水電工程項目風險管理的探索與實踐.pdf

1、在我國廣袤的國土上，河流眾多，徑流豐沛、落差巨大，蘊藏著非常豐富的水能資源，理論蘊藏量6.76億千瓦，技術(shù)可開發(fā)容量4.93億千瓦，經(jīng)濟可開發(fā)容量3.78億千瓦。在國家《電力行業(yè)“十一五”計劃及2020年發(fā)展規(guī)劃》中“在保護環(huán)境的基礎上有序開發(fā)水電”方針的指導下，全國水電開發(fā)力度繼續(xù)加大。 近幾年，工業(yè)發(fā)展情況表明，我國工業(yè)的發(fā)展已進入了工業(yè)化中期，社會經(jīng)濟發(fā)展對能源的依賴要比發(fā)達國家大得多。2005年，我國人均GDP超過了10

2、00美元，能源消費進入了新的結(jié)構(gòu)升級階段，加之城市化水平的不斷提高，都將使人均耗電量呈增長趨勢。當前，我國能源和電力的消費水平都很低，2005年我國人均裝機容量只有0.25W，人均用電只有1064kW.h，平均不到世界人均水平的一半，僅為發(fā)達國家的1/6～1/12，遠不能適應我國經(jīng)濟的發(fā)展和人民生活水平提高的需要。此外，電力需求十分強勁。2000-2005年，全國GDP分別增長8.0％、7.5％、8.0％、9.1％、10.1％、10.2

3、％，同期電力增長分別達到10.97％、8.43％、11.48％、15.30％、14.9％、13.82％。自2002年以來，隨著國民經(jīng)濟的快速增長，電力不足問題日益突出，除東北地區(qū)外，其余大部分地區(qū)電力供需形勢總體偏緊，局部地區(qū)季節(jié)性、時段性嚴重缺電。為滿足國民經(jīng)濟和社會不斷發(fā)展對電力的需求，電力工業(yè)仍需保持持續(xù)發(fā)展。水電建設在中國的電力工業(yè)建設中占有重要的地位，為了實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，節(jié)約寶貴的化石能源資源，優(yōu)化電源結(jié)構(gòu)，減少環(huán)境污染，實

4、現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，我國十一五計劃中明確指明電力建設“大力發(fā)展水電”的方針。 中國的水力資源開發(fā)程度低，開發(fā)前景廣闊。中國的經(jīng)濟發(fā)展需要電力不斷發(fā)展，為了利用可再生潔凈能源實現(xiàn)電力可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和國家最大區(qū)域的資源優(yōu)化配置，以及進行能源和電力結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，都需要大力發(fā)展水電。水電是優(yōu)質(zhì)的可再生能源，不消耗燃料，可持續(xù)永久利用，而又是潔凈無污染的能源。通常，除了發(fā)電外，還可獲得防洪、灌溉、航運、漂木、供水、養(yǎng)殖、旅游、療養(yǎng)等綜合利用，

5、另外水電發(fā)電成本低，電力投入迅速，可保證電網(wǎng)安全經(jīng)濟運行。發(fā)展水電是改善我國能源結(jié)構(gòu)，節(jié)約化石能源消耗，實現(xiàn)西電東送，緩解東部及沿海缺電地區(qū)用電需要最現(xiàn)實的途徑和主要措施。水電投資項目不僅受水文、氣象、地形、地址和資源供應等因素的限制，而且受承包人、施工方案及施工總體規(guī)劃等諸多因素的限制。由于這些因素的綜合影響，導致大型水電項目具有投資大、工期長、技術(shù)復雜和影響因素眾多等特點。 近年來我國政府完善了工程項目投融資體制，明確了投資

6、主體，明晰了投資活動的利益關(guān)系。做為水電項目建設開發(fā)企業(yè)，成功建立了以業(yè)主責任制為核心的項目管理體制，初步建立了投資風險約束機制。水電項目基本建設投資也從單一的國家投資逐步建立起多元化、多層次、多渠道的社會投資體系。政府的一系列舉措，使水電項目建設職責進一步明晰，國家完全承擔風險的時代成為過去。由此推動了工程界和學術(shù)界對風險管理的理論研究和實踐探索。國內(nèi)大型水利水電工程如中國長江三峽水利水電樞紐工程、黃河小浪底水利水電工程等各工程業(yè)主單

