動(dòng)態(tài)外部性、創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)與跨國(guó)間增長(zhǎng)差異研究.pdf

1、中國(guó)經(jīng)濟(jì)在未來時(shí)期的增長(zhǎng)與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力取決于我們的創(chuàng)新能力。技術(shù)外部性在創(chuàng)新發(fā)生中起著重要作用，推進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新發(fā)展需要發(fā)揮“巨人的肩膀效應(yīng)”。但是，激發(fā)和利用這一效應(yīng)可能存在一些約束條件，它成為阻礙中國(guó)的創(chuàng)新發(fā)展的因素。論文擬彌補(bǔ)這方面研究的不足，從創(chuàng)新進(jìn)入、競(jìng)爭(zhēng)反身性、技術(shù)能力形成以及合作創(chuàng)新激勵(lì)四個(gè)方面探討技術(shù)外部性與創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系及其對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，解釋國(guó)際間的創(chuàng)新增長(zhǎng)差異。
　　論文第一部分提出了提升技術(shù)外部性的動(dòng)態(tài)效

2、應(yīng)，降低創(chuàng)新進(jìn)入（新企業(yè)）門檻和增加創(chuàng)新進(jìn)入率，形成一國(guó)TFP增長(zhǎng)的新源泉的發(fā)展機(jī)制。論文構(gòu)建了一個(gè)新企業(yè)進(jìn)入函數(shù)，研究了一國(guó)已有知識(shí)的外部性對(duì)創(chuàng)新進(jìn)入、在位企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)影響。研究發(fā)現(xiàn):在競(jìng)爭(zhēng)性條件下，技術(shù)外部性能降低一國(guó)新企業(yè)的進(jìn)入門檻，提高創(chuàng)新進(jìn)入率，但是通過競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，它又可能降低在位企業(yè)的創(chuàng)新率。在一定條件下，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新增長(zhǎng)率仍會(huì)得到提高。在非競(jìng)爭(zhēng)條件下，即創(chuàng)新市場(chǎng)規(guī)模遞增或該國(guó)具備充裕的人力資本存量時(shí)，技術(shù)外部性并不會(huì)導(dǎo)致

3、在位企業(yè)的創(chuàng)新率下降，該國(guó)的創(chuàng)新增長(zhǎng)率會(huì)更高。進(jìn)一步，當(dāng)一國(guó)的新增知識(shí)率超過知識(shí)擴(kuò)散過程中的“耗散率”時(shí)，該國(guó)的創(chuàng)新進(jìn)入成本持續(xù)下降，該國(guó)的創(chuàng)新增長(zhǎng)率得到進(jìn)一步提高，可以形成一個(gè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的良性循環(huán)發(fā)展機(jī)制。論文對(duì)1996-2011年間全球65個(gè)國(guó)家與地區(qū)的創(chuàng)新增長(zhǎng)差異進(jìn)行了比較分析，結(jié)果表明:盡管技術(shù)外部性對(duì)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的TFP增長(zhǎng)具有重要作用，但是由于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的知識(shí)存量、知識(shí)增進(jìn)量的絕對(duì)數(shù)量遠(yuǎn)大于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體以及市場(chǎng)規(guī)模遞增效應(yīng)，因

4、此技術(shù)外部性對(duì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新進(jìn)入和TFP增長(zhǎng)的實(shí)際作用要大于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，它在一定程度上可以解釋兩者之間的創(chuàng)新增長(zhǎng)差異。
　　論文第二部分提出了提升后發(fā)企業(yè)溢出吸收能力，增強(qiáng)對(duì)領(lǐng)先企業(yè)的反向競(jìng)爭(zhēng)，形成有活力的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的發(fā)展機(jī)制。論文基于“后發(fā)者優(yōu)勢(shì)”，構(gòu)建了一個(gè)類似“并聯(lián)系統(tǒng)”的后發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新函數(shù)，將后發(fā)企業(yè)的溢出吸收能力形成內(nèi)生于企業(yè)的創(chuàng)新決策中，探討了溢出吸收能力大小對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)溢出會(huì)降低領(lǐng)先企業(yè)的創(chuàng)

5、新努力，但是論文指出這一觀點(diǎn)的局限性，研究發(fā)現(xiàn):后發(fā)企業(yè)的溢出吸收能力增強(qiáng)不僅能激勵(lì)領(lǐng)先企業(yè)增加研發(fā)努力以此擺脫競(jìng)爭(zhēng)威脅，也能激發(fā)后發(fā)企業(yè)更高的R&D投入。在一定條件下（足夠的市場(chǎng)激勵(lì)），后發(fā)企業(yè)的技術(shù)吸收能力增強(qiáng)與R&D努力增強(qiáng)呈現(xiàn)互補(bǔ)性，通過形成領(lǐng)先企業(yè)與后發(fā)企業(yè)互動(dòng)，可以創(chuàng)造一個(gè)有活力的創(chuàng)新市場(chǎng)。論文對(duì)71個(gè)國(guó)家與地區(qū)的實(shí)證研究表明:具有更強(qiáng)的技術(shù)吸收能力（R&D投入、人力資本、勞均物質(zhì)早本）的經(jīng)濟(jì)體，其TFP增長(zhǎng)、新企業(yè)注冊(cè)量、

