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1、中國(guó)金融期貨所在商品期貨全員結(jié)算體系的基礎(chǔ)上,引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的分級(jí)結(jié)算體系,并將商業(yè)銀行鎖定為股指期貨的特別結(jié)算會(huì)員,新的結(jié)算制度使得商業(yè)銀行更深層次參與到期貨市場(chǎng)中。由于中國(guó)的商業(yè)銀行早前并未涉獵期貨結(jié)算業(yè)務(wù),僅僅參與期貨保證金存管等相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較低的業(yè)務(wù),因此參與股指期貨特別結(jié)算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行應(yīng)把如何控制風(fēng)險(xiǎn)放在業(yè)務(wù)開(kāi)展的首要位置。
筆者在閱讀國(guó)內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)文章、學(xué)習(xí)國(guó)外期貨交易所的分層結(jié)算體系及國(guó)外商業(yè)銀行從事金融期
2、貨結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理模式的基礎(chǔ)上,在第三、四章中分析了以下三個(gè)關(guān)系:一是我國(guó)商業(yè)銀行與股指期貨之間的關(guān)系;二是股指期貨特別結(jié)算會(huì)員與其他結(jié)算會(huì)員之間的關(guān)系,文中所指的特別結(jié)算會(huì)員由商業(yè)銀行擔(dān)任,僅從事結(jié)算業(yè)務(wù),不得從事股指期貨經(jīng)紀(jì)或自營(yíng)業(yè)務(wù),因此特別結(jié)算會(huì)員與其他結(jié)算會(huì)員在開(kāi)展股指期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)所遵循的原則及機(jī)理是相同的,這也就表示期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類識(shí)別及測(cè)度手段均適用于特別結(jié)算業(yè)務(wù);三是我國(guó)商業(yè)銀行與股指期貨特別結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)之間的
3、關(guān)系。除此之外,筆者還研究了包括:中國(guó)股指期貨分層結(jié)算體系、中國(guó)商業(yè)銀行股指期貨特別結(jié)算業(yè)務(wù)、中國(guó)商業(yè)銀行股指期貨特別結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類識(shí)別、水平測(cè)度及生成原因等內(nèi)容。
在開(kāi)展上述研究及分析后,筆者在第五章中重點(diǎn)分析了目前中國(guó)部分商業(yè)銀行從事股指期貨仿真交易特別結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理模式及控制措施,現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施均是在中國(guó)金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制措施的基礎(chǔ)上豐富及細(xì)化。但是由于中國(guó)商業(yè)銀行未從事過(guò)股指期貨代理結(jié)算業(yè)務(wù),因此現(xiàn)
4、有的股指期貨特別結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理仍存在著諸多問(wèn)題。
筆者針對(duì)現(xiàn)有的問(wèn)題,結(jié)合國(guó)外先進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)控制模式,在第六章中從股指期貨特別結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)制建設(shè)和控制措施等方面對(duì)即將開(kāi)展此類業(yè)務(wù)的中國(guó)商業(yè)銀行提出相應(yīng)的建議:通過(guò)完善風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)、建立可度量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系及標(biāo)準(zhǔn)化流程,構(gòu)建中國(guó)商業(yè)銀行從事股指期貨特別結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系,同時(shí)在現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施的基礎(chǔ)上引入包括動(dòng)態(tài)保證金系統(tǒng)、日中保證金制度、抵押品制度等措施。只
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