海外工程服務(wù)項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防控

1、<p>　　海外工程服務(wù)項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防控</p><p>　　[摘 要]海外工程服務(wù)項(xiàng)目是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)極大的活動(dòng)，工程全過程伴隨著眾多的風(fēng)險(xiǎn)因素，任何風(fēng)險(xiǎn)防范考慮不足都可能導(dǎo)致工程虧損，造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。其中，法律風(fēng)險(xiǎn)是跨國工程服務(wù)企業(yè)海外項(xiàng)目面臨的最為常見的風(fēng)險(xiǎn)，如果出現(xiàn)法律上的漏洞或風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)跨國工程服務(wù)企業(yè)的影響和造成的損失通常都是巨大的。因此，對(duì)跨國工程服務(wù)企業(yè)海外項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地識(shí)別與防范就

2、顯得尤為重要。 </p><p>　　[關(guān)鍵詞]海外工程服務(wù)；法律風(fēng)險(xiǎn)；防控 </p><p>　　一、海外法律風(fēng)險(xiǎn)防控的背景及必要性 </p><p>　?。ㄒ唬╉?xiàng)目多、業(yè)主多、國家多、語種多、法律環(huán)境復(fù)雜 </p><p>　　目前，工程服務(wù)企業(yè)做強(qiáng)做大，必然會(huì)形成每年啟動(dòng)項(xiàng)目多，服務(wù)業(yè)主多、作業(yè)國家區(qū)域多、使用語言多和跨國跨區(qū)域性強(qiáng)等特

3、點(diǎn)，從而使得海外項(xiàng)目面臨的合同風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、爭議糾紛風(fēng)險(xiǎn)等法律風(fēng)險(xiǎn)越來越多，法律環(huán)境及其復(fù)雜。 </p><p>　　（二）從市場開發(fā)到項(xiàng)目運(yùn)作各個(gè)環(huán)節(jié)中涉及的法律因素和風(fēng)險(xiǎn)增加 </p><p>　　海外項(xiàng)目從市場開發(fā)到項(xiàng)目最終結(jié)束，每一個(gè)環(huán)節(jié)都與法律因素息息相關(guān)。市場開發(fā)面臨著外商投資、市場準(zhǔn)入甚至國際制裁等各種法律問題的影響，而一個(gè)成功的項(xiàng)目則離不開項(xiàng)目對(duì)運(yùn)作法律主體、合同、進(jìn)出口

4、海關(guān)、許可等法律事務(wù)的良好把握和妥善處理?？鐕こ谭?wù)企業(yè)海外項(xiàng)目必定經(jīng)歷進(jìn)入國際市場之初的“農(nóng)民軍”發(fā)展到系統(tǒng)化、規(guī)范化、精細(xì)化的“正規(guī)軍”的過程，在東道國政府越來越注重法律監(jiān)管、項(xiàng)目業(yè)主越來越強(qiáng)調(diào)合法規(guī)范運(yùn)作的背景下，項(xiàng)目所面臨的法律因素以及進(jìn)而帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)逐年增加。 </p><p>　?。ㄈ╉?xiàng)目運(yùn)作人員的法律意識(shí)有待提高 </p><p>　　中國企業(yè)走出去已經(jīng)有30多年頭，盡

5、管海外項(xiàng)目工作人員的法律意識(shí)已經(jīng)有所提高，但尚不能完全滿足日益發(fā)展的海外項(xiàng)目的需要。同時(shí)，項(xiàng)目人員法律意識(shí)參差不齊，而實(shí)際項(xiàng)目管理人員法律意識(shí)非常淡薄甚至缺乏基本的法律意識(shí)，存在依經(jīng)驗(yàn)不依合同、依主觀臆斷不依法律事實(shí)來處理與法律有關(guān)的問題還的現(xiàn)象。 </p><p>　?。ㄋ模┓扇藛T的配備不足和法律水平不夠 </p><p>　　海外項(xiàng)目法律人員一般經(jīng)歷了從無到有，從兼職到專職，再到專兼

