我國(guó)鐵路行業(yè)外部資本進(jìn)入壁壘研究.pdf

1、鐵路是國(guó)家重要的基礎(chǔ)設(shè)施，在我國(guó)綜合交通運(yùn)輸體系中具有舉足輕重的地位。由于我國(guó)幅員遼闊，資源分布和工業(yè)布局不平衡；二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)又導(dǎo)致了大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力從中西部向東部發(fā)達(dá)省區(qū)大跨度流動(dòng)，這些都需要鐵路這種單位運(yùn)輸成本低廉、具有中長(zhǎng)途運(yùn)輸優(yōu)勢(shì)的交通工具對(duì)能源、材料和人員進(jìn)行大規(guī)模運(yùn)輸。另外，受我國(guó)居民收入水平的限制，以及鐵路在安全、節(jié)能、環(huán)保方面的優(yōu)勢(shì)，我國(guó)鐵路不可能像發(fā)達(dá)國(guó)家鐵路那樣作為夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)被邊緣化，而是必須加快發(fā)展以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)

2、發(fā)展的需要。正是基于這樣的認(rèn)識(shí)，2004年國(guó)務(wù)院審議通過了《中長(zhǎng)期鐵路網(wǎng)規(guī)劃》，提出了2020年我國(guó)鐵路發(fā)展的目標(biāo)。加快鐵路投融資體制改革、吸引鐵道部以外的資本參與到鐵路建設(shè)中來，是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的一項(xiàng)重要舉措。 為此，從2005年開始，鐵道部陸續(xù)出臺(tái)了多項(xiàng)政策鼓勵(lì)外資和民營(yíng)資本投入鐵路，但收效甚微。無(wú)論是對(duì)比其他國(guó)家的鐵路，還是我國(guó)的其他傳統(tǒng)壟斷性行業(yè)，我國(guó)鐵路吸引外部資本的努力一直沒有取得理想的效果。因此，研究鐵道部以外的資本

3、進(jìn)入我國(guó)鐵路所面臨的障礙，并找出相應(yīng)對(duì)策，就成為解決我國(guó)鐵路投融資體制改革難題的一項(xiàng)迫切要求，具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。 在傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論中，進(jìn)入壁壘是一個(gè)重要的研究領(lǐng)域。然而，現(xiàn)有的進(jìn)入壁壘理論都無(wú)法對(duì)外部資本進(jìn)入我國(guó)鐵路面臨的障礙這一問題做出比較令人滿意的解釋，究其根本，這顯然涉及到我國(guó)鐵路特殊的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以及鐵道部、國(guó)鐵與外部資本參與建設(shè)的線路之間的復(fù)雜關(guān)系。因此，本論文的研究也是對(duì)現(xiàn)有進(jìn)入壁壘理論的補(bǔ)充，具有重要的理論意義。

4、 本論文從產(chǎn)業(yè)組織的角度理論與實(shí)證地研究了外部資本進(jìn)入我國(guó)鐵路所面臨的壁壘及其原因，主要內(nèi)容有： 首先，論文通過對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的系統(tǒng)回顧發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的進(jìn)入壁壘理論、縱向一體化理論中有關(guān)一體化企業(yè)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)施價(jià)格與非價(jià)格歧視以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研究以及網(wǎng)絡(luò)外部性理論中關(guān)于主導(dǎo)廠商與非主導(dǎo)廠商之間競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的研究，都無(wú)法對(duì)我國(guó)鐵路業(yè)的外部資本進(jìn)入壁壘問題做出有充分說服力的解釋，先行者提出的觀點(diǎn)不斷受到后來者的批駁。此外，由于我國(guó)鐵路本

5、身所具有的一些獨(dú)特性質(zhì)，迄今為止，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于外部資本進(jìn)入鐵路行業(yè)所面臨壁壘問題的研究基本停留在定性化的描述階段，未能利用理論模型對(duì)這一問題進(jìn)行較為深入的分析。因此，如何將目前學(xué)術(shù)界對(duì)鐵路性質(zhì)的新認(rèn)識(shí)與產(chǎn)業(yè)組織理論相結(jié)合，從而構(gòu)建出符合我國(guó)鐵路實(shí)際狀況的模型，就成了當(dāng)務(wù)之急。 其次，論文對(duì)外部資本進(jìn)入我國(guó)鐵路行業(yè)的背景與現(xiàn)實(shí)狀況進(jìn)行了研究。我國(guó)鐵路對(duì)外部資本的需求，是建立在鐵路基本建設(shè)所需資金的巨大缺口之上的。一方面，從資金供

6、給方面看，長(zhǎng)期以來鐵路基本建設(shè)投資所主要依賴的鐵路建設(shè)基金、財(cái)政撥款和銀行貸款三大渠道有逐年收縮的趨勢(shì)。另一方面，從資金需求方面來看，要完成我國(guó)鐵路基本建設(shè)的重任，達(dá)到《中長(zhǎng)期鐵路網(wǎng)規(guī)劃》的目標(biāo)，需投入巨額資金。資金供給與需求的巨大缺口，必須也必然要通過動(dòng)員其他資金來源進(jìn)行彌補(bǔ)。論文還回顧了鐵道部逐漸放開外部資本進(jìn)入的過程，并對(duì)我國(guó)鐵路的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及鐵道部、國(guó)鐵及合資鐵路三者之間的關(guān)系進(jìn)行了深入研究，這是本論文理論研究的基礎(chǔ)。

