證券經(jīng)紀人向理財顧問的轉換.pdf

1、中國證券市場雖然起步較晚，但發(fā)展卻是非常迅速，經(jīng)過20年的時間，中國證券市場所取得的成就舉世矚目。盡管如此，與歐美成熟的證券市場相比，還是有很大的差距。國內的證券經(jīng)紀人是隨著證券市場的發(fā)展而不斷發(fā)展，他是市場競爭的產(chǎn)物，他的出現(xiàn)改變了證券市場原有的競爭格局，他的存在也呈現(xiàn)出多種形式。2009年4月13日《證券經(jīng)紀人暫行規(guī)定》的出臺，對證券經(jīng)紀人的范圍有了明確的界定，大大凈化了經(jīng)紀人隊伍的純潔性，但由于市場監(jiān)管的有效性還不強，目前證券經(jīng)紀

2、人的存在仍然是“百花齊放”，有些證券經(jīng)紀人并不是在合規(guī)合法的范圍內開展業(yè)務，而且證券經(jīng)紀人普遍存在素質較低，客戶服務水平較差的問題，許多地區(qū)存在證券經(jīng)紀人低傭攬戶、靠網(wǎng)絡吸收客戶等不合規(guī)行為，執(zhí)業(yè)行為的不合規(guī)性會帶來潛在的危害。
　　 中國證券市場經(jīng)過20年的發(fā)展，多層次、多元化的市場格局已經(jīng)形成，證券公司的經(jīng)紀業(yè)務面臨轉型，將從傳統(tǒng)的通道型服務向為客戶提供高附加值的服務，證券經(jīng)紀人的作用會越來越重要。而現(xiàn)在由于證券經(jīng)紀人的素質