基于國(guó)家主導(dǎo)的科研評(píng)價(jià)制度建設(shè).pdf

1、進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，科學(xué)研究在國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略中日顯重要，一個(gè)國(guó)家、一個(gè)民族，其對(duì)知識(shí)的占有量，生產(chǎn)和轉(zhuǎn)化新知識(shí)的能力將決定這個(gè)國(guó)家和民族在世界上的地位和命運(yùn)。對(duì)此，世界各國(guó)都有著十分清醒的認(rèn)識(shí)，普遍加大了對(duì)科學(xué)研究事業(yè)發(fā)展的支持力度，以期在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位。伴隨著巨額科研經(jīng)費(fèi)的投入以及人們民主意識(shí)的不斷增強(qiáng)，社會(huì)公眾普遍要求對(duì)這種耗費(fèi)大量公共經(jīng)費(fèi)的科研活動(dòng)擁有更多的知情權(quán)以及道義問責(zé)的訴求。順應(yīng)這種呼聲，很多國(guó)家建立了由國(guó)家主導(dǎo)

2、的周期性的科研評(píng)價(jià)制度，經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐和發(fā)展，這些制度不斷完善，在這些國(guó)家的科研體系中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。通過(guò)這種全國(guó)性的科研評(píng)價(jià)活動(dòng)，國(guó)家和公眾就可以了解整個(gè)國(guó)家科學(xué)研究事業(yè)發(fā)展的狀況和水平，使大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部針對(duì)科研人員的評(píng)價(jià)有正確的方向引導(dǎo)，從某種程度上，還可以滿足人們對(duì)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)所耗費(fèi)公共經(jīng)費(fèi)道義問責(zé)的訴求，并為以后的科研經(jīng)費(fèi)的分配和科研經(jīng)費(fèi)分配制度改革提供參考或依據(jù)。
　　 本文在寫作過(guò)程中，首先分析了我國(guó)目

3、前科研評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀和問題。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)過(guò)于注重針對(duì)科研工作者的微觀科研評(píng)價(jià)，而不注重針對(duì)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)這一中觀層面的科研評(píng)價(jià)。在中觀科研評(píng)價(jià)缺位的情況下，針對(duì)科研工作者的微觀科研評(píng)價(jià)也會(huì)失去應(yīng)有引導(dǎo)和方向。在微觀科研評(píng)價(jià)方面，我國(guó)具體的評(píng)價(jià)辦法和制度也是因校、因人、因地、因時(shí)而各不相同，甚至不同部門也各有自己的一套。我國(guó)目前的科研評(píng)價(jià)可以說(shuō)基本上是由行政主導(dǎo)，也就是說(shuō)科研評(píng)價(jià)的主體常常是各級(jí)科研行政管理部門。行政管理部門鑒于他們自身的工

4、作特點(diǎn)，所制定的科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)往往借助于其它評(píng)價(jià)中介并且過(guò)于簡(jiǎn)單，因而使科研評(píng)價(jià)偏向了對(duì)科研“量”的追求而忽視了對(duì)“質(zhì)”的評(píng)價(jià)。另外，這種過(guò)于注重對(duì)個(gè)人的科研評(píng)價(jià)已經(jīng)不適應(yīng)21世紀(jì)科學(xué)發(fā)展的需要，也不符合大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)的需要，分散了隊(duì)伍的凝聚力，削弱了科研創(chuàng)新能力。因此，建立由國(guó)家主導(dǎo)的針對(duì)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的科研評(píng)價(jià)制度，國(guó)家就可以從整體層面把握科研發(fā)展?fàn)顩r，了解大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的科研成果對(duì)科學(xué)研究事業(yè)和社會(huì)發(fā)展到底有怎樣的貢獻(xiàn)，

5、其研究水平在世界上處于什么樣的位置。
　　 其次，本文還對(duì)目前國(guó)際上較有影響的由國(guó)家主導(dǎo)的科研評(píng)價(jià)制度進(jìn)行了分類整理。這類科研評(píng)價(jià)大致可分為三種模式：第一種評(píng)價(jià)模式與科研經(jīng)費(fèi)沒有直接的聯(lián)系。例如，歐洲大陸的荷蘭和德國(guó)通過(guò)對(duì)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的科研實(shí)力進(jìn)行評(píng)級(jí)影響其聲譽(yù)，以間接影響其從外部獲得科研資源的能力，從而促使大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)提高科研質(zhì)量，以實(shí)現(xiàn)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)問責(zé)的目的。第二種模式的科研評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)結(jié)果決定了科研經(jīng)費(fèi)的分配。如，英國(guó)和

