國(guó)際投資條約仲裁中的第三方參與規(guī)則研究.pdf

1、國(guó)際投資條約仲裁中的“第三方參與”，主要指在國(guó)際投資仲裁案件的審理過程中，第三方以獨(dú)立的身份，因與案件有重大利益關(guān)系或能夠提供與案件有關(guān)的事實(shí)或法律方面的意見，而通過向仲裁庭提交書面文件或以其他方式參與到仲裁程序中。國(guó)際投資條約仲裁脫胎于商事仲裁，晚近的實(shí)踐中，仲裁庭屢屢作出損害公共利益、甚至侵蝕東道國(guó)主權(quán)的裁決，引發(fā)國(guó)際社會(huì)對(duì)該仲裁體制正當(dāng)性的強(qiáng)烈質(zhì)疑。在此背景下，為捍衛(wèi)公共利益，一些非政府組織請(qǐng)求作為第三方參與仲裁，無(wú)疑為國(guó)際投資條

2、約仲裁的制度改革注入了一劑良藥。國(guó)際投資條約仲裁中的第三方參與規(guī)則，隨著仲裁實(shí)踐對(duì)第三方的日益接納而得到發(fā)展。但是，相關(guān)規(guī)則尚不成熟、尚未統(tǒng)一，要使第三方參與真正發(fā)揮其效用，需要對(duì)現(xiàn)有規(guī)則進(jìn)行改進(jìn)。
　　除引言與結(jié)論外，論文共分為六個(gè)章節(jié)：
　　第一章為“國(guó)際投資條約仲裁與第三方參與概述”。本章首先對(duì)“國(guó)際投資條約仲裁”的產(chǎn)生和概念作了簡(jiǎn)要介紹，指出其已成為解決投資者—東道國(guó)投資爭(zhēng)端的主要方式；第二，闡述了“第三方參與”在國(guó)

3、際投資條約仲裁中的興起；然后，對(duì)“第三方參與”的概念及本文將如何對(duì)其進(jìn)行規(guī)則探討做簡(jiǎn)要介紹；最后，分析了第三方參與對(duì)國(guó)際投資條約仲裁的積極意義。
　　第二章為“國(guó)際投資條約仲裁中第三方參與規(guī)則的發(fā)展”。本章第一部分“第三方參與規(guī)則的未成文時(shí)期”，最常適用的兩個(gè)仲裁規(guī)則中早期都沒有關(guān)于“第三方參與”的規(guī)定，但實(shí)踐中開始出現(xiàn)“第三方參與”，該部分回顧了相關(guān)實(shí)踐；第二部分“第三方參與規(guī)則的成文化時(shí)期”，闡述總體上國(guó)際投資立法中NAFTA

4、、美國(guó)對(duì)外BIT、加拿大對(duì)外BIT、《ICSID仲裁規(guī)則》、UNCITRAL《透明度規(guī)則》先后引入了“第三方參與規(guī)則”，并簡(jiǎn)述規(guī)則內(nèi)容。此外，通過與類似的第三方參與制度作對(duì)比，分析該“第三方參與規(guī)則”的特點(diǎn)。
　　第三章為“國(guó)際投資條約仲裁中第三方參與的主體及資格”。本章首先指出參與主體包括一般第三方和特殊第三方兩類，參與資格主要從專業(yè)能力、與本案的聯(lián)系及獨(dú)立性上提出要求；第二，闡述相關(guān)規(guī)則主要對(duì)主體身份、主體獨(dú)立性兩方面有要求；

5、然后梳理了相關(guān)仲裁實(shí)踐；最后分析了規(guī)則與實(shí)踐中的相關(guān)問題，提出規(guī)則設(shè)計(jì)上的建議。
　　第四章為“國(guó)際投資條約仲裁中第三方參與的條件及限制”。本章首先分別介紹了兩類主體的參與條件及限制概況；然后結(jié)合相關(guān)規(guī)則中仲裁庭接受第三方書面意見的實(shí)質(zhì)性要求，分析第三方的參與條件，并介紹規(guī)則中有關(guān)參與限制的內(nèi)容；接著梳理了相關(guān)仲裁實(shí)踐；最后具體分析這些條件與限制在規(guī)則和實(shí)踐中呈現(xiàn)的問題后，提出相應(yīng)建議。
　　第五章為“國(guó)際投資條約仲裁中第三

6、方參與的路徑及方式”。本章首先界定何為參與路徑、參與方式；然后，分別就參與路徑、參與主體在相關(guān)規(guī)則中的規(guī)定進(jìn)行闡述；接著梳理相關(guān)仲裁實(shí)踐；最后，總結(jié)規(guī)則與實(shí)踐所反映的參與路徑及方式的特點(diǎn)、問題，并提出改進(jìn)建議。
　　第六章為“對(duì)我國(guó)的啟示”。本章主要從現(xiàn)狀和對(duì)策兩方面來(lái)分析。首先介紹了我國(guó)在國(guó)際投資與投資爭(zhēng)端方面的新形勢(shì)及BIT對(duì)“第三方參與”的約定現(xiàn)狀，接著分析了未來(lái)在仲裁中遭遇“第三方參與”的現(xiàn)實(shí)可能性，最后從規(guī)則和實(shí)踐兩個(gè)角