6、配合的過程，隨著海外項(xiàng)目的不斷發(fā)展，作業(yè)國家和地區(qū)范圍不斷擴(kuò)大，再加上國際法律環(huán)境的變化，國際法律問題的不斷增加，對(duì)海外項(xiàng)目法律人員的數(shù)量配備和法律水平要求都逐漸增加。海外項(xiàng)目的發(fā)展，需要更多的熟悉國際貿(mào)易、國際環(huán)境保護(hù)、國際保險(xiǎn)、國際公法、國際私法、國際訴訟與仲裁等法律方面的更為專業(yè)的法律人員。 </p><p>　　二、法律風(fēng)險(xiǎn)的定義及法律風(fēng)險(xiǎn)防范的基本理論依據(jù) </p><p>　　

7、（一）法律風(fēng)險(xiǎn)及其特征 </p><p>　　法律風(fēng)險(xiǎn)指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的法律主體未按照規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)而對(duì)企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有發(fā)生原因的法定性（約定性）、發(fā)生結(jié)果的強(qiáng)制性、發(fā)生領(lǐng)城的廣泛性、發(fā)生形式的關(guān)聯(lián)性、發(fā)生后果的可預(yù)見性等特點(diǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)是由于違反作業(yè)所在國相關(guān)法律法規(guī)、違反合同、侵犯第三方的合法權(quán)益、未采取有效措施以獲得、保

8、護(hù)或行使其合法權(quán)益等原因造成的。 </p><p>　　（二）法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制 </p><p>　　法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是一個(gè)圍繞靜態(tài)法律制度作用的動(dòng)態(tài)法律管理體系，是對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、控制、監(jiān)控和處理的系統(tǒng)。法律風(fēng)險(xiǎn)防控必須樹立事先防范和過程控制為主以事后救濟(jì)為輔的法律風(fēng)險(xiǎn)防范理念事先防范是基礎(chǔ)，事先防范與事后救濟(jì)相比，事后救濟(jì)的成本高、效果差。而有效的事先防范，能夠避免法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生

9、，也就保障了企業(yè)和項(xiàng)目的正常、持續(xù)、健康的運(yùn)轉(zhuǎn)。過程控制是關(guān)鍵，過程控制關(guān)系到法律風(fēng)險(xiǎn)在工程運(yùn)作中是否得到有效控制，過程控制貫徹并滲透于承包商工程運(yùn)作的每個(gè)過程，關(guān)系到每個(gè)部門，甚至每一個(gè)崗位。事先防范做好了，但過程控制沒有做好，同樣也不行，而良好的事后救濟(jì)也能最大限度減少損失。 </p><p>　　三、跨國工程服務(wù)企業(yè)海外法律風(fēng)險(xiǎn)防控的主要做法 </p><p>　?。ㄒ唬┦虑邦A(yù)防，

10、建立有效的海外項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制 </p><p>　　有針對(duì)性地開展法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，增強(qiáng)抗擊法律風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)性、前瞻性和計(jì)劃性，對(duì)海外法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提前預(yù)估、評(píng)價(jià)、預(yù)警，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力是法律風(fēng)險(xiǎn)防范的基本要求。海外項(xiàng)目經(jīng)過多年的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和總結(jié)，從人員配置、制度建立、法律調(diào)研、風(fēng)范防范體系、防控形式等方面，建立一整套海外項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警機(jī)制。 </p><p>　　1.合理配置法律

11、人員為海外項(xiàng)目服務(wù)，確保人員數(shù)量和專業(yè)水平 </p><p>　　（1）優(yōu)化海外項(xiàng)目法律人員構(gòu)成 </p><p>　　全面地防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)，沒有專業(yè)的法律人員是不可能實(shí)現(xiàn)的。根據(jù)海外工程服務(wù)項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防控的需要，以及目前的海外工程服務(wù)項(xiàng)目的特點(diǎn)，跨國工程服務(wù)企業(yè)海外機(jī)構(gòu)要配備一定數(shù)量的專、兼職法律人員，形成總部法律人員、外派上項(xiàng)目法律人員、海外兼職條法人員、外聘國際律師、外聘當(dāng)?shù)芈?/p>

12、師等法律人員的構(gòu)成的配置結(jié)構(gòu)。 </p><p>　　（2）普法活動(dòng)與對(duì)項(xiàng)目相關(guān)人員的法律培訓(xùn)相結(jié)合，加強(qiáng)對(duì)非法律人員法律意識(shí)培養(yǎng) </p><p>　　按照“學(xué)以致用，突出重點(diǎn)，加強(qiáng)普法的針對(duì)性”的原則，結(jié)合海外項(xiàng)目實(shí)際，組織開展本單位的普法活動(dòng)，同時(shí)根據(jù)形勢變化、針對(duì)熱點(diǎn)事項(xiàng)，外請(qǐng)專家，舉辦專項(xiàng)講座。針對(duì)跨國工程服務(wù)企業(yè)海外業(yè)務(wù)實(shí)施過程中遇到的實(shí)際問題，對(duì)經(jīng)營管理人員進(jìn)行相關(guān)法律知識(shí)的

