全球與中國反傾銷調(diào)查特征和影響因素及其對策研究.pdf

1、反傾銷是國際貿(mào)易領(lǐng)域與傾銷進行斗爭的自然反應，反傾銷規(guī)則因此被認為是糾正國際貿(mào)易中不正當競爭行為的措施。世界貿(mào)易組織成立之后，反傾銷與保障措施、反補貼一并得以保留，并且在實踐中成為使用最為頻繁的貿(mào)易限制措施。隨著反傾銷的蔓延，人們關(guān)注的焦點已經(jīng)從最初傾銷給國際貿(mào)易造成的消極損害，轉(zhuǎn)移到反傾銷具有的強烈貿(mào)易保護主義色彩給自由貿(mào)易造成的不合理限制。反傾銷實踐提出了一系列問題：在實踐中，全球范圍內(nèi)的反傾銷調(diào)查有無規(guī)律?對反傾銷調(diào)查發(fā)起起影響作

2、用的因素有哪些?反傾銷今后可能會出現(xiàn)怎樣的發(fā)展趨勢?長遠來看，是否有必要對現(xiàn)行的國際反傾銷法進行變革，如何變革?反傾銷制度在實踐中對于中國產(chǎn)生了怎樣的影響?中國以及世界貿(mào)易組織針對反傾銷的形勢應該做出怎樣的政策選擇?等等。上述問題需要對全球范圍內(nèi)的反傾銷調(diào)查特征，以及以中國為發(fā)起國和目標國的反傾銷調(diào)查特征進行深入研究，并且在此基礎(chǔ)上分析問題，提出解決問題的對策，這也正是本文研究宗旨之所在。 關(guān)注到處于同一生產(chǎn)力水平的國家由于經(jīng)濟

3、水平相近，發(fā)展階段相似，發(fā)展環(huán)境雷同，在國際貿(mào)易和國際政治中也容易有相同或相似的利益訴求，這會使其在反傾銷中會表現(xiàn)出相同或相似的特征，因此本文在研究全球范圍內(nèi)的反傾銷調(diào)查特征時，將研究對象設(shè)定為屬于發(fā)達國家的OECD國家、其它高收入國家或地區(qū)，屬于發(fā)展中國家的中等偏高收入國家、中等偏低收入國家、低收入國家，本文將其稱為國家集團。 全文共分四個部分，合計八章。 第一部分為緒論與文獻綜述，由第一章和第二章構(gòu)成。第一章界定了反

4、傾銷中的基本概念，闡述了研究背景和意義，研究思路和方法，研究內(nèi)容和主要創(chuàng)新點。第二章從反傾銷調(diào)查的特征、影響因素及其對策研究等三個方面對既有研究文獻進行綜述。通過文獻綜述，歸納出既有研究成果存在的不足，據(jù)以確定本文研究方向。 第二部分由第三章到第五章構(gòu)成，是論文的理論研究重點，挖掘了全球以及以中國為發(fā)起國和目標國的反傾銷調(diào)查的特征，并且通過相關(guān)性分析和實證研究的方法，探討影響反傾銷調(diào)查發(fā)起的因素。第三章“基于國家集團為研究對象的

5、全球反傾銷調(diào)查特征研究”，以國家集團為研究對象，以1980-2005年為研究期間，從反傾銷的發(fā)起國、目標國、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域等三個角度，通過系統(tǒng)的數(shù)據(jù)分析，研究了全球反傾銷調(diào)查的特征，包括世界貿(mào)易組織成立以來的特征，著重揭示了其在不同國家集團之間分布及演變的規(guī)律，探討了背后的成因。第四章“以中國為發(fā)起國和目標國的反傾銷調(diào)查特征研究”，系統(tǒng)研究了以中國為發(fā)起國和目標國的反傾銷調(diào)查的特征，揭示出中國是反傾銷制度最大犧牲國，探討了其成因。第五章“反傾

6、銷調(diào)查影響因素的實證研究”，通過相關(guān)性及面板數(shù)據(jù)模型實證研究了各國家集團對外反傾銷調(diào)查數(shù)與遭遇反傾銷調(diào)查數(shù)的關(guān)系，以檢驗反傾銷調(diào)查是否具有報復性；檢驗了立法上對于發(fā)起反傾銷調(diào)查最為重要的兩個基本因素對于反傾銷調(diào)查的影響：進口額及增長率，國內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)增加值及增長率。 第二部分的研究揭示了反傾銷制度面臨的困境：首先，反傾銷制度存在的合理性在于其是為了抑制國際貿(mào)易中的傾銷行為，而事實上其在實踐中淪落成了貿(mào)易保護主義工具。其次，世界貿(mào)易

