談對(duì)工程項(xiàng)目管理索賠的認(rèn)識(shí)

1、<p>　　談對(duì)工程項(xiàng)目管理索賠的認(rèn)識(shí)</p><p>　　摘要：索賠是社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)融為一體的邊緣科學(xué)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)趨于發(fā)展的我國(guó)建筑市場(chǎng)，任何工程項(xiàng)目管理中出現(xiàn)索賠都是不可避免，項(xiàng)目管理者要想成功管理和經(jīng)濟(jì)效益最大化，就必須重視工程索賠問(wèn)題，增強(qiáng)索賠意識(shí)。因此本文就主要探討了建設(shè)工程項(xiàng)目管理中的索賠問(wèn)題。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目；索賠；管理 </p&g

2、t;<p>　　中圖分類號(hào)： K826.16文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A </p><p><b>　　引言： </b></p><p>　　近十幾年來(lái)，我國(guó)逐漸推行工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理制，這是與國(guó)際接軌邁出了時(shí)代步伐，隨著加入WTO后市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建筑市場(chǎng)建立與發(fā)展，工程建設(shè)監(jiān)理制的普及與深入，深化工程項(xiàng)目管理中的索賠勢(shì)在必行。當(dāng)然，在一般情況下人們通常說(shuō)的索賠是指承

3、包商向業(yè)主的索賠，其實(shí)是雙向互動(dòng)的。索賠的成立是建立在違約事實(shí)和損害后果都已經(jīng)客觀存在的基礎(chǔ)上。索賠屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，恪守合同是業(yè)主和承包商的共同義務(wù)，只有堅(jiān)持守約才能保證合同的正常實(shí)施。然而，不可避免的工程索賠變得尤為突出，通過(guò)管理求得效益最大化更具挑戰(zhàn)性，成功的企業(yè)在利用強(qiáng)大的技術(shù)力量管理其資產(chǎn)同時(shí)加強(qiáng)索賠管理從而創(chuàng)造更大利潤(rùn)。 </p><p><b>　　一、索賠基礎(chǔ) <

4、/b></p><p>　　建設(shè)工程項(xiàng)目中，工程索賠一般是由于非己方原因?qū)е鹿こ坍a(chǎn)生局部或部分工程停工、誤工、返工、材料浪費(fèi)、設(shè)計(jì)變更、質(zhì)量下降、質(zhì)量事故、安全事故、政策變化、違規(guī)等事件影響引起的人工和機(jī)械設(shè)備費(fèi)用增加、工期延誤、成本金和利息增加、外部環(huán)境變化、產(chǎn)品物非所值、出現(xiàn)連帶損失和由此造成的其他費(fèi)用增加等的損失補(bǔ)償。 </p><p>　　索賠依據(jù)一般包括建設(shè)工程招投標(biāo)文件、

5、技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與承包商簽訂的合同協(xié)議、業(yè)主對(duì)承包商施工進(jìn)度計(jì)劃的批復(fù)、業(yè)主或監(jiān)理下達(dá)的設(shè)計(jì)變更文件和指令、承包商與業(yè)主的承諾、施工方案、項(xiàng)目管理大綱、以及與工程相關(guān)的法律法規(guī)和各項(xiàng)往來(lái)文件等。索賠價(jià)款或工期的計(jì)算一般參照承包商與業(yè)主簽訂的合同或招投標(biāo)文件中的工程量清單、預(yù)算定額、編制辦法、機(jī)械臺(tái)班單價(jià)，地方性的定額補(bǔ)充和編制辦法，以及在施工過(guò)程中發(fā)生的往來(lái)文件為根據(jù)。 </p><p><b>

6、;　　二、索賠原則 </b></p><p>　　1、根據(jù)發(fā)生事件的不同角度，按不同標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)分不同類型，采取不同的實(shí)施辦法進(jìn)行索賠管理。 </p><p>　　2、熟悉相關(guān)法律和關(guān)聯(lián)文件，一切皆以證據(jù)做保證，明確方向，積極實(shí)施。要求索賠要以清晰的概念和單刀直入的方法闡述并報(bào)告發(fā)生的事實(shí)，規(guī)避與對(duì)方糾纏，直接要求索賠。 </p><p>　　3、及時(shí)發(fā)現(xiàn)與

7、報(bào)告，根據(jù)招投標(biāo)文件與合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向，意向書中應(yīng)包含索賠項(xiàng)目（分部分項(xiàng)名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，務(wù)必附有詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。這樣監(jiān)理工程師通過(guò)意向書就可以大致了解整個(gè)事件的過(guò)程、影響程度以及索賠意愿和要求。 </p><p>　　4、索賠意向書報(bào)告給監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)會(huì)同部門總管、部門負(fù)責(zé)人和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師一起核實(shí)。 </p>