13、培訓(xùn)。培訓(xùn)既有深厚的理論，又有豐富的經(jīng)驗(yàn)，既說理，又講事，既有啟發(fā)，又增長見識(shí)，提高管理人員的依法管理、依法經(jīng)營、依法辦事、依法維權(quán)的能力。同時(shí)要重點(diǎn)開展涉外國家的相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和宣貫。 </p><p>　　2.建章立制，規(guī)范程序，建立監(jiān)督約束管理體系，實(shí)現(xiàn)有章可循 </p><p>　　要在不斷總結(jié)開展海外項(xiàng)目的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和吸取教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，以法律、內(nèi)審制度和紀(jì)檢監(jiān)察為基礎(chǔ)，建立海外

14、項(xiàng)目監(jiān)督約束管理體系，重點(diǎn)對(duì)海外項(xiàng)目運(yùn)作過程中的人、財(cái)、物等方面進(jìn)行管理，內(nèi)容涵蓋了海外授權(quán)管理、海外公司管理、海外代理管理、海外標(biāo)書/合同管理、海外物資采辦管理、海外法律糾紛的預(yù)防與處理及海外審計(jì)管理等方面的內(nèi)容。以實(shí)現(xiàn)“降低風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)項(xiàng)目、提高國際化運(yùn)作水平”的目標(biāo)，真正實(shí)現(xiàn)法律事前服務(wù)和防范功能。 　　3.甄別研究法律信息，綜合抉擇項(xiàng)目運(yùn)作主體 </p><p>　　為保證在新地區(qū)新國家及時(shí)順利運(yùn)作合法項(xiàng)

15、目，使項(xiàng)目有一個(gè)合法合理的運(yùn)作主體，必須掌握所在國的法律法規(guī)對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作的要求，尤其是公司法、外商投資法、環(huán)境保護(hù)法、稅法、工程承包法等。但是，新項(xiàng)目往往都面臨施工期限的要求，不可能事事均由專業(yè)法律人員收集和調(diào)研相關(guān)信息。法律人員要總結(jié)新區(qū)國家法律調(diào)研的基礎(chǔ)上，做好法律調(diào)研準(zhǔn)備，明確新國家項(xiàng)目調(diào)研時(shí)需要收集的法律法規(guī)清單，向當(dāng)?shù)芈蓭熁驎?huì)計(jì)師等專業(yè)人員進(jìn)行咨詢，同時(shí)針對(duì)工程服務(wù)項(xiàng)目所要涉及法律法規(guī)中的關(guān)鍵信息進(jìn)行了提煉，并以統(tǒng)一規(guī)范的調(diào)查報(bào)

16、告的形式體現(xiàn)出來。針對(duì)所收集到的法律信息，法律人員、財(cái)務(wù)人員以及其他有關(guān)人員對(duì)其進(jìn)行解讀和分析，從各種可行的項(xiàng)目運(yùn)作主體形式、稅務(wù)負(fù)擔(dān)額度及稅務(wù)籌劃、股權(quán)設(shè)置、注冊(cè)的程序、文件和時(shí)間要求等各個(gè)方面進(jìn)行綜合分析和研究，選擇最適合項(xiàng)目運(yùn)作也能滿足稅務(wù)籌劃的項(xiàng)目運(yùn)作主體方案，并落實(shí)實(shí)施，避免了因法律信息不齊全或不準(zhǔn)確或者法律分析不透徹導(dǎo)致運(yùn)作主體選擇不當(dāng)項(xiàng)目運(yùn)作開展不利的現(xiàn)象發(fā)生。 </p><p>　　4.整理歸納項(xiàng)

