全球價值鏈下我國制造業(yè)升級研究.pdf

1、20世紀末21世紀初以來,體現全球范圍內資源有效整合和利用的國際分工模式發(fā)生了巨大的變化,競爭的加劇使跨國公司越來越感覺到僅僅依靠自身力量難以有效應對激烈的競爭,于是紛紛調整發(fā)展戰(zhàn)略,將原來全部由自己承擔的一體化生產進行分解,加工組裝等低端環(huán)節(jié)外包出去,自己保留最具競爭力、同時也是利潤最豐厚的研發(fā)、品牌、售后服務等核心環(huán)節(jié),全球價值鏈理論對當前的這種現象進行了很好的解釋。全球價值鏈整合的出發(fā)點在于;①實現各環(huán)節(jié)中各具比較優(yōu)勢的企業(yè)能“善

2、其所長”:②“歸核化”的趨勢,使企業(yè)專注于關鍵環(huán)節(jié)、核心業(yè)務的經營,而將自己不擅長的非關鍵環(huán)節(jié)和非核心業(yè)務實施分包。由于發(fā)展中國家勞動力廉價、資源豐富、又有著迫切發(fā)展本國經濟的愿望,發(fā)達國家就將獲利最少的、又消耗能源的加工制造環(huán)節(jié)轉移至發(fā)展中國家,而他們主要從事研發(fā)、技術創(chuàng)新產品開創(chuàng)期的生產以及產品營銷環(huán)節(jié),以攫取高附加值的壟斷利潤和經濟租金,形成了發(fā)達國家企業(yè)控制發(fā)展中國家企業(yè)的局面。
　　隨著全球價值鏈融入的廣度和深度的不斷加

3、深,我國制造業(yè)取得了巨大的成就,在世界經濟舞臺上的影響力不斷增強。但同時我們又必須清醒地看到目前我國制造業(yè)處于全球價值鏈的低端。如何解釋這一現象?如何解決這一問題?這成為了當前國內外學者和政策制定者非常關心的前沿問題。從已有的文獻來看,圍繞全球價值鏈理論學者們從全球價值鏈及其治理綜述、全球價值鏈與產業(yè)集群、全球價值鏈與地方產業(yè)網絡、全球價值鏈與產業(yè)升級等方面進行了研究。盡管這些研究促使中國學者和企業(yè)界加強了對全球價值鏈的了解,但是從這些

4、研究可以看出,結合中國實際進行系統(tǒng)分析的文獻還不多。
　　本論文是教育部“國際金融危機應對研究”應急課題“國際金融危機的環(huán)境中加快構建我國制造業(yè)體系的對策研究”(批準號:2009JYJ:RO47)、211三期重點項目“中國產業(yè)的科學發(fā)展與自主創(chuàng)新”(批準號:211XK06)的子項目。依據國際分工理論、全球價值鏈理論,本論文的命題旨在解決四大問題,即我國制造業(yè)在全球價值鏈中所處的位置的原因分析;我國制造業(yè)升級的影響因素分析;我國制造

5、業(yè)升級的路徑分析;以及我國制造業(yè)升級的機制設計。這四大問題從邏輯上環(huán)環(huán)相扣,層層深入,可以闡述全球價值鏈下我國制造業(yè)升級的基本命題。
　　以此命題展開,本文首先通過RCA指數、IIT指數、VAR指數對我國制造業(yè)在全球價值鏈的位置進行了判斷,得出的結論是我國制造業(yè)整體上處于中等競爭力水平,獲得的加工貿易增值率雖有所增長,但不高;處于全球價值鏈分工地位的較低端位置。通過大量的國內外統(tǒng)計數據對比分析,我們可以發(fā)現導致這一問題的原因是“四

6、個失衡”:①貿易增長結構的失衡;②能源、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的失衡;③各服務功能發(fā)展的失衡;④技術創(chuàng)新對產業(yè)升級的支撐度的失衡。并探討了我國制造業(yè)未來發(fā)展的制約性因素:①比較成本優(yōu)勢逐漸消失;②自身發(fā)展路徑的鎖定。在這樣的背景下中國制造業(yè)升級是必然的,不進則退。但升級過程并不是孤立進行的,而是一個系統(tǒng)工程。產業(yè)升級受到技術能力、高級人力資本要素供給等內生因素和生產性服務業(yè)的發(fā)展、全球價值鏈治理模式、政策體系、國際貿易等外生因素的共同影響,各要

7、素之間的互相依存與強化更是升級的動力來源。
　　拓展Humphrey和Schmitz(2002)關于產業(yè)升級的四種方式,筆者提出同一產品分工鏈上的升級、同一產業(yè)內產品結構的升級、不同要素密集度產業(yè)間升級多條升級路徑,并結合我國制造業(yè)發(fā)展現狀進行了探討,最后通過理論模型的檢驗以及實證分析提出了我國制造業(yè)升級的創(chuàng)新機制設計體系。
　　本文綜合運用數理統(tǒng)計、實證研究和交叉研究等研究方法,從全球價值鏈的角度研究了我國制造業(yè)升級的基本

8、命題。主要的創(chuàng)新點在以下三方面:
　　第一,結合Humphrey和Schmitz(2002)、波特(2002)、Gereffi(1999)以及Poon(2004)的觀點探討了多種方式的升級路徑:①同一產品分工鏈上的升級;②同一產業(yè)內產品結構的升級;③不同要素密集度產業(yè)間的升級。這三種升級方式是相互聯(lián)系的,并結合我國國情提出了外源式升級路徑以同一產品分工鏈上的升級方式為主,內源式升級路徑可以采取上述三種升級方式。
　　第二,參

9、照Feenstra和Hanson(1995)模型,在該模型中將制度變量的影響加以考慮,通過推導得出的結論是:當發(fā)展中國家技術水平出現了相對發(fā)達國家的增長、制度環(huán)境得到改善時,就都會帶來在價值鏈上位置的兩端延伸。與國外企業(yè)相比,在傳統(tǒng)的一些產業(yè)上我國不具有優(yōu)勢,我國可以通過發(fā)展戰(zhàn)略新興產業(yè),建立自己主導的全球價值鏈。
　　第三,本文選取了三十一個省8年的面板數據,通過計量檢驗考察了技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新對中國制造業(yè)發(fā)展的影響。與已有文獻

10、相比,主要具有以下優(yōu)勢。首先不同省份(地區(qū))之間可能存在不同歷史背景或自然地理條件等不可觀測的異質性。這些異質性因素一旦同時與誤差項和自變量向量相關,那么將導致回歸結果出現偏誤,模型將出現由缺省變量導致的內生性問題。而這些異質性在固定效應模型中均被一階差分掉了,而且本研究一并估計了隨機效應模型,從而使得本文的回歸結果更為穩(wěn)健。其次基于中國省級固定效應的面板數據,分析可以有效的擴大樣本量,從而在統(tǒng)計上滿足大樣本的漸進性性質,使實證分析更加