經(jīng)濟性壟斷的效應分析.pdf

1、本文以經(jīng)濟性壟斷(以下簡稱經(jīng)濟壟斷)為研究對象，圍繞經(jīng)濟壟斷效應這條主線，構(gòu)建了一個由競爭、技術創(chuàng)新與資源配置組成的三維分析框架，著重研究了經(jīng)濟壟斷對市場競爭、技術創(chuàng)新以及資源配置的影響，從而為反壟斷政策的制定和實施提供了新的理論支持。
　　 通過對壟斷范疇的經(jīng)濟學與法律學分析，可以發(fā)現(xiàn)，壟斷范疇的內(nèi)涵與外延是動態(tài)的、發(fā)展的、變化的，人們可以從不同的視角對壟斷進行具體的分類。從成因上可把壟斷細分為行政壟斷、法定壟斷、自然壟斷和經(jīng)

2、濟壟斷。本文的研究對象為經(jīng)濟壟斷，并把其定義為：一個或少數(shù)企業(yè)在特定市場上通過競爭和集中所形成的排他性控制市場狀態(tài)。本文在對經(jīng)濟壟斷檢測指標評價的基礎上，概括并提煉出經(jīng)濟壟斷發(fā)展的“四大機制”(主體動力機制、客體動力機制、杠桿機制和保障機制)和“三個階段”。同時，對經(jīng)濟壟斷效應的三種代表性觀點(弊害論、效率論和二重性論)進行了一般理論分析，指出混淆壟斷市場狀態(tài)與壟斷市場行為、經(jīng)濟壟斷與行政壟斷的主要區(qū)別，是導致“壟斷弊害論”泛濫的主要理

3、論根源，從而為經(jīng)濟壟斷效應的后續(xù)深入討論提供了基礎平臺。
　　 經(jīng)濟壟斷的反競爭性，歷來成為政府規(guī)制經(jīng)濟壟斷的直接依據(jù)。因此本文首先對經(jīng)濟壟斷的競爭效應作了系統(tǒng)深入的分析。通過對競爭內(nèi)涵演變的考證，認為作為市場機制的競爭要義乃理性的經(jīng)濟人逐利爭勝的活動或過程。以此為基礎，探討了經(jīng)濟壟斷對競爭的全面影響。通過系統(tǒng)的理論分析與經(jīng)驗數(shù)據(jù)的實證研究，得出了本文的第一個重要結(jié)論：經(jīng)濟壟斷取代自由競爭成為當代經(jīng)濟生活中的主導市場狀態(tài)以后，從

4、自由競爭中生長起來的經(jīng)濟壟斷并沒有排除和消滅競爭；從長期的、動態(tài)的視角看，經(jīng)濟壟斷容許競爭、包含競爭，并可能提升競爭的層次、質(zhì)量和效率。當代經(jīng)濟壟斷狀態(tài)下競爭的新形式與新特征是：由單一的價格競爭演變?yōu)槎鄻踊姆莾r格競爭；由原子式企業(yè)的自由競爭演變?yōu)閴艛嗥髽I(yè)的全方位競爭；由單個企業(yè)之間的競爭演變?yōu)椤皟r值鏈之間的競爭”或“企業(yè)網(wǎng)絡之間的競爭”；由對抗性競爭演變?yōu)楹献餍愿偁帯?br>　　 技術創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級與經(jīng)濟長期增長的決定性因素

5、。經(jīng)濟壟斷阻礙還是推動技術創(chuàng)新的發(fā)展，是本文不能回避的又一個重要問題。綜觀現(xiàn)有研究文獻，可把經(jīng)濟壟斷對技術創(chuàng)新影響的理論觀點與實證結(jié)論分為三類：一是主流經(jīng)濟學的流行觀點：經(jīng)濟壟斷阻礙技術創(chuàng)新的發(fā)展；二是“熊彼特假設”與“加爾布雷思觀點”：市場結(jié)構(gòu)的壟斷程度越高，技術創(chuàng)新就越活躍；三是以莫爾頓·卡曼和南塞·施瓦茨為代表的折衷觀點：壟斷與競爭結(jié)合的市場結(jié)構(gòu)最有利于技術創(chuàng)新的推進。當然還有倒U型理論、階段性理論、產(chǎn)業(yè)差異性理論和不確定理論等其