8、<p>　　5、經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后索賠意向書及時(shí)歸檔，同時(shí)收集證據(jù)，所有工程費(fèi)用或工期索賠均須附有現(xiàn)場(chǎng)工程監(jiān)理工程師已經(jīng)認(rèn)可的記錄和計(jì)算資料以及相關(guān)的證明材料。 </p><p>　　6、及時(shí)作出階段性索賠報(bào)告和最終索賠報(bào)告，并具備有效證據(jù)及數(shù)據(jù)，同時(shí)抄送給相關(guān)單位。 </p><p><b>　　三、索賠程序 </b></p>&l

9、t;p><b>　　1、提出索賠意向 </b></p><p>　?、磐ㄟ^(guò)對(duì)事件的分析與比較，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)確把握索賠機(jī)會(huì)，提出索賠意向。 </p><p>　?、飘?dāng)發(fā)現(xiàn)索賠事件后，在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)及時(shí)向監(jiān)理工程師提出索賠意向通知，明確表示對(duì)事件的索賠意愿和要求。 </p><p><b>　　2、索賠工作準(zhǔn)備 </b&g

10、t;</p><p>　?、磐ㄟ^(guò)對(duì)合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷，進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，了解事件經(jīng)過(guò)、前因后果，掌握事件真實(shí)情況。 </p><p>　?、漆槍?duì)事件損害的原因和范圍進(jìn)行分析，判斷索賠事件是否具備法律依據(jù)。 </p><p>　?、沁M(jìn)行索賠事件影響分析，研究事件影響損失程度和結(jié)果，確定索賠價(jià)值。 </p><p>　　⑷應(yīng)在索賠事件持續(xù)期間

11、一直保持有完整的索賠理由、索賠事件的影響、索賠價(jià)值的計(jì)算等詳細(xì)資料和記錄。 </p><p>　　⑸起草索賠報(bào)告，表達(dá)索賠要求并附有支持這個(gè)要求的詳細(xì)依據(jù)資料。 </p><p>　　3、索賠分類時(shí)限與過(guò)程 </p><p>　?、艌D紙延期的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，承包商可以得到由業(yè)主或其委托的設(shè)計(jì)單位免費(fèi)提供的施工圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，接受技

12、術(shù)交底，否則承包商可以依照合同約定提出索賠申請(qǐng)，以接到中標(biāo)通知書后的規(guī)定時(shí)間期滿后的第2天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。 </p><p>　?、茞毫託夂?qū)е碌乃髻r：一般為工程損失索賠和工期索賠；此類索賠計(jì)算應(yīng)在惡劣氣候條件開(kāi)始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。 </p><p>　?、潜O(jiān)理工程師導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令當(dāng)天為起算日，按

13、其指令完成該項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。 </p><p>　　⑷工程變更的索賠：一般是指工程項(xiàng)目已經(jīng)在施工階段或此后進(jìn)行的設(shè)計(jì)變更，或工程施工項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等，因此承包商應(yīng)為收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更文件日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。 </p><p>　?、刹豢深A(yù)見(jiàn)引起的索賠：由于在工程招投標(biāo)時(shí)施工圖紙或其他技術(shù)資料不全，如地質(zhì)、地基處理

14、等項(xiàng)目使承包商無(wú)法作出正確計(jì)算，此類一般索賠工程量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等費(fèi)用和工期。承包商計(jì)算索賠起算日應(yīng)在雙方確認(rèn)未預(yù)見(jiàn)的情況開(kāi)始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。 </p><p>　?、释獠凯h(huán)境引起的索賠：由于外部環(huán)境條件影響，如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等屬業(yè)主原因引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響消失日為索賠事件結(jié)束日。

15、 </p><p>　　⑺承包商原因?qū)е碌谌郊m紛的索賠：由于承包商延誤工期導(dǎo)致業(yè)主違約于第三方，以施工合同約定工程交付日為起算日，辦理交付使用手續(xù)后為結(jié)束日，同時(shí)轉(zhuǎn)移第三方要求的賠償于承包商；由于質(zhì)量問(wèn)題違約于第三方，承包商除按合同規(guī)定保證質(zhì)量達(dá)到合格外，同時(shí)轉(zhuǎn)移第三方要求的賠償于承包商。 </p><p>　?、倘绻髻r事件持續(xù)存在，28天還不能算出索賠額和工期展延天數(shù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照合同

16、約定或工程師合理要求的時(shí)間間隔（一般為28天），定期陸續(xù)報(bào)告每個(gè)時(shí)間段內(nèi)的索賠要求和索賠證據(jù)資料，在該項(xiàng)索賠事件的影響結(jié)束后的28天內(nèi)，整理索賠論證資料并累計(jì)索賠總額，做出最終索賠報(bào)告。 </p><p><b>　　4、事件記錄 </b></p><p>　?、潘髻r意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止認(rèn)真做好同期記錄。索賠事件造成現(xiàn)場(chǎng)損失時(shí)，必須做

