外商直接投資對浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響分析【開題報告】

1、<p><b>　　開題報告</b></p><p>　　外商直接投資對浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響分析</p><p><b>　　一、立論依據(jù)</b></p><p>　　1.研究意義、預(yù)期目標</p><p>　　浙江作為中國的經(jīng)濟大省之一，地處我國經(jīng)濟發(fā)展最快的長江三角洲區(qū)域，憑借其優(yōu)越的區(qū)

2、位優(yōu)勢和人力資本優(yōu)勢，對外資的利用一直位于全國前列。</p><p>　　1980年7月，與港商合資的“西湖藤器有限公司”的成立，拉開了浙江省利用外商直接投資的帷幕。近年來，隨著浙江經(jīng)濟的快速發(fā)展、投資環(huán)境的日益改善，浙江省利用外資規(guī)模不斷擴大。2003年至2007年，浙江省投資總額從272.54億美元增加到359.20億美元，合同外資從120.50億美元增加至204.00億美元，實際外資從54.49億美元增加至

3、103.66億美元。但2008年，受全球金融危機影響，浙江吸引外商直接投資的步伐有所減緩。至2008年底，全省累計共批外商投資企業(yè)444035家，投資總額2285.43億美元，合同外資金額1363.26億美元，實際使用外資660.50億美元。2009年，受后危機時代的影響，外商直接投資仍有所下滑，然而到了2010年，隨著經(jīng)濟的復(fù)蘇，浙江省新批外商投資企業(yè)135家，同比增長32.4%；合同外資金額11.05億美元，同比增長7.1%；實際使

4、用外資8.59億美元，同比增長0.2%，實現(xiàn)全面增長。國際資金的大量涌入為浙江經(jīng)濟增長發(fā)揮了極其重要的作用。</p><p>　　從浙江外商直接投資的產(chǎn)業(yè)分布看，外商投資領(lǐng)域總體上表現(xiàn)出“二、三、一”的產(chǎn)業(yè)特征。第二產(chǎn)業(yè)實際利用外資占總數(shù)的80.5%，其中制造業(yè)占78.6%，制造業(yè)中的紡織業(yè)實際利用外資占總數(shù)的10.0%，機械業(yè)占8.1%，通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備8.1%。近年來浙江省引資結(jié)構(gòu)傾向優(yōu)化， 2

5、007年，外商投資企業(yè)在全省行業(yè)布局中，第一產(chǎn)業(yè)實際利用外資占總數(shù)的0.5%，其中農(nóng)業(yè)占總數(shù)的0.1%。第三產(chǎn)業(yè)實際利用外資占總數(shù)的19.0%，同比增長62.5%，在三個產(chǎn)業(yè)中增幅最大。而2008年在引資總量減少的情形下，第三產(chǎn)業(yè)利用外資卻保持良好勢頭，實際外資30.6億美元，比上年增長2.4%，占外資總額的30.3%。 </p><p>　　本文選擇了FDI對浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響作為研究主題，試圖通過對浙江利用外

6、資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的數(shù)據(jù)分析，來理解FDI與浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，觀察外商直接投資對浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響程度如何，來系統(tǒng)地認識利用外商直接投資對浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響效應(yīng)。并且在后金融危機時代背景下，浙江對FDI的利用質(zhì)量不高，特別是在利潤較高的產(chǎn)業(yè)。因此結(jié)合經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的背景，制定吸引外資政策，同時提升浙江省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，最大限度發(fā)揮FDI對浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，謀求浙江省新一輪經(jīng)濟的發(fā)展并更深層次融入全球經(jīng)濟具有十分重要的理論價值和現(xiàn)實意義。&

