區(qū)域科技創(chuàng)新實(shí)力研究.pdf

1、改革開放初期，在“趕超型”思維方式的主導(dǎo)下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)在資源投入不斷增加、投資水平不斷上升的前提下創(chuàng)造了一輪又一輪的“中國(guó)神話”。但是今天，當(dāng)資源變得稀缺、內(nèi)需增長(zhǎng)緩慢、投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的邊際效應(yīng)不斷遞減，“粗放型”的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式已經(jīng)無法推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)攀升到更高的增長(zhǎng)點(diǎn)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式成迫在眉睫。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式過程中，不能再延續(xù)過去高投入、高投資、高消耗的老路，“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”成為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的必經(jīng)之路和最有效路徑。
　　到了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)

2、型的關(guān)鍵時(shí)刻，關(guān)于創(chuàng)新的討論又一次成為國(guó)內(nèi)研究的焦點(diǎn)。如何充分利用科技創(chuàng)新資源、提高效率、夯實(shí)能力、增強(qiáng)實(shí)力，進(jìn)而依靠科技創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，這已經(jīng)成為擺在眼前的重要課題。隨著研究和討論的深入，一些深層次的問題也凸現(xiàn)出來，比如在我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)不斷增加的情況下，用于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的比例卻在下降；對(duì)資源的投入不斷增長(zhǎng)，但是資源配置效率和資源使用效率卻亟待提高；我國(guó)的創(chuàng)新能力與GDP總量極不匹配；個(gè)別區(qū)域創(chuàng)新投入與創(chuàng)新成果極不匹配

3、。撥開層層迷霧，探究這背后的原因，本文發(fā)現(xiàn)除了廣受關(guān)注的科技創(chuàng)新能力以外，科技創(chuàng)新軟實(shí)力對(duì)創(chuàng)新也起著顯著的作用；除了創(chuàng)新能力以外，創(chuàng)新效率也影響著創(chuàng)新；除了技術(shù)創(chuàng)新之外，對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的研究也值得重視。因此本文將研究?jī)?nèi)容鎖定在區(qū)域科技創(chuàng)新實(shí)力上。區(qū)域科技創(chuàng)新實(shí)力是指創(chuàng)新主體在創(chuàng)新過程中表現(xiàn)出來的總體力量，它是科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新文化和創(chuàng)新環(huán)境相互影響和作用的綜合表現(xiàn)。
　　本文采用正敘的研究思路，沿著“提出問題、分析問題到解決問題

4、”的路徑研究了我國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新實(shí)力的問題。在厘清了創(chuàng)新理論的歷史沿革、科技創(chuàng)新硬實(shí)力、軟實(shí)力及效率的相關(guān)理論后，本文從科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)創(chuàng)新兩個(gè)視角，從科技創(chuàng)新硬實(shí)力、軟實(shí)力兩個(gè)方面，通過縱向分析、橫向比較兩個(gè)維度剖析上述現(xiàn)象，解釋現(xiàn)象背后的本質(zhì)，探討了如何提高區(qū)域科技創(chuàng)新實(shí)力。研究的主要內(nèi)容包括：前兩章，在全面綜述了國(guó)內(nèi)外目前研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，提出了以往研究的不足之處。第三章，針對(duì)這些不足，在技術(shù)創(chuàng)新理論、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論、國(guó)家創(chuàng)新能力以

5、及區(qū)域創(chuàng)新能力理論的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了區(qū)域科技創(chuàng)新實(shí)力的理論模型，豐富了科技創(chuàng)新實(shí)力的理論基礎(chǔ)；根據(jù)這一理論模型的內(nèi)涵，綜合國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新相關(guān)指標(biāo)，建立中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新實(shí)力評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系。第四章，對(duì)我國(guó)省級(jí)行政區(qū)的科技創(chuàng)新實(shí)力進(jìn)行了測(cè)算和評(píng)估，這個(gè)評(píng)估過程中尤其重視包括創(chuàng)新文化和創(chuàng)新環(huán)境在內(nèi)的科技創(chuàng)新軟實(shí)力的評(píng)估。本文實(shí)證了我國(guó)八大經(jīng)濟(jì)區(qū)的科技創(chuàng)新實(shí)力評(píng)價(jià)和我國(guó)省級(jí)行政區(qū)科技創(chuàng)新總體實(shí)力差距，而且把科技創(chuàng)新的硬實(shí)力分解為科學(xué)發(fā)現(xiàn)硬實(shí)力和技術(shù)

