外資管轄權(quán)研究.pdf

1、外資管轄權(quán)是國(guó)際投資法中最基本的概念和制度，是資本輸入國(guó)在外資監(jiān)管領(lǐng)域行使國(guó)家主權(quán)，是整個(gè)國(guó)際投資法大廈建立的基礎(chǔ)。全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程中，在國(guó)際法層面，大量國(guó)際投資條約涌現(xiàn)，國(guó)際投資仲裁頻繁適用，包括發(fā)達(dá)國(guó)家在內(nèi)的資本輸入國(guó)的外資管轄權(quán)受到了巨大沖擊，空間被嚴(yán)重?cái)D壓；在國(guó)內(nèi)法層面，資本輸入國(guó)為了吸引更多的外資，實(shí)施了寬松的外資政策，對(duì)外資管轄權(quán)進(jìn)行了自我限制。在現(xiàn)代國(guó)際投資法律體系的運(yùn)行中，外資管轄權(quán)受到限制已成為不可逆轉(zhuǎn)的事實(shí)。為了

2、給外資管轄權(quán)爭(zhēng)取空間，兩類國(guó)家一方面開始著手對(duì)國(guó)際投資條約進(jìn)行調(diào)整，以期使外資管轄權(quán)在一定范圍復(fù)歸；另一方面，國(guó)內(nèi)法中繼續(xù)堅(jiān)持外資管轄權(quán)，在某些方面放松的同時(shí)在其他方面予以加強(qiáng)。這一現(xiàn)象成為目前外資管轄權(quán)制度發(fā)展的整體趨勢(shì)，對(duì)其成因、發(fā)展進(jìn)程、作用機(jī)理和有關(guān)主體行為的分析，對(duì)掌握整個(gè)國(guó)際投資法的發(fā)展脈絡(luò)和方向具有重要意義。
　　本文采用規(guī)范分析法、比較分析法和歷史分析法等研究方法，從國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法兩個(gè)層面研究了外資管轄權(quán)的含義、法

3、律性質(zhì)、特點(diǎn)及其內(nèi)容。外資管轄權(quán)是國(guó)家對(duì)外資實(shí)施監(jiān)督和管理的權(quán)力，既是經(jīng)濟(jì)主權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式，又是經(jīng)濟(jì)主權(quán)的重要組成部分；包括外資準(zhǔn)入管制權(quán)、外資營(yíng)運(yùn)監(jiān)管權(quán)、征收權(quán)和外資爭(zhēng)端處理權(quán)等；通過立法權(quán)、司法權(quán)和行政權(quán)實(shí)施。
　　外資管轄權(quán)在國(guó)際投資法的發(fā)展進(jìn)程中發(fā)生了變遷。本文采用實(shí)證分析法和規(guī)范分析法，研究了外資管轄權(quán)在現(xiàn)代國(guó)際投資法律體系中的縮減，這種縮減在國(guó)際投資條約體系中通過高度自由化的投資保護(hù)條款和國(guó)際投資仲裁制度來實(shí)現(xiàn)；在資本輸

4、入國(guó)的外國(guó)投資法體系中則通過自由化的外資政策來實(shí)現(xiàn)。隨著全球經(jīng)濟(jì)格局的變遷，資本輸入國(guó)和資本輸出國(guó)的固有界限模糊，很多國(guó)家兼具雙重身份。角色的轉(zhuǎn)變使國(guó)際社會(huì)，尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家開始審視國(guó)際投資法律體系和體制，質(zhì)疑其罔顧東道國(guó)公共利益、過度抑制東道國(guó)外資管轄權(quán)，這種審視體現(xiàn)在了IIAs的修訂和國(guó)際投資仲裁過程中，也體現(xiàn)在東道國(guó)的外國(guó)投資法中，外資管轄權(quán)呈現(xiàn)復(fù)歸之勢(shì)。本文從國(guó)際投資條約體系和外國(guó)投資法體系兩個(gè)視角對(duì)這種復(fù)歸的背景、原因、表現(xiàn)等進(jìn)