6、我國(guó)香港特別行政區(qū)制定了直接與科研經(jīng)費(fèi)分配掛鉤的科研評(píng)價(jià)制度，迫使大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)以自己的科研實(shí)績(jī)換取經(jīng)濟(jì)上的支持。第三種科研評(píng)價(jià)模式是一種混合模式，同行評(píng)議和績(jī)效指標(biāo)同時(shí)被運(yùn)用于對(duì)科研活動(dòng)進(jìn)行等級(jí)評(píng)定，然后再通過(guò)績(jī)效基金對(duì)高質(zhì)量的科學(xué)研究進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。例如，新西蘭和愛爾蘭的科研評(píng)價(jià)制度就是這種將科研評(píng)價(jià)與績(jī)效考核混合起來(lái)對(duì)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)的模式。這些國(guó)家和地區(qū)的科研評(píng)價(jià)制度各不相同、各具特點(diǎn)，但都是依據(jù)本國(guó)國(guó)情并借鑒其它國(guó)家經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)

7、上形成的，對(duì)我國(guó)構(gòu)建自己的國(guó)家科研評(píng)價(jià)制度有一定的借鑒意義。
　　 再次，本文進(jìn)一步分析了國(guó)家主導(dǎo)的科研評(píng)價(jià)制度建設(shè)的理論框架。我們之所以要建立由國(guó)家主導(dǎo)的科研評(píng)價(jià)制度是基于三個(gè)方面的動(dòng)因：公平、問責(zé)和激勵(lì)。國(guó)家主導(dǎo)的科研評(píng)價(jià)并不是由國(guó)家控制，國(guó)家在整個(gè)科研評(píng)價(jià)的過(guò)程中只是扮演召集人、監(jiān)督人和資源提供者的角色，具體的科研評(píng)價(jià)工作是由國(guó)內(nèi)外一流的學(xué)者在科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)商一致后按小同行評(píng)價(jià)的形式來(lái)實(shí)施。評(píng)價(jià)的對(duì)象是大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)這樣一

8、個(gè)中觀的層面，雖然這種評(píng)價(jià)也是以評(píng)價(jià)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)中科研工作者在六年評(píng)估期內(nèi)的科研成果的質(zhì)量和影響為基礎(chǔ)，但是評(píng)分只是針對(duì)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)所參評(píng)的學(xué)科或?qū)ｉT研究領(lǐng)域，對(duì)單個(gè)科研人員科研成果質(zhì)量和影響的評(píng)價(jià)不會(huì)公布也不會(huì)反饋給大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)。對(duì)單個(gè)科研工作者的評(píng)價(jià)由大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)獨(dú)立去開展。國(guó)家主導(dǎo)的科研評(píng)價(jià)的目的從高到低有三個(gè)：繁榮學(xué)術(shù)、為國(guó)家分配科研經(jīng)費(fèi)和科研經(jīng)費(fèi)分配制度改革提供參考或依據(jù)、評(píng)價(jià)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的科研質(zhì)量和影響。因此，國(guó)家

9、主導(dǎo)的科研評(píng)價(jià)具有權(quán)威性、以人為本、鼓勵(lì)科研合作、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)多元化、關(guān)注科研質(zhì)量和影響等特點(diǎn)。
　　 最后，本文還分析了針對(duì)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的中觀科研評(píng)價(jià)制度缺位現(xiàn)狀是建立由國(guó)家主導(dǎo)的科研評(píng)價(jià)制度的現(xiàn)實(shí)根源，并提出了自己關(guān)于國(guó)家主導(dǎo)的科研評(píng)價(jià)制度的初步設(shè)計(jì)。國(guó)家設(shè)立首席科學(xué)家一職，國(guó)家首席科學(xué)家既是榮譽(yù)職務(wù)，又對(duì)國(guó)家主導(dǎo)的科研評(píng)價(jià)負(fù)總責(zé)；成立科研評(píng)價(jià)咨詢委員會(huì)，負(fù)責(zé)就科研評(píng)價(jià)事務(wù)為首席科學(xué)家提供咨詢和建議；成立科研評(píng)價(jià)委員會(huì)，在國(guó)家