6、創(chuàng)新硬實(shí)力，彌補(bǔ)了以往研究在這方面的不足；比較了二者在全國(guó)總體層面上的增長(zhǎng)軌跡并對(duì)個(gè)別區(qū)域硬實(shí)力和軟實(shí)力是否均衡發(fā)展進(jìn)行了比較。第五章研究了區(qū)域科技創(chuàng)新效率問題，并把科技創(chuàng)新實(shí)力和效率有機(jī)結(jié)合起來，提出了“有效實(shí)力”的概念，在此基礎(chǔ)上分析了當(dāng)前非常嚴(yán)重的科技創(chuàng)新資源冗余問題。第六章實(shí)證了區(qū)域科技創(chuàng)新硬實(shí)力、軟實(shí)力、總實(shí)力、效率等變量之間的計(jì)量關(guān)系，驗(yàn)證了本文構(gòu)建的區(qū)域科技創(chuàng)新實(shí)力理論模型，也為相關(guān)政策研究奠定了理論基礎(chǔ)。第七章研究了上海

7、的案例研究對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新硬實(shí)力和軟實(shí)力的演化關(guān)系，分析了影響區(qū)域科技創(chuàng)新硬實(shí)力和軟實(shí)力的要素彈性，為資源合理配置提供科學(xué)依據(jù)。同時(shí)對(duì)深圳和蘇州這兩個(gè)典型城市的科技創(chuàng)新實(shí)力進(jìn)行了比較分析，通過案例研究進(jìn)一步形成了政策啟示。最后第八章總結(jié)了本文的研究結(jié)論和相關(guān)的政策啟示。
　　在研究方法上，本文采用了理論研究和實(shí)證研究相結(jié)合、定性研究和定量研究相結(jié)合的研究方法。具體研究方法包括比較分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（data envelopmen

8、t analysis，DEA）、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析法以及案例分析方法。
　　本文研究的主要結(jié)論和主要研究發(fā)現(xiàn)包括：
　　一是對(duì)比分析“科學(xué)發(fā)現(xiàn)實(shí)力”和“技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力”，發(fā)現(xiàn)“科學(xué)發(fā)現(xiàn)實(shí)力”相對(duì)較弱。
　　科學(xué)研究是對(duì)于未知世界的探索，本身就是以科學(xué)研究者的興趣為出發(fā)點(diǎn)的?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)需要經(jīng)歷無數(shù)次的嘗試與失敗，而且某些發(fā)現(xiàn)甚至是建立在偶然的基礎(chǔ)上的，因此需要大量的投入和科學(xué)工作者的不斷嘗試。研究發(fā)現(xiàn)總體上我國(guó)科學(xué)發(fā)現(xiàn)實(shí)力在20

9、05年之后增長(zhǎng)速度明顯放緩，到2008年已經(jīng)失去了領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，落后于我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力。從投入上看，用于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)比重與國(guó)際發(fā)達(dá)國(guó)家相差較遠(yuǎn)且不斷下降，因此從我國(guó)目前狀況來看，與技術(shù)創(chuàng)新相比，我國(guó)對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)研究的重視程度不夠，這將直接導(dǎo)致我國(guó)原始創(chuàng)新能力不足，在世界科技競(jìng)爭(zhēng)中只能處于模仿創(chuàng)新和二次創(chuàng)新的進(jìn)程中。
　　二是對(duì)科技創(chuàng)新軟實(shí)力認(rèn)識(shí)不足，尤其是對(duì)創(chuàng)新文化重視不夠。
　　本文把科技創(chuàng)新軟實(shí)力進(jìn)行了定性分析和量

