代際流動、收入差距和經(jīng)濟發(fā)展.pdf

1、本文圍繞代際流動性概念展開，研究我國代際流動性現(xiàn)狀以及其與收入差距和經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系。文章首先對我國的代際流動性水平和變化趨勢進行估計，并從增長效應(yīng)和排序效應(yīng)兩個維度對觀測到的流動性進行分解。隨后，文章對代際流動性的成因進行剖析，從父輩的收入地位差異如何影響子女間的收入差距角度研究代際流動形成的原因。最后，文章分別從理論探討和實證分析兩個維度研究經(jīng)濟發(fā)展對代際流動的促進關(guān)系。
　　文章由七個章節(jié)所組成，各章的內(nèi)容安排如下:
　

2、　第一章為導(dǎo)論。導(dǎo)論中首先對文章的研究背景進行介紹，隨后闡述研究思路和研究框架，最后介紹文章的主要創(chuàng)新點。
　　第二章為概念界定和數(shù)據(jù)來源介紹。在第二章中，本文對研究對象的內(nèi)涵和外延進行了清晰地界定;并全面地介紹了代際流動性的衡量視角，對本文的研究視角進行界定。此外，本章還對文中代際流動性的衡量方法、文中所使用的三類微觀家庭調(diào)查數(shù)據(jù)庫進行了分別介紹。
　　第三章對國內(nèi)外代際流動性的相關(guān)研究文獻進行了系統(tǒng)的梳理和綜述。綜述從理

3、論研究、實證研究層面，代際流動性數(shù)值估計和機制研究層面、代際流動性與收入差距和經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系層面、國內(nèi)研究和國外研究層面分別展開。
　　第四章圍繞著對我國代際流動的現(xiàn)狀及趨勢的估計展開，研究我國代際流動性在過去幾十年的社會發(fā)展中是如何變化的，這一趨勢如何幫助我們識別我國社會機會公平程度的變化。文章關(guān)于代際流動水平和趨勢的研究立足于對代際流動衡量方法的全面引入;研究還同時使用多種來源的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)作為代際流動性水平和趨勢估計的數(shù)據(jù)基

4、礎(chǔ)，以保證結(jié)論的可靠性。最重要的是，在對代際流動性水平的趨勢進行估計時，本文清晰準確地分解出了由代際間增長效應(yīng)和代際間排序效應(yīng)所形成的代際流動性。這一研究結(jié)果有助于深入地對我國代際流動性變化趨勢進行理解。
　　第五章通過研究父輩的收入地位如何影響子女的收入差距來分析代際流動形成的原因。在這一章中筆者試圖回答在高、低收入水平家庭中子代的收入地位差異，多少由自身的人力資本等要素稟賦差異決定，多少由勞動力市場的要素回報高低決定。對這一問

5、題的回答，將有助于對我國代際收入流動現(xiàn)狀產(chǎn)生的原因做出解釋，并針對性地給予對應(yīng)的政策建議。
　　第六章從代際流動性與經(jīng)濟發(fā)展之間的關(guān)系入手，研究我國經(jīng)濟發(fā)展水平是否對代際流動性具有促進作用。代際流動性與經(jīng)濟發(fā)展存在著相互促進，互為因果的關(guān)系，這使得要清晰地分離代際流動性與經(jīng)濟發(fā)展之間的因果關(guān)系較為困難。我國區(qū)域之間的經(jīng)濟發(fā)展水平差異提供了檢驗經(jīng)濟發(fā)展水平與代際流動因果關(guān)系的自然實驗場所。根據(jù)我國省份之間的經(jīng)濟發(fā)展水平差異所提供的異

6、質(zhì)性，筆者估計子代成長階段所在地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平是否影響其成年后的代際收入流動性。
　　第七章為本文主要研究結(jié)論的總結(jié)，并針對本文研究所得到的結(jié)論對于如何促進我國社會流動、增進社會公平性提出了相應(yīng)的政策建議。最后，筆者對相關(guān)研究的后續(xù)研究方向進行了展望。
　　本文的研究結(jié)論如下:我國代際流動性呈現(xiàn)“倒U型”變化趨勢，這一變化趨勢在城鎮(zhèn)戶籍人口和農(nóng)村戶籍人口中同時存在。對于30-60年代期間出生的子代，其代際流動性水平呈現(xiàn)上升

7、趨勢;對60年代中期后出生的一代人，代際流動性持續(xù)下降。雖然我國流動性在近幾十年來呈現(xiàn)下降趨勢，但我國的代際流動性水平仍然在各國中處于中等水平，代際流動性近期呈現(xiàn)的下降趨勢也并非特例。代際間的流動很大程度來源于絕對地位的提升。在剔除掉絕對地位提升的影響后，機會公平性所影響的代際間相對地位變化程度在近幾十年中仍然逐步減弱，但其下降速度較為平穩(wěn)，并且其重要性已逐漸追趕上絕對地位提升對代際流動性的影響。此外，城鄉(xiāng)之間代際流動性并沒有發(fā)現(xiàn)存在顯