7、組織強調(diào)在反傾銷中給予發(fā)展中國家利益特別關(guān)注，而實踐中以中國為代表的發(fā)展中國家卻成為了反傾銷的主要目標國。第三，世界貿(mào)易組織存在的宗旨是推進自由貿(mào)易，因此從長遠來看，反傾銷應該逐漸衰弱，而事實上反傾銷的數(shù)量和發(fā)起反傾銷的國家數(shù)量均在增加。 為應對上述困境，本文第三部分分別從全球范圍角度，以及中國的角度提出了應對反傾銷困境的對策，由第六章和第七章構(gòu)成。第六章“反傾銷困境下的全球?qū)Σ咭还怖鎱f(xié)調(diào)機制研究”，首先指出解決問題的關(guān)鍵是

8、對國際反傾銷制度進行改革，而改革的突破口就是深化、落實反傾銷制度中的公共利益原則；其次，通過反傾銷對于發(fā)起方公共利益影響的經(jīng)濟學分析，揭示了公共利益原則成為應對全球反傾銷困境突破口的可能性；最后，為深化、落實公共利益原則，破解傳統(tǒng)反傾銷機制的兩難矛盾，提出了有可操作性的建設(shè)“反傾銷公共利益協(xié)調(diào)機制”的具體設(shè)想。第七章“反傾銷困境下的中國對策研究”，首先通過美國對華彩電反傾銷案應訴案例的研究，分析了其中的爭議焦點，總結(jié)了七點啟示；在此基礎(chǔ)

9、上進一步深入論證了中國作為反傾銷目標國應對他國反傾銷調(diào)查的舉措、政策；最后，還就中國對外反傾銷政策的原則，以及中國在世界貿(mào)易組織關(guān)于反傾銷問題的新一輪談判中的戰(zhàn)略進行了研究，并提出了建議。 第四部分由第八章獨立構(gòu)成，對全文的研究內(nèi)容和研究結(jié)論、創(chuàng)新點進行了總結(jié)，展望了中國以及全球范圍反傾銷調(diào)查實踐、國際反傾銷制度的未來發(fā)展趨勢。 本文通過挖掘全球范圍內(nèi)反傾銷調(diào)查特征，以及以中國為發(fā)起國和目標國的反傾銷調(diào)查特征，分析了反傾

10、銷制度的困境，探討了其背后的成因，提出了解決問題的對策。從中可以總結(jié)出本文具有以下四個方面的創(chuàng)新點： 1.突破傳統(tǒng)研究視角，以O(shè)ECD國家、其它高收入國家或地區(qū)、中等偏高收入國家、中等偏低收入國家、低收入國家等國家集團為研究對象，以發(fā)起國、目標國、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域為切入點，提出了反傾銷報復率、反傾銷成功率、反傾銷貢獻率等概念，系統(tǒng)研究了反傾銷在各國家集團發(fā)生、發(fā)展、變遷的形勢和趨勢，揭示了全球范圍內(nèi)反傾銷調(diào)查的特征，豐富完善了反傾銷理論

11、。 2.通過數(shù)據(jù)分析及面板數(shù)據(jù)模型深入挖掘了各國家集團對外反傾銷調(diào)查數(shù)量與其遭遇反傾銷調(diào)查數(shù)量、進口額及其增長率、工業(yè)生產(chǎn)增加值及增長率之間的關(guān)系，證明實踐中各國家集團對外反傾銷活動具有報復性，也檢驗了各因素對于各國家集團對外反傾銷調(diào)查產(chǎn)生的具體影響。 3.創(chuàng)造性地提出了“反傾銷公共利益協(xié)調(diào)機制”的具體設(shè)想。通過反傾銷的成本與收益的經(jīng)濟學分析，提出公共利益原則可以成為應對全球范圍反傾銷困境對策的突破口；為深化和落實公共利

12、益原則，創(chuàng)造性地提出建設(shè)“反傾銷公共利益協(xié)調(diào)機制”的建議，該機制可以有效平衡反傾銷調(diào)查發(fā)起方國內(nèi)各利益集團的利益，從而破解傳統(tǒng)反傾銷機制中國內(nèi)生產(chǎn)者為代表的利益與消費者為代表的利益兩難矛盾，又可以有效地減少國際貿(mào)易中反傾銷的數(shù)量。其由三個子機制組成，包括公共利益訴求表達和收集機制，在立法上確立采取反傾銷措施必須遵循凈福利最大化原則的機制，建立“傾銷與反傾銷補償基金”為核心的反傾銷公共利益補償機制。本文同時還為該機制的設(shè)立、運作提供了有具

13、體可操作性內(nèi)容的設(shè)想。 4.在綜合研究以中國為發(fā)起國和目標國的反傾銷調(diào)查的特征的基礎(chǔ)上，有針對性地提出了中國反傾銷政策的具體建議，有效地回應了理論界和公眾要求加強反傾銷應訴和報復的呼聲。提出中國對外反傾銷政策應遵循審慎的原則；應對其它國家發(fā)起的反傾銷調(diào)查時，建議政府轉(zhuǎn)而采取積極防御的政策，必要時應該向世界貿(mào)易組織爭端解決機構(gòu)提起訴訟；同時還應當推動設(shè)立“出口應訴費用保險”，減輕單個企業(yè)應訴負擔和風險，提高被調(diào)查企業(yè)應訴積極性，維