10、化分析，都發(fā)現(xiàn)只有硬實(shí)力和軟實(shí)力達(dá)到耦合狀態(tài)，協(xié)同發(fā)展，不斷擴(kuò)張，同步提升，才能達(dá)到最佳的動(dòng)態(tài)平衡。計(jì)量模型也實(shí)證了科技創(chuàng)新軟實(shí)力對(duì)硬實(shí)力有顯著的促進(jìn)作用。固定效應(yīng)模型顯示，創(chuàng)新文化和創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新硬實(shí)力的影響是正相關(guān)的。但是上海的科技創(chuàng)新軟實(shí)力在2005年之后開始落后于科技創(chuàng)新硬實(shí)力的發(fā)展，目前已經(jīng)成為科技創(chuàng)新總體實(shí)力提升的瓶頸因素；深圳和蘇州的案例證明科技創(chuàng)新軟實(shí)力提升能帶來科技創(chuàng)新實(shí)力的大幅度提升。由于科技創(chuàng)新軟實(shí)力是由創(chuàng)新文化和

11、創(chuàng)新環(huán)境構(gòu)成的，是區(qū)域內(nèi)長(zhǎng)期形成的，不像硬實(shí)力那樣立竿見影，因此相對(duì)而言目前的科技政策中對(duì)科技創(chuàng)新軟實(shí)力的重視不夠，“鼓勵(lì)創(chuàng)新、容忍失敗”還僅僅停留在口號(hào)上，沒有深入到制度中，因此科技創(chuàng)新軟實(shí)力往往成為區(qū)域科技創(chuàng)新實(shí)力提升的瓶頸因素。
　　三是科技創(chuàng)新實(shí)力和效率不匹配，“有效實(shí)力”不足。
　　運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的超效率模型，本文分別考察了各省的科學(xué)發(fā)現(xiàn)效率和技術(shù)創(chuàng)新效率以及實(shí)力與效率的匹配問題。發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新實(shí)力和效率的匹配呈現(xiàn)

12、四種態(tài)勢(shì)：一是“實(shí)力強(qiáng)、效率低”的區(qū)域。比如北京的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力年平均值位居全國(guó)第一，但是技術(shù)創(chuàng)新效率僅列第六。二是“實(shí)力弱、效率高”的區(qū)域。比如浙江，科學(xué)發(fā)現(xiàn)實(shí)力排名第九，但效率排名第二。還有天津的科學(xué)發(fā)現(xiàn)實(shí)力排名17，但效率排名第五。三是“實(shí)力強(qiáng)、效率高”的區(qū)域。比如廣東省的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力年平均值位列全國(guó)第二，技術(shù)創(chuàng)新效率位居全國(guó)之首。四是“實(shí)力弱、效率差”的區(qū)域。主要分布在我國(guó)西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)。由于大多數(shù)省份的效率值小于1，因此大多數(shù)省

13、份的科技創(chuàng)新的“有效實(shí)力”相當(dāng)于科技創(chuàng)新實(shí)力打了一個(gè)折扣，無法全部實(shí)現(xiàn)“高效率下的強(qiáng)實(shí)力”，因此“有效實(shí)力”不足是目前我國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新實(shí)力的現(xiàn)狀。
　　四是我國(guó)科技創(chuàng)新投入增長(zhǎng)過快，資源冗余嚴(yán)重
　　總體上科技創(chuàng)新實(shí)力較強(qiáng)的省份中，科學(xué)發(fā)現(xiàn)效率的平均值為0.72，技術(shù)創(chuàng)新效率的平均值為0.66，效率和理論值差距較大，因此隨著資源投入的不斷增多，各地區(qū)利用資源的能力并未大幅度提高，資源投入冗余的現(xiàn)象越來越凸現(xiàn)。個(gè)別省份在人力資

14、源和財(cái)力投入上的資源冗余甚至達(dá)到了目標(biāo)值的一倍還多。其中高校研究經(jīng)費(fèi)冗余最為突出。
　　五是科技創(chuàng)新要素彈性不斷變化，資源配置需要合理化
　　通過1991-2010年間對(duì)上海科技創(chuàng)新硬實(shí)力的要素分析得出以下結(jié)論：“科技活動(dòng)人員”和“R&D/GDP”這兩個(gè)指標(biāo)的彈性逐漸減小。這證明了當(dāng)資源投入增加人力要素和財(cái)力要素對(duì)科技創(chuàng)新的敏感程度在降低。專利指標(biāo)的彈性有明顯的上升趨勢(shì)。說明科技創(chuàng)新硬實(shí)力對(duì)專利變化的敏感程度越來越高。對(duì)科技