7、再次，論文對(duì)我國(guó)鐵路是否具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行了實(shí)證分析。長(zhǎng)期以來，鐵路一直被認(rèn)為是一個(gè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的行業(yè)，這是鐵路在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)由國(guó)家所有，或是由政府對(duì)其實(shí)行嚴(yán)格管制和干預(yù)的基本依據(jù)。 如果確是如此，本論文研究外部資本進(jìn)入鐵路行業(yè)，參與建設(shè)與國(guó)鐵形成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的新線路就沒有了理論根據(jù)。因?yàn)樾碌慕?jīng)營(yíng)主體的進(jìn)入反而降低了行業(yè)的效率，使社會(huì)福利受到損害。通過實(shí)證研究，本論文的結(jié)論是我國(guó)鐵路并不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，因此鼓勵(lì)外部資本參與鐵路建

8、設(shè)，形成新的經(jīng)營(yíng)主體與國(guó)鐵進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)就將有利于提高鐵路行業(yè)的效率，使鐵路企業(yè)能夠以更低的成本提供更優(yōu)質(zhì)的鐵路運(yùn)輸服務(wù)。 這一結(jié)論，為外部資本以企業(yè)形式進(jìn)入鐵路的合理性和必要性提供了理論依據(jù)。文章還對(duì)外部資本參與鐵路建設(shè)的現(xiàn)狀進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)作為外部資本參與鐵路建設(shè)的主要載體的合資鐵路的營(yíng)業(yè)里程、客貨運(yùn)量、客貨運(yùn)周轉(zhuǎn)量的增長(zhǎng)率都呈現(xiàn)出震蕩向下的趨勢(shì)，這與政府政策上的導(dǎo)向是背離的，從而更加突出了論文研究的必要性。 本論文的核心

9、是，在對(duì)我國(guó)鐵路行業(yè)的結(jié)構(gòu)以及鐵道部、國(guó)鐵和合資鐵路三者之間關(guān)系進(jìn)行深入分析的基礎(chǔ)上，建立了一個(gè)非價(jià)格歧視模型，對(duì)外部資本進(jìn)入我國(guó)鐵路行業(yè)所面臨的壁壘問題進(jìn)行了理論研究。 結(jié)論表明：雖然鐵道部是合資鐵路的出資人之一，但是由于國(guó)鐵對(duì)合資鐵路實(shí)施非價(jià)格歧視所得到的收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于合資鐵路的損失，總體來說，歧視行為使鐵道部的收益增加了。因此從理性人的角度來說，鐵道部沒有對(duì)國(guó)鐵的非價(jià)格歧視行為進(jìn)行規(guī)制的動(dòng)力。另外，從整個(gè)社會(huì)角度來說，非價(jià)格

10、歧視行為并沒有使整個(gè)社會(huì)的運(yùn)輸量下降，反而有所增加，因此從行業(yè)管理部門的角度來講，鐵道部也沒有對(duì)國(guó)鐵的歧視行為進(jìn)行規(guī)制的動(dòng)力。再加上合資鐵路的運(yùn)價(jià)波動(dòng)范圍有限，在遇到非價(jià)格歧視時(shí)也沒有能力使自身?yè)p失最小化。因此，外部資本參與建設(shè)的合資鐵路的利益既無(wú)法從鐵道部處獲得保障，也無(wú)法通過調(diào)整價(jià)格的方式得到保障，這是外部資本進(jìn)入面臨的最重要的壁壘。 本論文提出的政策建議有： 第一，政企分開，一方面鐵道部將企業(yè)職能交給國(guó)鐵，自己僅作

11、為行業(yè)主管部門承擔(dān)行業(yè)監(jiān)管責(zé)任，另一方面國(guó)鐵將所擁有的對(duì)合資鐵路歸口管理的權(quán)利交還鐵道部，使國(guó)鐵不再具備對(duì)合資鐵路實(shí)施非價(jià)格歧視的條件。 第二，結(jié)構(gòu)重組。一方面大力扶持合資鐵路的建設(shè)，另一方面對(duì)國(guó)鐵進(jìn)行分拆重組，使國(guó)鐵與合資鐵路的規(guī)模之比小于某一臨界值，從而使兩者之間的競(jìng)爭(zhēng)達(dá)到社會(huì)有效。 第三，改革鐵路運(yùn)價(jià)形成機(jī)制，使無(wú)論國(guó)鐵還是合資鐵路都能夠根據(jù)自身的成本、供求和競(jìng)爭(zhēng)情況選擇合適的價(jià)格，使自身的利潤(rùn)達(dá)到最大化。

12、 第四，各項(xiàng)改革共同推進(jìn)。以吸引外部資本為主要目的的鐵路投融資體制改革必須與政企分離、結(jié)構(gòu)性重組等改革措施共同推進(jìn)，沒有配套改革的支持，投融資體制改革很可能無(wú)果而終。 本論文共分六章論述以上內(nèi)容。 第一章是緒論，提出論文研究的現(xiàn)實(shí)與理論意義、論文的研究方法和框架結(jié)構(gòu)。 第二章是文獻(xiàn)綜述。 第三章分析了鐵路行業(yè)外部資本進(jìn)入的背景并對(duì)我國(guó)鐵路的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和各利益主體之間的關(guān)系進(jìn)行了研究。 第四章是關(guān)于我