市場經(jīng)營主體替代與經(jīng)濟績效研究——兼及中國與日德工業(yè)化進程比較.pdf

1、對現(xiàn)實問題的思考是本文選題的直接原因，具體而言是對改革開放以來中國所取得的經(jīng)濟成就的經(jīng)驗總結和對當下較嚴重的國有經(jīng)濟替代民營經(jīng)濟現(xiàn)象的反思。二者似乎同時指向了一個結論，即市場經(jīng)營主體之間的替代關系會對經(jīng)濟績效產(chǎn)生明顯的影響。鑒于目前尚未有對此問題進行長時間段的系統(tǒng)分析成果，本文擬對清末洋務運動以降的國營主體和民營主體之間的替代關系進行系統(tǒng)地梳理,并以工業(yè)化為綱，考察各時期的經(jīng)濟績效，試圖找出二者之間的內在關系。所用研究方法以歷史實證分析

2、和歷史比較研究為主。
　　本文的研究主要通過三個方面、七個章節(jié)來展開。
　　首先，以前四章分別對近代工業(yè)化以來四個時期內的市場經(jīng)營主體展開研究，具體包括洋務運動時期官辦、官督商辦洋務派企業(yè)和民辦企業(yè)的發(fā)展情況、北洋政府時期國家資本的形成和民族資本的迅速發(fā)展、南京國民政府時期國家壟斷資本主義的形成和民營工業(yè)的全面萎縮、新民主主義時期多種經(jīng)濟成分并存格局、計劃經(jīng)濟時期國營企業(yè)的全面覆蓋和私營企業(yè)的徹底消亡、改革開放之后國有企業(yè)的

3、改革與退出和民營經(jīng)濟的極大發(fā)展。同時考察各階段的經(jīng)濟績效情況，總體遵循“經(jīng)濟總量—產(chǎn)業(yè)結構—居民生活—國際比較”分析范式，所選取的指標主要有經(jīng)濟總量、人均資本擁有量、企業(yè)數(shù)量、技術水平、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、產(chǎn)業(yè)結構、城市人口數(shù)量、人均收入等，視情況而有不同。
　　其次，通過一章內容對工業(yè)化各階段經(jīng)營主體之間的替代關系和經(jīng)濟績效進行對比分析，所得出的基本結論是:當民營企業(yè)得以發(fā)展，替代官營企業(yè)充當市場經(jīng)營主體時，經(jīng)濟績效為佳;當官營企業(yè)不斷侵

4、蝕民營企業(yè)，充當市場經(jīng)營主體時，經(jīng)濟績效為差。對此結論，本文認為其根源在于不同的市場經(jīng)營主體將導致資源配置方式的組合發(fā)生變化。官營主體因產(chǎn)權鏈過長且界定不清而更容易陷入內部人控制和激勵缺失之中，從而導致其績效不及民營企業(yè);低績效的官營企業(yè)欲維持經(jīng)營，其競爭策略必然是通過行政特權維持壟斷地位，從而有害于公平的市場競爭;其本身的內部人控制和激勵缺失問題亦無法通過市場力量解決，只能借助于政府的力量，從而導致政府職能擴大化，替代市場配置資源。由

5、此，資源配置方式的組合向著不利于較佳績效的方向變化，從而導致了整個經(jīng)濟績效的下降。
　　第三，再以兩章內容進行縱向的歷史分析和橫向的比較研究。研究發(fā)現(xiàn)，官營傳統(tǒng)在中國由來已久，可追溯至漢代鹽鐵官營時期，此后歷代，官營工商業(yè)對民營工商業(yè)的替代始終存在，清末洋務派軍用工業(yè)多官辦形式，源自歷史上的官工業(yè)傳統(tǒng)，民用工業(yè)多官督商辦形式，與封建政府“招商”制度相關。北洋政府時期和國民政府時期的國有化，是對官營傳統(tǒng)的鞏固。1949年后，社會主義

6、改造延續(xù)這一歷史趨勢，直至改革開放，才有所弱化。由此觀知，中國經(jīng)濟之未來取決于民營經(jīng)濟之未來，取決于國企改革之未來。在這種縱向的梳理中，政府職能的邊界也趨于明朗，即通過財政、金融、產(chǎn)業(yè)政策等方式調節(jié)宏觀經(jīng)濟，充當經(jīng)營主體僅限于提供公共產(chǎn)品的非營利性行業(yè)。橫向的比較研究，選擇以日本和德國為比較對象，二者均是趕超型工業(yè)化國家，而且政府發(fā)揮的作用都較大，但是市場經(jīng)營主體都依靠民營企業(yè)，極有說服力。通過對比分析發(fā)現(xiàn)，日本工業(yè)化前期成功的關鍵在于