15、創(chuàng)新軟實(shí)力的彈性分析可以看出各要素并沒有明顯的趨勢(shì)，各年度的平均彈性上“企業(yè)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)金額”的平均彈性最大，“非戶籍人口比重”和“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的比重”的平均彈性次之。在詳細(xì)分析了要素的彈性后，本文提出在區(qū)域資源配置上，可以把資源向彈性大的要素上傾斜，這樣才能提高資源配置的合理性，讓有限的資源產(chǎn)生更強(qiáng)的區(qū)域科技創(chuàng)新實(shí)力。
　　本文創(chuàng)新性主要體現(xiàn)在：
　　一是區(qū)分研究“科技創(chuàng)新硬實(shí)力”和“科技創(chuàng)新軟實(shí)力”，發(fā)現(xiàn)相對(duì)而言對(duì)“科技創(chuàng)新

16、軟實(shí)力”重視不夠。
　　以往關(guān)于科技創(chuàng)新的研究關(guān)注的都是“專利”等硬指標(biāo)，較少關(guān)注到創(chuàng)新文化等軟實(shí)力對(duì)創(chuàng)新的影響。本文區(qū)分了科技創(chuàng)新硬實(shí)力和軟實(shí)力，把創(chuàng)新文化及創(chuàng)新環(huán)境構(gòu)成的區(qū)域科技創(chuàng)新軟實(shí)力定義為可以度量的變量。不同區(qū)域硬實(shí)力和軟實(shí)力的發(fā)展模式不同。二者協(xié)調(diào)發(fā)展，科技創(chuàng)新總體實(shí)力才能穩(wěn)步提升。
　　二是區(qū)分研究“科學(xué)發(fā)現(xiàn)實(shí)力”和“技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力”，發(fā)現(xiàn)“科學(xué)發(fā)現(xiàn)實(shí)力”相對(duì)較弱。
　　分開考察科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)創(chuàng)新，可以明顯

17、區(qū)別“科學(xué)城市”和“技術(shù)城市”在資源投入、政策環(huán)境、創(chuàng)新文化上的不同，對(duì)于指導(dǎo)區(qū)域科技創(chuàng)新實(shí)力更具現(xiàn)實(shí)意義。因此本文的所有分析都是建立在區(qū)分科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)創(chuàng)新兩個(gè)維度的。研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)“科學(xué)發(fā)現(xiàn)實(shí)力”和“技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力”在不同區(qū)域顯示了不同的增長(zhǎng)模式。北部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)的科學(xué)發(fā)現(xiàn)實(shí)力最強(qiáng)，東部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力最強(qiáng)?？傮w上我國(guó)科學(xué)發(fā)現(xiàn)實(shí)力在2005年之后增長(zhǎng)速度明顯放緩，到2008年已經(jīng)失去了領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，落后于我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力。
　

18、　三是把實(shí)力和效率有機(jī)結(jié)合起來研究，提出了“有效實(shí)力”的概念。
　　本文把科技創(chuàng)新實(shí)力和效率的研究有機(jī)結(jié)合起來，不僅把我國(guó)各省級(jí)行政區(qū)的科技創(chuàng)新實(shí)力和效率進(jìn)行了比較分析，還創(chuàng)新性地提出了“有效實(shí)力”的概念?？萍紕?chuàng)新的有效實(shí)力=科技創(chuàng)新實(shí)力×科技創(chuàng)新效率。有效實(shí)力可以通過氣泡圖表示。氣泡的位置代表該區(qū)域?qū)嵙托实南鄬?duì)比較，氣泡的大小代表有效實(shí)力的大小。研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)科技創(chuàng)新實(shí)力較高的省份往往是由于資源的大量投入帶來的，而不是由于資源

19、配置效率和資源使用效率提高帶來的，因而有效實(shí)力不足。
　　四是把資源冗余和要素彈性有機(jī)結(jié)合起來，提出通過彈性分析配置資源。
　　本文通過實(shí)證分析量化了我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新資源的冗余問題，發(fā)現(xiàn)多數(shù)區(qū)域存在資源冗余。結(jié)合要素的彈性的量化分析，本文提出在區(qū)域資源配置上，可以把資源向彈性大的要素上傾斜，這樣才能提高資源配置的合理性，讓有限的資源產(chǎn)生更強(qiáng)的區(qū)域科技創(chuàng)新實(shí)力。
　　最后，根據(jù)主要結(jié)論，本文提出了針對(duì)政府、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的實(shí)