5、行了分析，認(rèn)為外資管轄權(quán)不可能恢復(fù)到20世紀(jì)60年代的狀態(tài)，在國(guó)際投資法律體制的夾縫中發(fā)揮作用，在國(guó)際力量對(duì)比和不斷發(fā)生變遷的政治經(jīng)濟(jì)格局中或明或隱，作用范圍或大或小，取決于國(guó)家行為體之間的博弈，也受制于經(jīng)濟(jì)利益的誘導(dǎo)和價(jià)值趨向的定位。
　　全文除引言和結(jié)語(yǔ)外，主體部分由五章構(gòu)成。
　　第一章“外資管轄權(quán)的幾個(gè)基礎(chǔ)理論”，從語(yǔ)詞的結(jié)構(gòu)出發(fā)，依次界定了投資、管轄權(quán)、外資以及外資管轄權(quán)等基本概念，分析了外資管轄權(quán)的法律性質(zhì)和特點(diǎn)

6、，考證了其確立進(jìn)程，剖析了其法律意義。外資管轄權(quán)是經(jīng)濟(jì)主權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式和重要組成部分，在經(jīng)濟(jì)主權(quán)的形成過程中確立，具有范圍限定、內(nèi)容具體、功能明確的特點(diǎn)，是國(guó)家行使外資監(jiān)督和管理的法律依據(jù)。外資管轄權(quán)的法律意義至少包括了維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、實(shí)現(xiàn)獨(dú)立自主和維護(hù)本民族文化等方面。
　　第二章“外資管轄權(quán)的內(nèi)容”，根據(jù)外資經(jīng)營(yíng)管理階段的不同可以把外資管轄權(quán)的內(nèi)容分成外資準(zhǔn)入管制權(quán)、外資營(yíng)運(yùn)監(jiān)管權(quán)、國(guó)有化權(quán)和外資爭(zhēng)端管轄權(quán)等幾種具體的權(quán)力，每

7、種具體權(quán)力都是外資管轄權(quán)在外資運(yùn)營(yíng)不同階段的具體實(shí)施。
　　第三章“現(xiàn)代國(guó)際投資法律體系對(duì)外資管轄權(quán)的縮減”，從國(guó)際投資條約體系和資本輸入國(guó)外國(guó)投資法律體系兩個(gè)角度分別論證了外資管轄權(quán)的縮減，其中國(guó)際投資條約體系對(duì)外資管轄權(quán)的沖擊尤為突出。國(guó)際投資條約體系對(duì)外資管轄權(quán)的擠壓是全方位的，包括投資定義的擴(kuò)張導(dǎo)致外資管轄權(quán)的空間縮小；履行要求禁止弱化了外資準(zhǔn)入管制權(quán)和外資經(jīng)營(yíng)監(jiān)管權(quán)；準(zhǔn)入前國(guó)民待遇消減了外資準(zhǔn)入管制權(quán)、最惠國(guó)待遇擴(kuò)張至程

8、序性問題規(guī)避了決定外資待遇的權(quán)力、公平公正待遇被過度解讀和援用；擴(kuò)張性間接征收條款，導(dǎo)致多種外資管理措施被界定為間接征收，直指東道國(guó)外資管轄權(quán)；用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)幾乎被擱置，國(guó)際投資仲裁庭通過多種途徑擴(kuò)大管轄權(quán)，外資爭(zhēng)端管轄權(quán)受到極大的沖擊。而資本輸入國(guó)外國(guó)投資法對(duì)外資管轄權(quán)的減縮則是出于吸引外資的需求，實(shí)施了自由化的外資政策。
　　第四章“外資管轄權(quán)在當(dāng)代國(guó)際投資法律體系中的堅(jiān)持與復(fù)歸”，從國(guó)際經(jīng)濟(jì)、政治格局變遷的背景出發(fā)，分析了外資

9、管轄權(quán)被嚴(yán)重壓縮的后果，論證了外資管轄權(quán)在當(dāng)代國(guó)際投資法律體系中堅(jiān)持與復(fù)歸的原因，從國(guó)際投資條約條款的變化和資本輸入國(guó)外國(guó)投資法律體系的變革角度，研究外資管轄權(quán)在當(dāng)代國(guó)際投資法律體系中的存在狀態(tài)，指出外資管轄權(quán)受到限制已然成為不可逆轉(zhuǎn)的現(xiàn)實(shí)，資本輸入國(guó)只能通過外國(guó)投資法在某方面對(duì)其進(jìn)行加強(qiáng)。
　　第五章“中國(guó)外資管轄權(quán)在國(guó)際投資法律體系的變革”，以中國(guó)在國(guó)際投資中的地位轉(zhuǎn)變?yōu)槠瘘c(diǎn)，指出中國(guó)需要調(diào)整在外資管轄權(quán)問題上的立場(chǎng)。從中國(guó)參