7、lt;/p><p>　　本研究主要針對浙江FDI和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀、發(fā)展以及存在的問題、原因、影響進口貿(mào)易的一些相關(guān)因素、發(fā)展趨勢等進行分析和研究，同時運用一些相關(guān)理論知識，并結(jié)合圖表、面板數(shù)據(jù)、截面數(shù)據(jù)等實證分析等，研究外商直接投資對浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用以及影響，通過浙江FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀、特點的對比，圍繞外商直接投資與浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相互關(guān)系深入調(diào)查研究，了解FDI對浙江省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響作用，從而優(yōu)化調(diào)整浙江的產(chǎn)業(yè)

8、結(jié)構(gòu)。</p><p><b>　　2.國內(nèi)外研究現(xiàn)狀</b></p><p>　　在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論方面，克拉克（1940）在威廉·配第關(guān)于國民收入與勞動力流動之間關(guān)系學說的基礎(chǔ)上提出配第—克拉克定理，其核心的觀點是：隨著經(jīng)濟的發(fā)展和人均國民收入水平的提高，勞動力首先從第一次產(chǎn)業(yè)向第二次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，當人均國民收入水平進一步提高時，勞動力就會向第三次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。在產(chǎn)

9、業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整理論中，劉易斯（1990）二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變理論的三個基本假設(shè)條件：（1）農(nóng)業(yè)邊際勞動生產(chǎn)率為零或接近于零；（2）農(nóng)業(yè)人均產(chǎn)出水平?jīng)Q定從農(nóng)業(yè)部門所轉(zhuǎn)移出來的勞動力工資水平；（3）城市工業(yè)當中利潤的儲蓄傾向比農(nóng)業(yè)收入中的儲蓄傾向高。羅斯托（1988）主導部門理論從技術(shù)標準的角度把經(jīng)濟的成長階段劃分成：傳統(tǒng)社會、為起飛提供前提、起飛、成熟高額群眾的消費、追求生活質(zhì)量五個階段，并且都是以主導產(chǎn)業(yè)部門的更替為特征的，經(jīng)濟成長的每個階段都相應(yīng)

10、存在著其起主導的產(chǎn)業(yè)部門。</p><p>　　在外商直接投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的共同作用方面，弗農(nóng)（Vernon，1966）以美國企業(yè)對外直接投資的現(xiàn)象進行研究，指出國際直接投資的產(chǎn)生是產(chǎn)品生命周期創(chuàng)新、成熟和標準化這三個階段更迭的必然結(jié)果，外資公司順應(yīng)產(chǎn)品生命周期變化規(guī)律，在成熟產(chǎn)業(yè)向低成本國家轉(zhuǎn)移的同時引起各自所在國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級調(diào)整。鄧寧（Dunning，1977）在《貿(mào)易經(jīng)濟活動的區(qū)位與跨國企業(yè):折衷理論探索》

11、中提出了國際生產(chǎn)折衷理論，其核心為“OIL 模式”，即：所有權(quán)優(yōu)勢， 內(nèi)部化優(yōu)勢，區(qū)位優(yōu)勢。70 年代中后期，小島清根據(jù)國際分工的比較優(yōu)勢原理提出了“邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論”。核心是，對外直接投資應(yīng)將本國已經(jīng)處于或即將處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)依次進行轉(zhuǎn)移，這些產(chǎn)業(yè)就東道國而言是具有明顯或潛在的比較優(yōu)勢的部門，但由于缺乏技術(shù)、資金和管理經(jīng)驗，其優(yōu)勢往往無法發(fā)揮出來，投資國通過對外直接投資帶給東道國這些急需的生產(chǎn)要素，因而可以使東道國的比較優(yōu)勢充分地發(fā)

12、揮出來。</p><p>　　Caves（1974）通過研究加拿大和澳大利亞兩個國家1966年制造業(yè)的行業(yè)橫截面數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)在加拿大制造業(yè)中，當?shù)仄髽I(yè)的利潤率與行業(yè)內(nèi)的外資份額呈正相關(guān)；在澳大利亞制造業(yè)中，勞動生產(chǎn)率與行業(yè)內(nèi)的外資份額也呈現(xiàn)正相關(guān)，這表明外國直接投資促進了這兩個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整；Camilla（2000）選用波蘭在1989-1996年間的出口數(shù)據(jù)為研究樣本，發(fā)現(xiàn)外國直接投資對波蘭技術(shù)密集型產(chǎn)