8、著的二元結(jié)構(gòu)現(xiàn)象。
　　從代際收入流動的形成機制來看，父輩收入地位的差異主要通過決定子女的教育水平等個人特征差異來影響子女的收入差距。高、低收入家庭子女之間的特征回報差異現(xiàn)象存在，但主要影響低分位點處子女之間的收入差距，對高分位點處的收入差距影響有限。高分位點處子女之間的收入差距幾乎能夠完全被特征差異所解釋。
　　本文的研究發(fā)現(xiàn)不論是總量上的經(jīng)濟發(fā)展還是結(jié)構(gòu)上的經(jīng)濟發(fā)展都能夠顯著地降低地區(qū)的代際收入彈性，促進代際流動。但是不

9、同的經(jīng)濟發(fā)展形式對不同收入階層的經(jīng)濟個體的作用程度存在差異。總量上的經(jīng)濟增長能夠顯著地促進低收入和中等收入群體的代際流動，但對促進高收入群體的代際流動作用有限;相比起來，結(jié)構(gòu)上城鎮(zhèn)化進程的推進在整個收入分布上都存在對個人公平發(fā)展的顯著促進作用。此外，總量上的經(jīng)濟增長對城市地區(qū)和農(nóng)村地區(qū)的個人公平發(fā)展都有顯著地促進作用，這一作用在城市地區(qū)更強。
　　要提升我國的代際流動性，政策重心應(yīng)該著眼于為底層家庭的子女創(chuàng)造更多提升個人能力的條件

10、和空間。緩解家庭經(jīng)濟、社會地位對子代經(jīng)濟、社會的影響，一方面，需要從收入的再分配入手，通過加強對底層家庭的轉(zhuǎn)移支付來緩解其對子女培養(yǎng)的收入約束;另一方面，需要為底層家庭子女成長過程中提供公平的教育機會。
　　從社會發(fā)展模式的角度，我國改革開放后以總量經(jīng)濟增長為主導(dǎo)的經(jīng)濟發(fā)展模式對我國國民的代際流動存在促進作用，特別是對城市地區(qū)人口。但總量經(jīng)濟的增長對高收入群體流動性的促進作用不強，這一定程度上解釋了我國貧富差距所帶來的眾多社會矛盾

11、現(xiàn)象的出現(xiàn)。城鎮(zhèn)化水平的推進作為結(jié)構(gòu)上的經(jīng)濟發(fā)展能夠彌補總量增長對高收入群體代際流動性促進作用的不足。
　　文章的創(chuàng)新主要體現(xiàn)在研究視角創(chuàng)新、研究方法創(chuàng)新和理論創(chuàng)新三個方面:
　　在研究視角方面，首先，雖然已有不少學(xué)者對我國代際流動性的變動趨勢進行了研究，但對于代際流動性變化趨勢背后的形成原因仍缺乏深入地剖析。本文通過對我國總體代際流動性趨勢主要構(gòu)成的分解，將由增長效應(yīng)形成的代際流動性和由排序效應(yīng)形成的流動性進行分離。分解后

12、的代際流動性對于理解代際流動性背后的經(jīng)濟學(xué)含義起著重要的意義。其次，在代際流動性和收入差距主題的研究中，本文同時考慮了高、低收入家庭子女之間的特征差異和回報差異，運用先進的收入差距分解辦法對兩類差異的影響程度進行定量評估。本文清晰地剝離出兩類差異在決定子代收入地位差異上的相對重要程度，是對當前文獻的重要補充。最后，本文利用我國區(qū)域間的經(jīng)濟發(fā)展差異，通過估計滯后一期的經(jīng)濟發(fā)展水平對于當期代際流動性水平的影響來實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展對代際流動性促進作

13、用的識別。是對經(jīng)濟發(fā)展與代際流動性關(guān)系研究的重要探索。文章使用微觀家庭的追蹤數(shù)據(jù)與衡量地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平的宏觀變量相結(jié)合，從微觀層面的代際流動入手與宏觀經(jīng)濟變量聯(lián)系起來。這種宏、微觀的結(jié)合研究是當前學(xué)術(shù)界前沿的研究范式，它將整個經(jīng)濟體有機的結(jié)合起來，將宏觀環(huán)境與單個經(jīng)濟個體的行為相聯(lián)系，能夠從本質(zhì)出發(fā)對經(jīng)濟問題作出解釋。
　　本文在研究方法創(chuàng)新上存在一定的貢獻。在對代際流動性趨勢進行估計的研究中，本文使用了由Kerm(2004)發(fā)展

14、出的基于流動性指數(shù)的分解方法，這一方法通過構(gòu)建反事實分布將由增長引起的流動從總體流動性中分離出來。本文將這一方法應(yīng)用于流動性的趨勢估計中，是對分解方法的應(yīng)用上的新的創(chuàng)新。在對代際流動性與收入差距關(guān)系的研究中，對高、低收入家庭子女之間收入差距的分解需要解決由遺漏了不可觀測的個人能力這一重要變量所引起的內(nèi)生性問題。為了解決這一問題，本文將Chernozhuko和Hansen(2008)提出的工具變量分位數(shù)回歸方法與Machado和Mata(