6、他觀點。這些觀點的分歧集中于經(jīng)濟壟斷對技術創(chuàng)新的動力與能力的影響兩個方面。從技術創(chuàng)新的動力看，經(jīng)濟壟斷仍然具有競爭壓力、市場需求拉力和創(chuàng)新利潤激勵的綜合創(chuàng)新動力；從技術創(chuàng)新的能力看，經(jīng)濟壟斷具有顯著的技術創(chuàng)新優(yōu)勢。通過理論比較分析、大量的實證對比研究，得出了本文的第二個重要結(jié)論：經(jīng)濟壟斷有利于技術創(chuàng)新的發(fā)展。同時對經(jīng)濟壟斷下技術創(chuàng)新效應的不同實證研究得出不同結(jié)論的原因進行了剖析，并從八個方面歸納分析了經(jīng)濟壟斷企業(yè)技術創(chuàng)新的顯著優(yōu)勢。

7、r>　　 主流經(jīng)濟學認為，經(jīng)濟壟斷降低了資源配置效率，造成了無謂的社會福利損失。這是各國政府制定反壟斷政策的經(jīng)濟學根源。因此展開對經(jīng)濟壟斷資源配置效應的討論，成為本文分析框架的第三個維度。本文通過對主流經(jīng)濟學理論觀點與分析方法的缺陷進行分析，指出其理論觀點得以成立的條件的虛假性與靜態(tài)研究方法的局限性；同時對經(jīng)濟壟斷如何通過規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟與學習效應等機制來提高資源配置效率，從而增進社會福利的路徑展開了具體的討論，得出了本文的第三個重

8、要結(jié)論：經(jīng)濟壟斷是競爭獲勝和資源優(yōu)化配置的結(jié)果，反過來又對資源配置的優(yōu)化起促進作用。
　　 論文最后明確指出，必須通過深化體制改革和嚴格反壟斷執(zhí)法，徹底根除行政壟斷；并對濫用經(jīng)濟壟斷的企業(yè)行為予以反壟斷規(guī)制。
　　 本文創(chuàng)新之點歸納如下：
　　 (1)把市場經(jīng)濟國家普遍存在的經(jīng)濟壟斷從眾多壟斷現(xiàn)象中剝離出來，運用規(guī)范分析與實證研究相結(jié)合、歷史分析與邏輯分析相結(jié)合、經(jīng)濟學分析與法律學分析相結(jié)合的方法，從競爭、技術創(chuàng)

9、新與資源配置三維視角展開對經(jīng)濟壟斷效應的研究，是一種研究思路的創(chuàng)新。
　　 (2)把經(jīng)濟壟斷的形成機制歸納并提煉為主體動力機制、客體動力機制、杠桿機制和保障機制四個方面；在此基礎上，把西方發(fā)達國家經(jīng)濟壟斷的形成和發(fā)展歷程，劃分為三個時期：19世紀末20世紀初是經(jīng)濟壟斷取代自由競爭成為主導市場結(jié)構(gòu)時期；二戰(zhàn)以后至20世紀80年代是經(jīng)濟壟斷的規(guī)模發(fā)展時期；20世紀90年代以來，經(jīng)濟壟斷的新發(fā)展時期。
　　 (3)在對壟斷弊害

10、論的構(gòu)成進行闡述的基礎上，指出了斯密壟斷弊害論存在的歷史局限性以及引人深思的負面效應；并對經(jīng)濟壟斷弊害論擴散的緣由進行了較深入的分析。
　　 (4)通過對競爭及其運行條件的多維系統(tǒng)考察，把競爭界定為理性經(jīng)濟人逐利爭勝的活動過程；并指出競爭機制運行的根本條件是主體的競爭自由與市場開放。
　　 (5)從長期的動態(tài)的視角，運用包括博弈論在內(nèi)的最新理論工具分別討論壟斷競爭、完全壟斷和寡頭壟斷對競爭的全面影響，并運用大量經(jīng)驗數(shù)據(jù)進