17、好現(xiàn)場(chǎng)情況資料收集和影音資料的完整收集，且裝訂、說(shuō)明后通過(guò)監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，作為索賠證據(jù)。 </p><p>　?、朴涗泝?nèi)容包括事件發(fā)生時(shí)和過(guò)程中現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際狀況、造成現(xiàn)場(chǎng)人員、機(jī)械設(shè)備的損害和閑置清單；工期延誤時(shí)間；損害影響程度；費(fèi)用增加項(xiàng)目的所需人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。 </p><p>　　5、階段性索賠報(bào)告 </p><p>　　⑴當(dāng)索賠事件在持續(xù)進(jìn)

18、行時(shí)，承包商應(yīng)當(dāng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性索賠報(bào)告，說(shuō)明索賠事件的損失款額和損害影響程度以及工期索賠。 </p><p>　?、飘?dāng)某項(xiàng)索賠事件通過(guò)長(zhǎng)時(shí)間影響結(jié)束后，應(yīng)該累計(jì)結(jié)果作出最終索賠報(bào)告。 </p><p><b>　　6、最終索賠報(bào)告 </b></p><p>　　當(dāng)索賠事件造成的影響結(jié)束后，應(yīng)在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終

19、索賠報(bào)告。 </p><p><b>　　四、索賠管理 </b></p><p>　　1、由于工程項(xiàng)目建設(shè)周期比較長(zhǎng)，為完整、真實(shí)地反映索賠情況必須建立臺(tái)帳，本來(lái)在工程上發(fā)生的事件就是工程竣工檔案資料的重要組成部分，所以要認(rèn)真、嚴(yán)格地建立、健全工程索賠臺(tái)帳和檔案。 </p><p>　　2、索賠臺(tái)帳必須反映索賠事件發(fā)生的原因、影響程度與結(jié)果，索

20、賠發(fā)生的時(shí)間，索賠意向提交的時(shí)間，索賠結(jié)束的時(shí)間，索賠申請(qǐng)的工期和金額，監(jiān)理工程師審核或業(yè)主審批的結(jié)果等內(nèi)容。 </p><p>　　3、對(duì)合同工期內(nèi)發(fā)生的每宗索賠事件均應(yīng)及時(shí)登記。裝訂成規(guī)范完整的檔案資料，工程完工后作為工程竣工資料一部分。 </p><p><b>　　五、避免誤區(qū) </b></p><p>　　1、首先要明確索賠是雙向的。

21、通常泛稱索賠是指承包商向業(yè)主的索賠，而反索賠指業(yè)主向承包商的索賠，其實(shí)是雙方同時(shí)互動(dòng)，互相存在的。 </p><p>　　2、當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，有些施工企業(yè)由于受我國(guó)傳統(tǒng)工程管理模式的影響，顧慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系問(wèn)題，沒(méi)有認(rèn)真對(duì)待索賠。 </p><p>　　3、項(xiàng)目管理人對(duì)索賠工作意識(shí)不到位，沒(méi)有深刻認(rèn)識(shí)索賠管理及程序，導(dǎo)致無(wú)法把握索賠及其結(jié)果，造成事件存在、索賠流產(chǎn)。 </p

22、><p>　　4、項(xiàng)目管理人對(duì)招投標(biāo)文件、技術(shù)規(guī)范和業(yè)主、監(jiān)理、承包商之間相關(guān)及其往來(lái)的文件理解不夠深刻，對(duì)已經(jīng)發(fā)生的事件無(wú)法判斷而沒(méi)有索賠。 </p><p>　　5、只注重提出索賠意向，不重視索賠過(guò)程中的時(shí)限和證據(jù)收集，未按合同要求區(qū)分階段性索賠和及時(shí)作出最終索賠報(bào)告或索賠無(wú)效。 </p><p>　　6、索賠概念不夠明確。很多項(xiàng)目管理人認(rèn)為只有承包商向業(yè)主索賠，沒(méi)

23、有考慮業(yè)主向承包商的索賠，或者沒(méi)有考慮對(duì)方的反索賠。 </p><p><b>　　六、結(jié)束語(yǔ) </b></p><p>　　總之，工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，更是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容。而索賠也是承包商或業(yè)主在工程項(xiàng)目管理中不可缺少的重要工作部分。因此我們應(yīng)當(dāng)重視索賠管理，加強(qiáng)索賠意識(shí)，做好索賠管理對(duì)提高項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)能力和工程項(xiàng)目建設(shè)管理綜合水平以至企業(yè)如何融入市場(chǎng)及