13、品的出口有顯著的促進作用。然而，部分學者的研究也表明外商直接投資對于東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的正向效應(yīng)并不明顯。由此可見，外商直接投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所起的作用并不是絕對的正向效應(yīng)，每個國家的具體實際情況不同，研究結(jié)果也不相同。</p><p>　　Hunya（2002）在對羅馬尼亞制造業(yè)吸引FDI進行研究分析后發(fā)現(xiàn)，外資公司頻繁投資的行業(yè)與出口行業(yè)相一致，外資的引進并未改變該國的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)；Zhou，Li，Tse（200

14、2）通過研究FDI 與東道國企業(yè)競爭力之間的關(guān)系后發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI 對同一地區(qū)而非同一行業(yè)企業(yè)的發(fā)展起積極的影響，而對同一行業(yè)的其他企業(yè)則起消極影響；這主要是因為FDI 通過技術(shù)、管理等多方面的溢出效應(yīng)促進了所在地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展，與此同時它也一并搶奪了東道國同行業(yè)企業(yè)的人力資源和市場份額，造成后者競爭力的下降，因此認為東道國應(yīng)盡量利用 FDI 去開拓新的、相對空白的產(chǎn)業(yè)。 </p><p>　　我國學者對外商

15、直接投資問題的研究角度眾多，側(cè)重點也不一樣，在探討外商直接投資和我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整關(guān)系的文獻中，代表性的觀點和研究成果有如下幾個方面。</p><p>　　張幼文（1999）指出，外資流入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響存在示范與競爭效應(yīng)，這種間接效應(yīng)主要表現(xiàn)在如下四方面：（1）當?shù)氐钠髽I(yè)通過效仿東道國從事經(jīng)營活動的跨國公司子公司所使用的生產(chǎn)技術(shù)從而來提高其生產(chǎn)效率和技術(shù)水平；（2）跨國公司的進入引起了東道國市場競爭的加劇，當?shù)毓?/p>

16、司因此被迫轉(zhuǎn)向更有效地使用現(xiàn)有的技術(shù)和資源來加速企業(yè)技術(shù)改造并且提高競爭力；（3）激烈的競爭迫使東道國企業(yè)加快技術(shù)創(chuàng)新的步伐以尋求更為有效的新技術(shù)，從而促進技術(shù)的進步；（4）在外資聚集的區(qū)域，由于收入的提高和消費的示范效應(yīng)，在一定程度上可能引起需求結(jié)構(gòu)的變化，而這種需求的拉動效應(yīng)則會明顯推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化說我方向發(fā)展?？偠灾馍讨苯油顿Y的示范和競爭效應(yīng)，會在不同的層面上對東道國本身原有的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)帶來沖擊和推動，逐步通過各

17、產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出間的相互關(guān)系傳導推動產(chǎn)業(yè)升級。</p><p>　　在跨國公司直接投資的影響方面，張帆，鄭京平（1999）利用第三次全國工業(yè)普查的資料，量化分析了跨國公司對中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及效率產(chǎn)生的影響。在外商投資的外溢效應(yīng)方面，沈坤榮（1999）利用 1996 年 29 個省市自治區(qū)的外商直接投資總量與各省的全要素生產(chǎn)率作橫截面的分析，得出結(jié)論： FDI 占 GDP 的比重每增加一個單位，全要素生產(chǎn)率就能提高 0.3

18、7 個單位。</p><p>　　郭克莎（2001）對外商直接投資結(jié)構(gòu)的作用和影響作了詳盡的分析。指出外商直接投資的結(jié)構(gòu)性傾斜相對擴大了中國三次產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)性偏差，擴大了中國三次產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和國際競爭力的差別，在擴大利用外資尤其吸引國際大中型跨國公司投資中，應(yīng)當加強對外商直接投資結(jié)構(gòu)的導向力度，使其結(jié)構(gòu)的變動與中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級要求趨向一致。</p><p>　　方勇、張二震（2002）對

