我國證券中介機(jī)構(gòu)的誠信規(guī)制.pdf

1、證券市場是我國資本市場的重要組成部分，其能否健康運(yùn)行是關(guān)系著我國資本市場能否長遠(yuǎn)健康發(fā)展的重大問題。同時(shí)，作為證券市場運(yùn)行機(jī)制中最基礎(chǔ)、最核心的誠信機(jī)制的完備程度及其實(shí)現(xiàn)程度，又是判定我國證券市場信用程度、安全程度的重要評判標(biāo)準(zhǔn)。其中，作為證券市場中最為核心的“風(fēng)云人物”和“看門人”的證券中介機(jī)構(gòu)對證券市場的誠信建設(shè)與完善具有舉足輕重的重要作用。換句話說，要想健全證券市場誠信運(yùn)行機(jī)制就必須以證券中介機(jī)構(gòu)的誠信建設(shè)為起點(diǎn)、為基石。然而，近

2、年來“綠大地事件”、“洪良國際案”、“奧巴林會(huì)計(jì)造假案”等等案件暴露了證券中介機(jī)構(gòu)的誠信危機(jī)。證券中介機(jī)構(gòu)作為證券市場的“看門人”卻不思其責(zé)，中飽私囊，極大地戳傷了投資者的信心，更嚴(yán)重的阻礙了證券市場的誠信發(fā)展。因此，我們必須集中力量對我國證券中介機(jī)構(gòu)誠信問題進(jìn)行剖析，深刻分析其失信的原因，進(jìn)而提出具有針對性的建議來改變我國證券中介機(jī)構(gòu)的誠信現(xiàn)狀，進(jìn)而讓證券中介機(jī)構(gòu)徹底摘掉欺詐違規(guī)者的“伙伴”和策劃、執(zhí)行者的代號，成為證券市場的中流砥柱

3、、證監(jiān)會(huì)最為得力的“監(jiān)管助手”，共同為我國證券市場的誠信建設(shè)貢獻(xiàn)力量。
　　本文對誠信、證券誠信的重要性和證券中介機(jī)構(gòu)的誠信理論進(jìn)行了詳細(xì)的闡述，之后又對我國證券中介機(jī)構(gòu)失信的成因進(jìn)行了深刻剖析。同時(shí)借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，并在針對性的分析我國證券中介機(jī)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)性特點(diǎn)后，找到癥結(jié)所在，對癥下藥，得出了應(yīng)對我國證券中介機(jī)構(gòu)失信的些許對策。最后本文系統(tǒng)的提出了具有針對性和可行性的關(guān)于我國證券中介機(jī)構(gòu)誠信規(guī)制的法律對策，希望對證券市場的誠信發(fā)