外商直接投資、環(huán)保意識與碳排放——基于省際面板數(shù)據(jù)的實證分析.pdf

1、進入新世紀(jì)以來，隨著中國經(jīng)濟的高速增長，我國引進外資的規(guī)模和速度都令全球震驚。2000年我國實際利用外資593.56億美元，2013年該數(shù)值增長到1187.21億美元，2000-2013年引進外資年均增長7.6％。另一方面，2000年我國新設(shè)立外資企業(yè)22347家，截止到2013年共計有44萬多家外資企業(yè)在我國境內(nèi)注冊成立1。我國已成為世界上主要的外商直接投資集聚中心之一。此外，外商直接投資在我國空間布局尚且有失對等。東部區(qū)域聚集了絕大

2、多數(shù)的外商直接投資，2000-2013年該區(qū)域?qū)嶋H利用外資占比平均維持在65％的高水平之上，但中西部利用外資水平卻較弱。
　　與此同時，我國二氧化碳排放量同樣日趨上漲。依據(jù)國際能源署及世界資源研究所測算的數(shù)據(jù)，我國2008年化石能源燃燒共排放65.09億噸CO2，超過全球排放量的1/5。2013年我國二氧化碳排放總量高達100億噸，接近全球同期碳排放總量的1/3，遠高于歐盟和美國排放量的總和2。而從各個地區(qū)來看，三個區(qū)域在總量和人

3、均碳排放量都呈由沿海到內(nèi)陸、由東部到西部階梯狀下降的態(tài)勢。那么，二氧化碳排放量不斷攀升的趨勢與我國大規(guī)模引進外商直接投資有沒有某種關(guān)聯(lián)呢？
　　針對我國碳排放量逐年猛增的實際情形，近年來我國政府采取了多項措施。如2012年生態(tài)文明建設(shè)首次被歸入“五位一體”的戰(zhàn)略部署;2014年底中央經(jīng)濟工作會議強調(diào)促進綠色低碳循環(huán)發(fā)展的緊迫性和重要性;2015年十八屆五中全會中進一步指出，要加速促進低碳周而復(fù)始地發(fā)展。那么相關(guān)政策法規(guī)的出臺與執(zhí)行

4、會不會對污染型企業(yè)產(chǎn)生某種約束呢？能不能促使其摒棄高碳排放的生產(chǎn)模式呢？
　　另一方面，根據(jù)世界價值觀調(diào)查(WVS)的問卷，我國在問卷調(diào)查的三個時間段內(nèi)有關(guān)環(huán)保意識的指標(biāo)均高于同時期美國和日本的指標(biāo)。而在地區(qū)分布上，三大地區(qū)公眾環(huán)保意識的均值呈現(xiàn)明顯的東高西低的變化態(tài)勢?？紤]到公眾在推動碳減排的過程中具有積極作用，他們對低碳環(huán)保技術(shù)的需求可以推動企業(yè)進行減排活動。那么這種由公眾帶來的正向減排效果在我國能不能也得以發(fā)揮作用？

5、　　在對我國實際情況進行分析和對相應(yīng)問題總結(jié)的基礎(chǔ)上，本文主要通過探究外商直接投資、環(huán)保意識與碳排放的關(guān)系，來探討解決以下幾個問題:FDI的高速流入是否會刺激我國碳排放的急速猛增呢？增強公眾和政府的環(huán)保意識對我國減少碳排放量是否有積極影響？外商直接投資、環(huán)保意識和碳排放三者間又有著什么樣的關(guān)聯(lián)性？以上問題將是本文研究的重點所在。
　　目前，國內(nèi)外現(xiàn)有文獻多數(shù)考慮外商直接投資對碳排放的關(guān)系、外商直接投資對環(huán)境污染的關(guān)系、環(huán)境規(guī)制對碳

6、排放或?qū)Νh(huán)境污染的關(guān)系，鮮有文章直接考慮環(huán)保意識對碳排放的作用，也少有文獻將外商直接投資、環(huán)保意識、碳排放三個變量置于一個模型中進行分析。針對上述文獻缺失，本文將環(huán)保意識納入分析框架，綜合分析三者間的關(guān)聯(lián)性。另外，本文將環(huán)保意識指標(biāo)分解為公眾環(huán)保意識和政府環(huán)保意識，并分別采用世界價值觀研究(WVS)的調(diào)查問卷和排污費占GDP的比重分別予以衡量，以此測量不同行為主體的環(huán)保意識對碳排放的作用強度。此外，在分析三者關(guān)系時，本文引入外商直接投資

7、與公眾環(huán)保意識的交叉項、外商直接投資與政府環(huán)保意識的交叉項，據(jù)此分析在不同行為主體的環(huán)保意識作用下，外商直接投資將會對碳排放產(chǎn)生什么樣的影響。最后本文在實證檢驗部分，本文先對模型進行Hausman檢驗，再對省際面板數(shù)據(jù)進行單位根檢驗，以確保數(shù)據(jù)平穩(wěn);最后采用各自變量的滯后一期代替原模型中的相應(yīng)自變量，來對模型進行穩(wěn)健性檢驗。
　　在內(nèi)容方面，本文采取我國2000-2013年20個省市的外商直接投資、環(huán)保意識、碳排放量等相關(guān)數(shù)據(jù)，在