19、1985-1999年長江三角洲地區(qū)FDI和經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及產(chǎn)業(yè)集聚的影響以計量方法進行研究，證明了外資對長江三角洲經(jīng)濟的貢獻。</p><p>　　對于外商直接投資對浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響方面，劉玲玲、胡璇（2006）通過對浙江省FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的實證研究，得出以下結(jié)論：FDI和地區(qū)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展存在很強的相關(guān)性，而且對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進產(chǎn)生影響；FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響大小取決于FDI行業(yè)結(jié)構(gòu)和FDI包含的各種經(jīng)濟元

20、素的作用；就浙江省而言，F(xiàn)DI雖然一定程度上推動了浙江工業(yè)化，但它并沒有持續(xù)推進浙江省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，因此FDI對浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的推動作用不大。</p><p>　　此外，蔣晨達（2009）利用面板數(shù)據(jù)分析了1999-2006年間浙江FDI的產(chǎn)業(yè)構(gòu)成情況，并且測算FDI對三次產(chǎn)業(yè)的貢獻情況，得出結(jié)論：FDI在推動浙江的產(chǎn)業(yè)進步和經(jīng)濟發(fā)展方面，起到了相當大的作用。但因為其向第二產(chǎn)業(yè)傾斜，這將會拉大三次產(chǎn)業(yè)之間的差

21、距，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級難度加大。在三次產(chǎn)業(yè)中，F(xiàn)DI對制造業(yè)中的技術(shù)密集型行業(yè)和服務(wù)業(yè)中的金融和科技等生產(chǎn)型服務(wù)業(yè)投入比例與發(fā)達國家和地區(qū)也存在著差距，不利于長遠發(fā)展。</p><p>　　從國內(nèi)已有的研究看，主要側(cè)重FDI 對產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響的國家層面分析而很少涉及到省市層面；由于我國外商直接投資在三次產(chǎn)業(yè)之間的分布不均，即FDI集中于第二產(chǎn)業(yè)尤其是出口加工部門，導致我國工業(yè)過度擴張第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的

22、不均衡發(fā)展；關(guān)于 FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)的研究結(jié)果莫衷一是，在相同的國家，不同學者的研究也會得出不同的結(jié)論。因此，學者們各自研究方法的設(shè)計與數(shù)據(jù)的選用會對檢驗結(jié)果產(chǎn)生很大的不同。</p><p>　　目前關(guān)于浙江省外商直接投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系和政策研究的文獻和著作不少，分別從不同的角度、不同的分析方法，提出了詳盡的論據(jù)、鮮明的觀點和政策建議。但總體來說，有關(guān)的研究有些比較零散，或局限于某一方面還不夠全面客觀，政策建

23、議不夠系統(tǒng)。鑒于此，本文選擇了FDI對浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響作為研究主題，試圖通過對浙江利用外資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的數(shù)據(jù)分析，來理解FDI與浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，觀察外商直接投資對浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響程度如何，來系統(tǒng)地認識利用外商直接投資對浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響效應(yīng)。</p><p><b>　　3.參考文獻</b></p><p>　　[1]小島清.對外貿(mào)易論[M].天津：南開大學出

24、版社，1987.</p><p>　　[2]W·阿瑟·劉易斯.經(jīng)濟增長理論[M].上海：上海人民出版社，1990.</p><p>　　[3]W·羅斯托.從起飛進入持續(xù)增長的經(jīng)濟學 [M].成都：四川人民出版社，1988.</p><p>　　[4]張幼文.經(jīng)濟安全：金融全球化的挑戰(zhàn)[M].上海：上海社科院出版社，1999.</p

