經(jīng)濟(jì)犯罪的刑罰司法配置——法經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的研究.pdf

1、經(jīng)濟(jì)犯罪是指發(fā)生在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，違反國(guó)家經(jīng)濟(jì)和商事法律法規(guī)，從事非法經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或者經(jīng)濟(jì)破壞活動(dòng)，嚴(yán)重危害社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，依照刑法應(yīng)受刑罰處罰的行為。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)犯罪的數(shù)量激增，其犯罪形態(tài)也呈現(xiàn)多樣化，雖然我國(guó)1997年刑法典中對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪的懲罰規(guī)定了多種刑罰種類，并且先后出臺(tái)的六個(gè)刑法修正案中大多是對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪的規(guī)制，但由于司法理念的陳舊和刑罰資源的稀缺性，對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪的懲治和預(yù)防始終不能收到應(yīng)有的效果。因此，本文擬運(yùn)用法經(jīng)濟(jì)學(xué)方法

2、，引入“效益”的概念對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪的刑罰司法配置提出自己的見解。 本文正文分為三個(gè)部分： 第一部分是經(jīng)濟(jì)分析方法在刑法中的應(yīng)用。首先，筆者提出了刑法經(jīng)濟(jì)分析的三個(gè)理論前提，即1)假設(shè)存在一個(gè)法律市場(chǎng)；2)假設(shè)法律市場(chǎng)中的微觀主體是“經(jīng)濟(jì)人”；3)假設(shè)法律市場(chǎng)中的微觀主體是以利益最大化為追求目標(biāo)。其次，筆者界定了刑法經(jīng)濟(jì)分析的基本范疇，即犯罪成本、犯罪收益和刑罰成本、刑罰收益，并認(rèn)為犯罪成本包括顯性成本、犯罪的機(jī)會(huì)成本和懲罰成

3、本；犯罪收益包括物質(zhì)利益和非物質(zhì)利益；從國(guó)家或社會(huì)的角度看，刑罰成本包括立法成本，不必要成本和司法成本；刑罰收益則包括懲罰和預(yù)防犯罪。由于經(jīng)濟(jì)犯罪的貪利性特點(diǎn)、刑罰的成本性和刑罰的代價(jià)性使得刑罰具有外部不經(jīng)濟(jì)性，因此，用經(jīng)濟(jì)分析方法對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪的刑罰司法配置進(jìn)行分析有一定的可行性。最后，筆者回顧了經(jīng)濟(jì)分析在刑法中的應(yīng)用。從“刑法學(xué)之父”貝卡利亞提出的刑罰與犯罪相對(duì)稱，到吉米·邊沁的功利主義理論，從理查德·A·波斯納、加里·S·貝克爾到羅伯

4、特·D·考特和托馬斯·S·尤倫等，他們都對(duì)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究犯罪和刑罰問(wèn)題做出了卓越的貢獻(xiàn)。通過(guò)回顧說(shuō)明，經(jīng)濟(jì)分析方法一直為經(jīng)典作家在刑法研究中所應(yīng)用。 第二部分是刑罰對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪威懾效應(yīng)的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。筆者分別對(duì)資格刑、罰金刑、自由刑和死刑的威懾效應(yīng)進(jìn)行了分析。首先認(rèn)為資格也是一種資本，也能給罪犯造成經(jīng)濟(jì)上和精神上的痛苦，因此，資格刑的附加適用也能對(duì)經(jīng)濟(jì)罪犯產(chǎn)生一定的威懾力。其次，罰金刑的成本相當(dāng)?shù)?，適用罰金刑不僅能懲罰罪犯，剝奪

5、罪犯的犯罪資本，而且也能為國(guó)庫(kù)創(chuàng)造收入，所以從法經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，只要具備了嚴(yán)刑與被捕和定罪的低概率這兩個(gè)條件，就能實(shí)現(xiàn)有效率的威懾效應(yīng)。再次，自由是一種價(jià)格昂貴的資本，也是犯罪行為人最不愿支付的成本，因?yàn)檫@也是影響行為人犯罪決策的主要因素，因此只要通過(guò)提高刑罰的確定性，而不是高嚴(yán)厲性，刑罰成本就是最小而犯罪成本最大，刑罰就能產(chǎn)生最好的威懾效應(yīng)。最后，死刑不僅能永遠(yuǎn)剝奪罪犯的再犯能力，還能對(duì)潛在的犯罪分子產(chǎn)生很大的威懾力。但是死刑卻是一種

6、邊際威懾力為零甚至為負(fù)數(shù)的刑罰手段，對(duì)出于逐利目的而實(shí)施經(jīng)濟(jì)犯罪的行為人適用死刑，不僅成本高昂而且威懾力也是逐漸降低的。 第三部分是經(jīng)濟(jì)犯罪的刑罰司法配置策略。罪犯之所以會(huì)犯罪是因?yàn)槠浞缸锏念A(yù)期收益超過(guò)了預(yù)期成本。根據(jù)這個(gè)觀點(diǎn)，如果加大罪犯的預(yù)期懲罰成本(為刑罰概率和刑罰嚴(yán)厲性的乘積)，讓罪犯無(wú)利可圖，就能實(shí)現(xiàn)懲罰和預(yù)防經(jīng)濟(jì)犯罪的目標(biāo)，即刑罰收益。但是，加大罪犯的預(yù)期懲罰成本應(yīng)該遵循效益性原則，針對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪的貪利性特點(diǎn)，效益性原

7、則應(yīng)主要集中在經(jīng)濟(jì)效益上。最后，經(jīng)濟(jì)犯罪的刑罰配置方法之構(gòu)想。筆者將經(jīng)濟(jì)犯罪按照法定刑的標(biāo)準(zhǔn)劃分為輕罪和重罪，并將輕罪和重罪作了內(nèi)部的等級(jí)劃分，將輕罪分為四個(gè)等級(jí)，重罪分為三個(gè)等級(jí)。認(rèn)為對(duì)輕罪應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用罰金刑，而且罰金刑并不會(huì)造成對(duì)富人和窮人的不公正，反而對(duì)富人的威懾力更有效率；對(duì)于重罪應(yīng)當(dāng)從輕到重依次適用自由刑并處財(cái)產(chǎn)刑、無(wú)期徒刑并處財(cái)產(chǎn)刑和資格刑，最后再適用死刑并處財(cái)產(chǎn)刑和資格刑，當(dāng)然，死刑應(yīng)只謹(jǐn)慎地適用于極少數(shù)的具有嚴(yán)重社會(huì)危害