6、本國(guó)居民或非居民商標(biāo)申請(qǐng)量等衡量的創(chuàng)新績(jī)效更高;FDI溢出與吸收能力增強(qiáng)對(duì)TFP增長(zhǎng)的聯(lián)合促進(jìn)效應(yīng)在發(fā)達(dá)國(guó)家更為明顯。論文對(duì)提升一國(guó)的溢出吸收能力的深度與廣度、支撐前沿創(chuàng)新的體制改革方向提出了相應(yīng)建議。
　　論文第三部分提出了利用溢出沖擊形成的R&D投入激勵(lì)，加速追趕企業(yè)的技術(shù)能力形成，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新效率上的競(jìng)爭(zhēng)趕超的發(fā)展機(jī)制。論文構(gòu)建了一個(gè)由當(dāng)期R&D和企業(yè)已有技術(shù)能力決定的創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)，研究了在競(jìng)爭(zhēng)趕超中起關(guān)鍵性作用的企業(yè)的技術(shù)能力

7、變量（已有的知識(shí)基礎(chǔ)、熟練掌握的核心技術(shù)、包括學(xué)習(xí)能力本身）的形成激勵(lì)機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，溢出沖擊的效應(yīng)可以分為兩個(gè)部分:一部分是在當(dāng)前創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)中的替代效應(yīng)（降低企業(yè)的研發(fā)努力）和互補(bǔ)效應(yīng)（提升企業(yè)的研發(fā)努力）。特別是在短期中（即靜態(tài)競(jìng)爭(zhēng)模型），溢出沖擊的這種替代效應(yīng)可能會(huì)很強(qiáng)。第二部分是對(duì)技術(shù)能力價(jià)值變動(dòng)產(chǎn)生的影響效應(yīng)。給定數(shù)量的技術(shù)溢出沖擊提高了追趕企業(yè)進(jìn)行R&D投入的邊際收益，它能激勵(lì)追趕企業(yè)增加R&D投入，間接提升了技術(shù)能力，增大了

8、趕超的概率。研究還指出，領(lǐng)先企業(yè)與追趕企業(yè)的創(chuàng)新行為具有依賴性，它使得競(jìng)爭(zhēng)趕超的不確定性大大增加。另外，當(dāng)領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)能力優(yōu)勢(shì)在研發(fā)效率方面具有較高的規(guī)模效應(yīng)時(shí)，那么趕超就變得越為困難。論文以1990-2012年間美國(guó)、日本、歐洲、韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣和中國(guó)大陸的30家重要的半導(dǎo)體公司的興衰交替為案例進(jìn)行了計(jì)量研究，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，溢出沖擊能激勵(lì)企業(yè)R&D投資;在競(jìng)爭(zhēng)趕超中，盡管技術(shù)能力很重要，但是當(dāng)期R&D投資也很重要;許多新公司成為了競(jìng)爭(zhēng)

9、中的成功者。證實(shí)了論文的推論。論文探討了中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)趕超的激勵(lì)因素與約束因素，并提出了相應(yīng)的對(duì)策建議。
　　論文第四部分提出了促進(jìn)合作成員之間的技術(shù)分享，擴(kuò)大其整體對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，增強(qiáng)其對(duì)內(nèi)互補(bǔ)效應(yīng)的合作創(chuàng)新發(fā)展激勵(lì)機(jī)制。論文構(gòu)建了一個(gè)差異性產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)模型，比較分析了三種合作模式的創(chuàng)新績(jī)效。研究發(fā)現(xiàn):首先，合作中的技術(shù)分享能提高合作成員的對(duì)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，合作企業(yè)通過競(jìng)爭(zhēng)替代而獲得更大的市場(chǎng)份額，其研發(fā)密度也高于非合作企業(yè)。其

10、次，合作成員內(nèi)部也存在競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，一個(gè)企業(yè)的研發(fā)密度增加通過技術(shù)分享提高了其他合作成員的競(jìng)爭(zhēng)力，并通過市場(chǎng)價(jià)格的下降抵消了自身的收益。當(dāng)利益抵消不完全時(shí)，合作具有互補(bǔ)性和激勵(lì)。另外，即使內(nèi)部利益抵消完全，如果對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)足夠高，合作成員仍有激勵(lì)增加研發(fā)密度。論文還比較了技術(shù)分享協(xié)議、研發(fā)聯(lián)盟和R&D合資三種合作模式下的創(chuàng)新績(jī)效。研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)互補(bǔ)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)的利益激勵(lì)大于競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)時(shí)，研發(fā)聯(lián)盟和R&D合資時(shí)企業(yè)的均衡研發(fā)密度高于技術(shù)分享協(xié)議時(shí)的均