中國證券公司核心競爭力評價指標(biāo)體系研究.pdf

1、黨的十八大三中全會為金融市場的進(jìn)一步完善勾勒出了基本路線圖。一方面，證券公司投資領(lǐng)域?qū)⑦M(jìn)一步開放定會迎來更大的發(fā)展機遇，同時，證券市場對外開放程度前所未有，競爭必然空前劇烈。目前，我國證券公司在競爭力方面存在著很多問題，歸納起來主要以下幾個方面：第一，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)單一，缺乏創(chuàng)新能力，我國證券公司的主要收入來源為股票等有價證券的承銷與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，而企業(yè)并購等資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)沒有有效開展。第二，我國證券公司風(fēng)險防控能力薄弱，沒有建立起科學(xué)的風(fēng)險防控組

2、織體系、機制與流程。第三，我國證券公司治理存在重大缺陷，股東會、董事會、監(jiān)事會流于形式，公司處于大股東的掌握之下，嚴(yán)重傷害了小股東的利益。由于多種因素，我國證券公司在競爭力的培養(yǎng)方面缺乏足夠的重視，也沒有提升核心競爭力的有效的方法和途徑，證券公司核心競爭力體系的構(gòu)建是解決上述問題的唯一手段也是當(dāng)務(wù)之急。
　　本文根據(jù)“知網(wǎng)”43篇理論文獻(xiàn)的研究從而考察理論界對證券公司核心競爭力整體認(rèn)識，通過對世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券等在哈爾濱分支機構(gòu)實

3、務(wù)界管理專家的問卷調(diào)查與交流收集競爭力有關(guān)指標(biāo)，采用定性與定量研究方法，最終得出創(chuàng)新能力、人力資源能力、風(fēng)險防控能力等八項能力作為證券公司核心競爭力的評價指標(biāo)。運用分層法與綜合因子分析法，將上述八個一級指標(biāo)分層量化，明確了各核心競爭力指標(biāo)所占的比重，能夠為證券公司評價與提升自身核心競爭力提供有益的借鑒?；趧?chuàng)新能力、人力資源能力、風(fēng)險防控能力對證券公司競爭更具有決定性意義，對此提出了培養(yǎng)建議作為提高我國證券公司核心競爭力的基本對策。

4、r>　　證券公司核心競爭力評價指標(biāo)體系的研究歷來是難點，因為證券公司核心競爭力評價指標(biāo)之間關(guān)系交錯，很難被量化，從中識別核心競爭力評價指標(biāo)具有相當(dāng)難度。本文構(gòu)建核心競爭力評價指標(biāo)亮點有兩方面：一是比較充分把握理論界、實務(wù)界認(rèn)識，收集信息較多，構(gòu)建過程嚴(yán)格遵循核心競爭力基本特征標(biāo)準(zhǔn)并采用定性與定量相結(jié)合的方法從而使構(gòu)建過程比較嚴(yán)謹(jǐn)，二是指出企業(yè)應(yīng)將有限資源運用到創(chuàng)新能力、人力資源能力、風(fēng)險防控能力等更具核心競爭力決定意義的評價指標(biāo)上，有利