8、背景簡介、意義分析、文獻歸納、現(xiàn)狀概括、機理剖析的基礎(chǔ)上，運用Hausman檢驗、單位根檢驗、固定效應(yīng)模型回歸、穩(wěn)健性檢驗等方法對上述三個主要變量之間的關(guān)系進行實證分析，最后根據(jù)檢驗結(jié)果得出文章主要結(jié)論，并提出可供參考的建議。本文共包括六個章節(jié)，其主要章節(jié)內(nèi)容如下:
　　首先，在對本論文的研究背景、理論和現(xiàn)實意義進行分析、確定文章研究框架和方法的基礎(chǔ)上，本文展開對國內(nèi)外相關(guān)研究的歸納總結(jié)。由于目前國內(nèi)外鮮有關(guān)于環(huán)保意識與碳排放關(guān)系

9、的研究，也少有直接討論FDI、環(huán)保意識與碳排放關(guān)系的文章，所以文獻綜述部分主要對外商直接投資與環(huán)境污染的關(guān)系、外商直接投資與碳排放的關(guān)系進行闡述。有關(guān)環(huán)保意識與碳排放關(guān)系的文章則主要從公眾參與和碳排放、環(huán)境規(guī)制與碳排放的角度予以總結(jié)。
　　其次，在簡單闡述了當(dāng)前國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀之后，本文緊接著對我國外商直接投資、環(huán)保意識與碳排放的現(xiàn)狀進行了分析。該部分從我國整體層面和地區(qū)層面分別對外商直接投資、環(huán)保意識、碳排放展開現(xiàn)狀分析。通過分

10、析得出:在外商直接投資方面，我國FDI在全國和各個區(qū)域均呈現(xiàn)上升態(tài)勢，其中東部外商直接投資的總量和增速要遠勝于中西部地區(qū)。在環(huán)保意識方面，我國公眾環(huán)保意識要顯著高于同時期的美國和日本，在區(qū)域分布上也大致呈“東高西低”的變化態(tài)勢;政府的環(huán)保意識在整體范圍內(nèi)逐年下降，在各區(qū)域則呈現(xiàn)出先上升后下降的變動情形。最后結(jié)合以上對現(xiàn)狀的描述，展開對三者間關(guān)系的分析，本文認(rèn)為外商直接投資會帶來碳排放的增長，環(huán)保意識整體上與碳排放存在反向變動關(guān)系;此外，

11、環(huán)保意識較弱時，外商直接投資會增多，進而帶來更多的碳排放。
　　然后，在文獻剖析及現(xiàn)狀分析的前提下，對外商直接投資和環(huán)保意識作用于碳排放的機理展開剖析。先從外商直接投資對碳排放產(chǎn)生正向或負(fù)向效應(yīng)的兩個角度，分析外商直接投資對碳排放的影響機理。本文認(rèn)為FDI會通過規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)引致碳排放量上漲，會通過技術(shù)外溢渠道削減碳排放量。再從公眾環(huán)保意識和政府環(huán)保意識兩個層面分別分析環(huán)保意識對碳排放的影響機理，本文認(rèn)為公眾環(huán)保意識增強，會促

12、使其加強對自身行為的約束，同時會激發(fā)其主人翁意識、加強對環(huán)境的監(jiān)督;政府主要會采取法律制約、經(jīng)濟制裁和政策導(dǎo)向等手段來限制、引導(dǎo)企業(yè)的行為;這兩者均會對削減碳排放具有積極意義。接著從外商直接投資和環(huán)保意識相互作用的角度分析二者對碳排放的影響，本文認(rèn)為無論是公眾環(huán)保意識還是政府環(huán)保意識都會對外商直接投資企業(yè)形成一定的壓力，會迫使其選用環(huán)保措施或減排技術(shù)。
　　接著，在實證檢驗部分，本文主要借鑒Grossman& Krueger(19

13、91)的研究思路構(gòu)建計量模型框架，并參照李子豪和劉輝煌(2011)的做法，引入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人均收入、科技投入等控制變量。在實證分析過程中，文中先根據(jù)Hausman檢驗判定采取固定效應(yīng)模型還是隨機效應(yīng)模型;再采取LLC方法和ADF方法對數(shù)據(jù)進行單位根檢驗，以確保數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性;接著依據(jù)Hausman檢驗結(jié)果和單位根檢驗結(jié)果，對模型進行實證回歸，并對回歸結(jié)果進行詳細分析;最后為了驗證模型的穩(wěn)健性，本文選取滯后一期的自變量代替原相應(yīng)變量，再次進行

14、回歸。通過兩個回歸結(jié)果分析得出，當(dāng)期和滯后期的外商直接投資均會釋放大量的二氧化碳，當(dāng)期和滯后期的環(huán)保意識都對碳排放有積極的削減作用，其他各控制變量對碳排放的影響也均與多數(shù)研究的觀點相吻合。
　　最后，在上述文獻梳理、現(xiàn)狀闡述、機理剖析及實證檢驗的基礎(chǔ)上，本文得出主要結(jié)論:外商直接投資會帶來碳排放量的擴充，但是這種效應(yīng)在地區(qū)間差異較大，外商直接投資每提升1％，東、中、西三大區(qū)域二氧化碳排放量將分別上升0.187％、1.121％和0.

15、784％;公眾環(huán)保意識增強能有效地減少碳排放量，而政府環(huán)保意識對碳排放影響雖然不明顯，但仍具有一定的抑制作用;外商直接投資與環(huán)保意識的交互作用對減低碳排放具有積極效果。此外，基于上述結(jié)論，本文對我國合理引進外資、提高環(huán)保意識、降低碳排放量、發(fā)展低碳經(jīng)濟、建設(shè)生態(tài)文明型社會提出一些參考性建議:提高FDI質(zhì)量，優(yōu)化其區(qū)域布局;調(diào)整和升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);強化環(huán)保意識，號召綠色消費;落實環(huán)境政策，加大管制力度;擴充科技研發(fā)投入，提升技術(shù)水平;調(diào)整能源