17、目合同審查要素和標(biāo)準(zhǔn)合同范本，按圖索驥識(shí)別合同風(fēng)險(xiǎn) </p><p>　　眾所周知，國際工程服務(wù)項(xiàng)目合同條款多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜但主要內(nèi)容明確，重點(diǎn)突出，行業(yè)慣例性強(qiáng)，合同包含各個(gè)要素也是大體一致的。針對(duì)上述特點(diǎn)，企業(yè)法律人員應(yīng)進(jìn)行實(shí)時(shí)總結(jié)，搜集和對(duì)照不同業(yè)主提供的合同模板，結(jié)合國際行業(yè)慣例的指導(dǎo)條款，分析、整理、總結(jié)出了工程服務(wù)項(xiàng)目合同審查重點(diǎn)要素表，對(duì)合同各個(gè)條款進(jìn)行分類和提煉，列出審查合同時(shí)需要著重注意的關(guān)鍵問題，

18、用于指導(dǎo)非法律人員的項(xiàng)目合同審查與談判，按關(guān)鍵要素表所指導(dǎo)的內(nèi)容與合同實(shí)際內(nèi)容進(jìn)行對(duì)照分析，逐一審查和按各要素談判，方便非法律專業(yè)人員審查研讀識(shí)別合同下存在的風(fēng)險(xiǎn)條款以及合同的談判。 </p><p>　　5.對(duì)合資合作及合同相對(duì)方進(jìn)行盡職調(diào)查，知己知彼 </p><p>　　近年來，隨著跨國工程服務(wù)企業(yè)在海外業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展壯大，部分中小公司尋求與跨國工程服務(wù)企業(yè)合作的意愿逐漸增加以及提出

19、的合作方式逐漸增多。但是，金融危機(jī)使得這些中小公司在融資等方面出現(xiàn)問題，違約率增加。所以，與這類公司合資合作或簽署服務(wù)合同前，需要對(duì)公司資信能力做詳細(xì)的盡職調(diào)查。企業(yè)要針對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況、項(xiàng)目情況、公司股東、董事、未來預(yù)測等信息，通過網(wǎng)上查詢或依靠當(dāng)?shù)芈蓭熓聞?wù)所、會(huì)計(jì)事務(wù)所以及其咨詢機(jī)構(gòu)的專業(yè)調(diào)研和摸底，對(duì)這些公司的資信情況和履約能力做詳細(xì)的分析，這一舉措也是控制和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的有效辦法，最大程度地防止付款違約和糾紛的出現(xiàn)，保證工程應(yīng)收賬款

20、順利回收。 </p><p>　?。ǘ┦轮锌刂?，積極應(yīng)對(duì)和處理海外法律風(fēng)險(xiǎn) </p><p>　　法律風(fēng)險(xiǎn)盡管可以事先預(yù)防，但是，由于海外項(xiàng)目的特殊性，“事中控制”在海外項(xiàng)目運(yùn)作過程中顯得尤為重要和關(guān)鍵。 </p><p>　　1.尋求政治外交手段保護(hù) </p><p>　　對(duì)于法制建設(shè)欠發(fā)達(dá)國家，跨國工程服務(wù)企業(yè)在其境內(nèi)進(jìn)行作業(yè)發(fā)生損害我

21、們權(quán)益的法律或政治風(fēng)險(xiǎn)事件的，東道國法律環(huán)境差，執(zhí)法不公、司法隨意影響跨國工程服務(wù)企業(yè)在當(dāng)?shù)仨?xiàng)目的運(yùn)作和利益，在缺乏當(dāng)?shù)胤删葷?jì)的情況下，跨國工程服務(wù)企業(yè)通過積極聯(lián)系中國駐當(dāng)?shù)厥诡I(lǐng)館人員和中國政府相關(guān)機(jī)構(gòu)，施以外交上的壓力，借助政治外交手段來保護(hù)自身的合法利益。 </p><p>　　2.增加“穩(wěn)定性條款”，積極談判，獲取合同外補(bǔ)償 </p><p>　　按照情事變更原則，通過爭取在合同中

22、加入穩(wěn)定性條款，在合同履行條件發(fā)生較大變化時(shí)，能根據(jù)該條款要求業(yè)主修改合同條款、提高價(jià)款或給予其他補(bǔ)償，從而保證利益最大化。如在合同中加入關(guān)于匯率變化超過一定百分比時(shí)，業(yè)主應(yīng)給予合理補(bǔ)償?；蛘?，工區(qū)變化、工農(nóng)關(guān)系變化導(dǎo)致合同履行困難或效率抵消，利潤受到影響時(shí)，要求補(bǔ)償。穩(wěn)定性條款主要分為兩種類型：一種稱之為冰凍條款（Freezing Clause）；另一種稱為經(jīng)濟(jì)平衡條款（Economic Equilibrium Clause）。實(shí)踐中