7、位率先在工程建設中進行了風險管理。風險管理在國外工程項目管理中有著舉足輕重的作用。隨著我國水電工程建設體制的進一步深化，水電項目的工程建設模式與國際接軌，風險管理也就越來越受到水利界和工程界的重視。然而，由于受到歷史資料不足等因素的影響，國內(nèi)對水電投資項目的風險評價大多數(shù)局限于定性分析，風險評價進行定量分析和估計還有許多工作要做。再加上水電項目的投資在我國一直是國家投資，企業(yè)投資水電項目起步較晚，還沒有成熟的經(jīng)驗可以套用，所以建立水電工

8、程投資項目風險管理體系，將有利于水電投資項目管理中規(guī)避風險、減少損失。 水電投資項目的社會和經(jīng)濟效益顯著，但一般投資巨大、工期較長、技術(shù)復雜、施工環(huán)節(jié)和制約因素較多，涉及規(guī)劃、設計、施工、監(jiān)理等方方面面，影響其建設及經(jīng)濟效益的不確定性因素很多，這些因素往往受政治、技術(shù)、經(jīng)濟、社會、自然等諸多客觀條件的影響，具有很大的不可預見性和隨機性，使水電投資項目存在著較大的風險。本文將現(xiàn)代風險管理理論與我國水電工程的實際相結(jié)合，提出了水電工

9、程項目風險管理的概念，構(gòu)造了我國水電工程項目綜合風險管理模型。論文從投資項目風險評價的角度出發(fā)，運用了系統(tǒng)分析方法、歸納方法、定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，以及系統(tǒng)工程、項目管理、風險管理、投資項目評價等方面的理論。首先，通過對水電投資項目的不確定性分析、系統(tǒng)分析、多角度分析和風險因素識別，運用項目生命周期理論，確定了水電投資項目風險因素清單，建立了水電投資項目風險評價指標體系。然后，論文將該指標體系運用于雅礱江錦屏水電投資項目，通過

10、調(diào)查和專家打分法并結(jié)合SPSS數(shù)理統(tǒng)計軟件，進行雅礱江錦屏水電投資項目風險評價指標的選取，對篩選出的指標運用層次分析法建立了多層次模糊綜合評價模型：通過對該模型的研究，得到了各指標的權(quán)重值，提出了四級風險級別歸類，并對各風險指標進行了歸類：論文還求得了雅礱江錦屏水電投資項目的風險綜合評價值。最后，在通過雅礱江錦屏水電投資項目實際案例檢驗過程中，證明了所建立的指標體系和評價模型的可行性和在實際上作中的可操作性。全文共分五章： 第一

11、章：前言，闡述了本文的研究背景和意義以及水電工程項目風險管理國內(nèi)外研究的現(xiàn)狀，并著重對我國的水電工程風險管理在現(xiàn)狀及存在的問題進行了簡要說明。 第二章：將現(xiàn)代風險管理理論與我國水電工程的實際相結(jié)合，提出了水電工程項目風險管理的概念，并建立了水電工程項目綜合風險管理模型。 第三章：通過對水電投資項目的不確定性分析、系統(tǒng)分析、多角度分析和風險因素識別，運用項目生命周期理論，確定了水電投資項目風險因素清單。 第四章：在

12、確定了水電投資項目風險因素清單的基礎上，闡述了建立評價指標體系的理論綜述、建立評價指標體系的原則、建立評價指標體系的程序，并運用專家打分法并結(jié)合SPSS數(shù)理統(tǒng)計軟件，進行雅礱江錦屏水電投資項目風險評價指標的選取，對篩選出的指標運用層次分析法建立了多層次模糊綜合評價模型。 第五章：簡要敘述了層次分析法(簡稱AHP)的基本原理和基本步驟，通過對多層次模糊綜合評價模型的研究，得到了各指標的權(quán)重值，提出了四級風險級別歸類，并對各風險指標