我國(guó)多層次碳金融監(jiān)管制度研究.pdf

1、分類號(hào)分類號(hào)密級(jí)密級(jí)UDC學(xué)校代碼學(xué)校代碼學(xué)術(shù)學(xué)術(shù)碩士研究生學(xué)位論文碩士研究生學(xué)位論文我國(guó)多層次碳金融監(jiān)管制度研究學(xué)院（部、所）：法學(xué)院學(xué)院（部、所）：法學(xué)院專業(yè)：經(jīng)濟(jì)法學(xué)專業(yè)：經(jīng)濟(jì)法學(xué)姓名：付宇超姓名：付宇超導(dǎo)師：佴澎導(dǎo)師：佴澎論文起止時(shí)間：2015年5月~2016年5月摘要I摘要自2013年七個(gè)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)開(kāi)始試運(yùn)行以來(lái)至今已經(jīng)有四年的時(shí)間，在這段時(shí)間內(nèi)，我國(guó)碳排放權(quán)交易在摸索前進(jìn)的同時(shí)，圍繞碳排放權(quán)交易所衍生出的具備融資、分散

2、風(fēng)險(xiǎn)等職能的金融產(chǎn)品也逐漸興起。碳金融，又稱綠色金融，對(duì)于穩(wěn)定碳配額價(jià)格、提高資金效率和融資途徑具有重要的作用，同時(shí)其本身作為金融產(chǎn)品的屬性也決定了其具備在促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展前提下活躍金融市場(chǎng)、提高經(jīng)濟(jì)整體運(yùn)行效率的作用。然而，任何一個(gè)市場(chǎng)的健康有序運(yùn)行都離不開(kāi)法律制度的保障，為了更好的建設(shè)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)、促進(jìn)碳金融格局的形成，我國(guó)急需構(gòu)建符合我國(guó)國(guó)情的碳金融市場(chǎng)法律制度和市場(chǎng)監(jiān)管制度。目前雖然七個(gè)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)開(kāi)始了試運(yùn)行，部分即將在

3、一年內(nèi)結(jié)束試點(diǎn)進(jìn)入正式運(yùn)行，但在碳金融市場(chǎng)法律制度和監(jiān)管制度方面尚需進(jìn)一步研究。本論文將對(duì)碳金融市場(chǎng)監(jiān)管制度進(jìn)行集中討論和分析，期望能夠形成符合我國(guó)當(dāng)前國(guó)情的多層次碳金融市場(chǎng)監(jiān)管法律制度。本文引言部分基于碳金融是包括碳排放權(quán)交易在內(nèi)的圍繞碳排放權(quán)交易所衍生出來(lái)的諸多金融活動(dòng)及其互動(dòng)，對(duì)碳金融的市場(chǎng)監(jiān)管的必要性進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹，并同碳排放權(quán)交易的監(jiān)管相區(qū)別。對(duì)多層次碳金融監(jiān)管制度的探索有助于推動(dòng)碳金融市場(chǎng)監(jiān)管的理論研究和實(shí)踐中監(jiān)管制度的構(gòu)建。

4、在明確了碳金融監(jiān)管是什么和對(duì)其進(jìn)行探索的價(jià)值后，本文的第一部分結(jié)合我國(guó)現(xiàn)有金融監(jiān)管原則并以巴塞爾銀行委員會(huì)的《有效銀行監(jiān)管的核心原則》為中心，認(rèn)為我國(guó)的碳金融監(jiān)管基本原則應(yīng)圍繞獨(dú)立性原則和分工配合原則、依法監(jiān)管原則、穩(wěn)健運(yùn)行與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則、內(nèi)控與外控相結(jié)合原則和國(guó)際合作原則予以確立。由于我國(guó)碳排放權(quán)交易尚未形成統(tǒng)一完善的法律體系和法律制度，因此作為其上位概念的碳金融法律監(jiān)管和法律體系也難以進(jìn)行法律體系和法律制度方面的階段成果研究，所幸碳