23、，冰凍類型的穩(wěn)定性條款因?yàn)樯婕暗较拗茤|道國的主權(quán)行使，遇到來自東道國的抵觸較大，因此越來越少使用，而經(jīng)濟(jì)平衡條款的應(yīng)用越來越多。經(jīng)濟(jì)平衡條款更側(cè)重于從風(fēng)險(xiǎn)分配的角度來解決法律穩(wěn)定性的問題。東道國一般承諾維持其與外國投資相關(guān)的法律制度的穩(wěn)定性，當(dāng)不得不發(fā)生相關(guān)法律變化時(shí)，東道國政府承諾與外國投資者重新談判協(xié)商，尋求補(bǔ)償機(jī)制，使得外國投資者的利益恢復(fù)并維持在法律未發(fā)生變化前的水平。 </p><p>　　3.以業(yè)主名

24、義運(yùn)作項(xiàng)目或增加業(yè)主義務(wù)，努力轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn) </p><p>　　對(duì)于某些海外新國家地區(qū)中時(shí)間緊、工作量小、后續(xù)工作量不明確的項(xiàng)目，又無法及時(shí)注冊(cè)自己的項(xiàng)目運(yùn)作主體且當(dāng)?shù)胤晌疵鞔_要求必須注冊(cè)時(shí)，跨國工程服務(wù)企業(yè)可以考慮和爭取以業(yè)主的名義在東道國運(yùn)作該項(xiàng)目，包括設(shè)備臨時(shí)進(jìn)出口、當(dāng)?shù)夭少彙⑷藛T招聘、稅收繳納、許可辦理、工農(nóng)補(bǔ)償?shù)软?xiàng)目所涉及的內(nèi)容，均以業(yè)主的名義辦理，從而在法律意義上，跨國工程服務(wù)企業(yè)并不在當(dāng)?shù)爻霈F(xiàn)，而是

25、作為業(yè)主自身的一部分出現(xiàn)。既能滿足項(xiàng)目運(yùn)作的時(shí)間性要求，又避免了跨國工程服務(wù)企業(yè)自身直接面對(duì)和處理上述諸多事務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)。 </p><p>　　（三）事后補(bǔ)救，妥善處理海外爭議糾紛 </p><p>　　1.注重日常證據(jù)的收集、整理和保存 </p><p>　　在整個(gè)項(xiàng)目運(yùn)作的各個(gè)環(huán)節(jié)，法律人員在日常工作或法律培訓(xùn)過程中要求各級(jí)管理人員注重郵件、信件、會(huì)議紀(jì)要等法

26、律文件的歸納、整理和保存，對(duì)于重要的法律文件，必須拷貝一份給總部法律人員，以便發(fā)生糾紛案件時(shí)快速完全收集證據(jù)材料，從而為整個(gè)糾紛案件的妥善和有利解決提供了前提條件和重要基礎(chǔ)。如在2009年，某企業(yè)在處理某跨國項(xiàng)目收款糾紛過程中，法律人員及時(shí)地取得了項(xiàng)目管理人員提交的所有與業(yè)主溝通資料，包括EMAIL， MEMO等，拿到了第一手真憑實(shí)據(jù)，使得跨國工程服務(wù)企業(yè)應(yīng)收賬款最終成功回收。 </p><p>　　2.注重調(diào)解

27、或和解優(yōu)先、避免爭議糾紛擴(kuò)大化 </p><p>　　國際糾紛案件相對(duì)比較復(fù)雜，涉及的利益主體和法律主體、適用的法律及法律程序更為復(fù)雜，花費(fèi)時(shí)間較長，且影響面廣，一旦處理不及時(shí)或把握不當(dāng)，將使得糾紛案件擴(kuò)大化，公司形象受損且增加人力物力成本，造成不可估量的后果。所以，爭取案件糾紛以調(diào)節(jié)或和解的形式處理，小范圍或短時(shí)間就能將案件得以妥善結(jié)束，既能對(duì)案件的發(fā)展做很好的控制，又能節(jié)省成本，實(shí)為上策。</p>