論聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為法律規(guī)制制度.pdf

1、聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的市場(chǎng)主體，采取合同、協(xié)議、決議、默契或其他聯(lián)合的方式，共同決定商品的價(jià)格，生產(chǎn)、銷售數(shù)量，商品或服務(wù)質(zhì)量，交易客戶，交易地區(qū)等，從而起到限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。禁止聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為制度是反壟斷法中最受關(guān)注、制裁也最嚴(yán)厲的部分。我國市場(chǎng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展不成熟，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制不完善，一些聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為破壞了自由、公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，損害了其他經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益，導(dǎo)致社會(huì)資源不合理配置，妨礙了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的

2、發(fā)展，在我國建立系統(tǒng)、完善的聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為法律規(guī)制制度十分必要。 聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為法律規(guī)制制度的價(jià)值分析：聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為法律規(guī)制制度是指用法律的手段對(duì)聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行界定、制裁的制度安排。它在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下具有非常重要的意義，可以從以下幾個(gè)方面對(duì)其進(jìn)行價(jià)值分析：①從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也是競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)的角度分析，聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為法律規(guī)制制度保護(hù)自由、公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序。②從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是效益經(jīng)濟(jì)的角度分析，聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為法律規(guī)制制度保護(hù)整體經(jīng)

3、濟(jì)效益。③從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的弱點(diǎn)、缺陷分析，聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為法律規(guī)制制度保護(hù)弱者尤其是消費(fèi)者的利益。 聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為法律規(guī)制制度的解析：聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為有其內(nèi)在構(gòu)成要件，包括：①主體上，行為人由兩個(gè)或兩個(gè)以上的獨(dú)立主體構(gòu)成，行業(yè)協(xié)會(huì)、股東會(huì)也可成為聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為的主體。②主觀方面，兩個(gè)或兩個(gè)以上主體之間存在共謀或協(xié)調(diào)。③客體上，聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)的主體通過共謀或協(xié)調(diào)，所限制、排斥的是自由、公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)制度，妨礙和破壞的是其他經(jīng)營者應(yīng)得

4、的合法利益。④客觀方面，大多數(shù)聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為具有違法性，且損害了其他經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益，造成了限制競(jìng)爭(zhēng)的后果。聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為的外在形式，也即限制競(jìng)爭(zhēng)行為人實(shí)施聯(lián)合行為的具體方式，主要包括：企業(yè)間限制競(jìng)爭(zhēng)的合同或協(xié)議，協(xié)同行為，行業(yè)協(xié)會(huì)等企業(yè)團(tuán)體的決議三種。 聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為法律規(guī)制的基本規(guī)則有本身違法規(guī)則和合理規(guī)則，用作判斷、認(rèn)定聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為違法與否的重要依據(jù)。該二規(guī)則孕育于英國的限制貿(mào)易管制制度，確立于美國《謝爾

5、曼法》的頒布、實(shí)施，后被其他許多國家的反壟斷法所采用。本身違法規(guī)則就是當(dāng)然違法規(guī)則，是指某些競(jìng)爭(zhēng)行為已被依法確定為違法，兒發(fā)生這些行為就認(rèn)定其違法，而不再根據(jù)具體情況進(jìn)行分析判斷，也不接受當(dāng)事人的任何抗辯。合理規(guī)則是對(duì)某些行為是否在實(shí)質(zhì)上構(gòu)成限制競(jìng)爭(zhēng)，并是否在法律上予以禁止需具體問題具體分析，需對(duì)企業(yè)的動(dòng)機(jī)、行為方式、后果等加以考察后做出判斷、認(rèn)定。除法定適用本身違法規(guī)則以外的其他行為，均適用合理規(guī)則。 聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為最常見的

6、分類是被分為橫向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為和縱向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為。橫向限制的表現(xiàn)形式主要有固定價(jià)格、串通招標(biāo)投標(biāo)、劃分市場(chǎng)、聯(lián)合抵制等，被認(rèn)為自身違法的限制競(jìng)爭(zhēng)行為絕大多數(shù)都是橫向限制競(jìng)爭(zhēng)行為?？v向限制的表現(xiàn)形式主要有限制轉(zhuǎn)售價(jià)格、特許協(xié)議、獨(dú)家交易、選擇性交易、搭售等。縱向限制一般采取的是合理分析的規(guī)則。橫向限制和縱向限制規(guī)制的手段主要有：宣告協(xié)議無效；民事賠償；行政罰款、行政拘留；刑事制裁等。 當(dāng)聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)所產(chǎn)生的積極效應(yīng)大于消極效

7、應(yīng)，并可能對(duì)整體經(jīng)濟(jì)或公共利益更有利時(shí)，可適用禁止聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)的除外。筆者認(rèn)為：在我國，對(duì)鐵路、自來水、電力、煤氣管道等行業(yè)和涉及金融保險(xiǎn)行業(yè)、出口企業(yè)、中小企業(yè)的聯(lián)合以及符合國家產(chǎn)業(yè)政策、目前還比較落后的特殊企業(yè)可適用除外規(guī)則，但如果這些行業(yè)出現(xiàn)定價(jià)過高、拒絕交易、附條件交易等限制競(jìng)爭(zhēng)行為應(yīng)受到限制，應(yīng)由相關(guān)部門給予必要的監(jiān)督。獲得除外的方式有兩種，一是個(gè)案申報(bào)，二是集體豁免。 建立我國聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為法律規(guī)制制度的基本思路：

8、我國正處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初級(jí)階段，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制不完善，要建立統(tǒng)一、公平、有序、充滿活力的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)體制，必須借鑒國外及地區(qū)的成功立法經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國目前的現(xiàn)狀和存在的問題，創(chuàng)建一套完整、系統(tǒng)的適應(yīng)我國國情的聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為法律規(guī)制制度。筆者認(rèn)為應(yīng)從以下幾個(gè)方面建立和完善我國聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為法律規(guī)制制度：①制定一部完整、系統(tǒng)的《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》成文法典來規(guī)制聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為。②在《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》中確立“一般禁止與特殊豁免相結(jié)合”的管制原則。③對(duì)聯(lián)

9、合限制競(jìng)爭(zhēng)行為采取“概括+列舉”的立法體例。④確立聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為的除外制度。⑤規(guī)定聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為在行政、民事等方面系統(tǒng)的規(guī)制措施。⑥設(shè)置、強(qiáng)化刑事制裁制度。⑦設(shè)立具有獨(dú)立和權(quán)威地位的執(zhí)法機(jī)構(gòu)。 我國目前聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為存在于經(jīng)濟(jì)生活的方方面面，要建立、完善聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為法律規(guī)制制度，還應(yīng)考慮到與其他法律、法規(guī)配套的問題。對(duì)聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)制的立法應(yīng)適應(yīng)新的形勢(shì)，既增強(qiáng)國外投資的信心，又增強(qiáng)國內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，并維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全，