25、><p>　　[5]張帆，鄭京平.跨國公司對中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和效率的影響[J].經(jīng)濟研究，1999(1).</p><p>　　[6]沈坤榮.外國直接投資與中國經(jīng)濟增長[J].管理世界，1999(5).</p><p>　　[7]郭克莎.結(jié)構(gòu)優(yōu)化與經(jīng)濟發(fā)展 [M].廣州：廣東經(jīng)濟出版社，2001.</p><p>　　[8]吳凡.全球化背景下外商直接

26、投資與中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究[M].成都：西南財經(jīng)大學出版社，2008.</p><p>　　[9]劉玲玲，胡璇.浙江省FDI和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的實證研究[J].企業(yè)技術(shù)開發(fā)，2006(8)..</p><p>　　[10]蔣晨達.FDI對浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的實證分析[J].中國科技產(chǎn)業(yè)，2009(4).</p><p>　　[11]Clark C. The Condition

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30、onomics ,2000.</p><p>　　[16]Dongsheng Zhou, Shaomin Li, David K. Tse. The impact of FDI on the productivity of domestic firms: the case of China [J].International Business Review,　2002(11).</p><p&

31、gt;　　[17]Gabor Hunya. Restructuring through FDI in Romanian manufacturing [J].Economic Systems, 2002(26).</p><p><b>　　二、研究方案 </b></p><p>　　1.主要研究內(nèi)容（或預(yù)期章節(jié)安排）</p><p><b

32、>　　1引言</b></p><p>　　2 浙江利用外商直接投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析</p><p>　　2.1 浙江利用外商直接投資發(fā)展現(xiàn)狀</p><p>　　2.2 浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀</p><p>　　3 外商直接投資對浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的定性分析</p><p>　　3.1 外商直接投資對

33、浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的總體影響</p><p>　　3.2 外商直接投資對浙江三次產(chǎn)業(yè)的比較影響</p><p>　　3.3 外商直接投資及浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)存的問題</p><p>　　4 外商直接投資對浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的實證分析</p><p>　　4.1 指標選取與數(shù)據(jù)來源</p><p><b>　　4.2 模型

34、構(gòu)建</b></p><p>　　4.3 實證檢驗與結(jié)果分析</p><p><b>　　4.4 結(jié)論</b></p><p>　　5 優(yōu)化浙江外商直接投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的對策建議</p><p>　　2.實施方案和進度計劃</p><p><b>　　實施方案：</b&g

35、t;</p><p>　　本論文主要研究外商直接投資與浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間的關(guān)系，對浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在的問題以及改善的措施，同時結(jié)合一些實例、數(shù)據(jù)進行實證分析，所需文獻通過中國期刊網(wǎng)、維普、萬方學位論文數(shù)據(jù)庫等查找。</p><p><b>　　進度計劃:</b></p><p>　　第6學期第19-20周至第7學期第1-5周：在指

36、導老師的指導下，廣泛搜集、研究相關(guān)文獻資料，完成畢業(yè)論文選題。</p><p>　　第7學期第6-12周:在導師的指導下，完成外文翻譯、文獻綜述和開題報告撰寫；參加開題答辯。進一步論證選題價值、確立主要研究內(nèi)容，論證研究方案的合理性和可行性。</p><p>　　第7學期第13-14周：撰寫論文詳細提綱，交給導師批閱，反復(fù)修改，保證論文結(jié)構(gòu)的合理性。</p><p>

37、;　　第7學期第15-20周：開始寫作畢業(yè)論文，完成初稿。</p><p>　　第7學期寒假：結(jié)合畢業(yè)論文選題開展調(diào)查研究。</p><p>　　第8學期第1-2周：在導師的指導下進一步寫作、完善畢業(yè)論文。</p><p>　　第8學期第3-6周：在導師的指導下，充分利用畢業(yè)實習的機會，結(jié)合</p><p>　　畢業(yè)論文內(nèi)容開展進步一的調(diào)查研