國(guó)際投資協(xié)定中一般例外條款研究及中國(guó)的立場(chǎng)與選擇.pdf

1、21世紀(jì)以來(lái)，隨著世界范圍內(nèi)可持續(xù)發(fā)展理念的普及，經(jīng)濟(jì)全球化負(fù)面效應(yīng)的顯現(xiàn)以及全球市民社會(huì)與非政府組織的興起，各主權(quán)國(guó)家開(kāi)始注意到國(guó)際投資協(xié)定單一的投資保護(hù)目標(biāo)和宗旨對(duì)東道國(guó)必要管理主權(quán)的限制及對(duì)公共利益的損害，并積極推動(dòng)國(guó)際投資法制改革。越來(lái)越多的國(guó)家開(kāi)始注意合理設(shè)計(jì)投資協(xié)定，通過(guò)在投資協(xié)定中增加一般例外條款，在做出投資保護(hù)承諾的同時(shí)，為東道國(guó)實(shí)施必要措施保護(hù)公共利益保留合理的政策空間，使其由原來(lái)的單向注重投資者保護(hù)向追求投資者利益與

2、東道國(guó)公共利益平衡的模式發(fā)展。但是，一般例外條款起源于國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，其在國(guó)際投資領(lǐng)域的利益平衡功能在近年來(lái)才受到重視。而且相比于投資協(xié)定中普遍存在的其他實(shí)體性條款，一般例外條款的發(fā)展起步晚，在不同國(guó)際投資協(xié)定中的規(guī)定形式各樣，在國(guó)際投資仲裁實(shí)踐中還未出現(xiàn)援引一般例外條款的案例。國(guó)際投資法學(xué)界對(duì)一般例外條款的價(jià)值功能、性質(zhì)、解釋適用和審查標(biāo)準(zhǔn)等方面也存在分歧意見(jiàn)。本文肯定了國(guó)際投資協(xié)定中納入一般例外條款的必要性，但要想實(shí)現(xiàn)一般例外條款平衡

3、投資者-東道國(guó)間利益的功能，有必要對(duì)其進(jìn)行專(zhuān)門(mén)研究。本文的研究?jī)?nèi)容共分為以下五章:
　　第一章主要對(duì)一般例外條款的概念進(jìn)行了界定，明確一般例外條款是適用于整個(gè)投資協(xié)定的保護(hù)東道國(guó)公共利益的免責(zé)條款。其中具體分析了公共利益這一核心概念，并肯定了公共利益目標(biāo)的發(fā)展變化性。為進(jìn)一步明確一般例外條款的概念，將其與非排除措施條款、特別例外條款、安全例外條款進(jìn)行了對(duì)比分析。
　　第二章主要從公共利益保護(hù)問(wèn)題的提出、國(guó)際投資法制利益平衡模

4、式改革和一般例外條款的利益平衡功能三方面詳細(xì)分析了在國(guó)際投資協(xié)定中納入一般例外條款的必要性。認(rèn)為一般例外條款的納入無(wú)論對(duì)國(guó)際投資法制的可持續(xù)發(fā)展還是對(duì)東道國(guó)、投資者與投資者母國(guó)的共同的可持續(xù)發(fā)展都有積極的促進(jìn)作用。
　　第三章首先總結(jié)了一般例外條款的發(fā)展現(xiàn)狀及條款規(guī)定的特點(diǎn)，并將一般例外條款按照結(jié)構(gòu)構(gòu)成分為前言性要求、公共利益目標(biāo)和目標(biāo)與措施的關(guān)聯(lián)性要求三部分進(jìn)行了詳細(xì)分析。然后為引起仲裁庭對(duì)東道國(guó)公共利益的關(guān)注，對(duì)一般例外條款的

5、解釋提供方向和指引，限制仲裁庭的自由裁量權(quán)，介紹了可持續(xù)發(fā)展視角下的解釋方法和借鑒WTO一般例外條款的解釋方法。
　　第四章對(duì)一般例外條款在仲裁實(shí)踐中的審查與適用問(wèn)題進(jìn)行了研究。首先綜合考慮一般例外條款的利益平衡功能，加上對(duì)重大安全例外條款自裁決性質(zhì)的分析，筆者認(rèn)為一般例外條款的性質(zhì)不易采用一刀切的方式，應(yīng)該綜合考慮締約國(guó)國(guó)情實(shí)際和具體的公共利益目標(biāo)的特點(diǎn)，使用確定的的措辭設(shè)定成自裁決性質(zhì)或者非自裁決性質(zhì)。并且明確了一般例外條款不