GX證券開展融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制研究.pdf

1、作為證券市場(chǎng)信用交易的主要方式之一——融資融券交易在我國(guó)目前尚處于前期準(zhǔn)備階段，開展融資融券業(yè)務(wù)對(duì)促進(jìn)股市健康發(fā)展、拓寬證券公司服務(wù)領(lǐng)域、豐富證券交易方式有非常大的推動(dòng)作用。同時(shí)，融資融券業(yè)務(wù)的開展也存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，特別是我國(guó)尚沒有開展這項(xiàng)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)。因此，針對(duì)證券市場(chǎng)引入融資融券交易以及證券公司開展這項(xiàng)工作的風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行深入細(xì)致的研究是非常有必要的。 本文基于對(duì)當(dāng)前我國(guó)融資融券交易的背景和意義的詳細(xì)闡述，綜合國(guó)內(nèi)外相關(guān)理論研究

2、成果和有代表性的發(fā)達(dá)地區(qū)證券市場(chǎng)的運(yùn)作模式,討論我國(guó)開展融資融券業(yè)務(wù)的狀況。在此，本文以GX 證券為代表，在中國(guó)證券市場(chǎng)的大環(huán)境下，從分析其開展融資融券交易的必要性、可行性入手，進(jìn)而指出其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其成因。然后針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提出了GX 證券融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)體系的設(shè)計(jì)，詳細(xì)闡述了GX 證券在風(fēng)險(xiǎn)控制方面應(yīng)該采取的對(duì)策。其中，GX 證券融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)體系的設(shè)計(jì)是最為重要的，作者用圖文結(jié)合的方式，從各個(gè)角度提出了切實(shí)可行的建議，并從營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、