內(nèi)部控制自評報告

1、企業(yè)內(nèi)部控制自我評價報告根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、 《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》的要求，公司對年度內(nèi)部控制的有效性進行了自我評價。一、董事會聲明 公司董事會及全體董事保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責(zé)任。建立健全并有效實施內(nèi)部控制是公司董事會的責(zé)任；監(jiān)事會對董事會建立與實施內(nèi)部控制進行監(jiān)督；經(jīng)理層負責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)公司內(nèi)部控制的日常運行。公

2、司內(nèi)部控制的目標是：合理保證公司經(jīng)營合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告 及相關(guān)信息真實完整，提高公司經(jīng)營管理效率和效果，促進公司實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。 由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對上述目標提供合理保證。 二、內(nèi)部控制評價工作的總體情況 公司董事會下設(shè)財務(wù)審計委員會，負責(zé)公司內(nèi)外部審計的溝通、檢查及監(jiān)督工作；公司內(nèi)部審計部門負責(zé)內(nèi)部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的高風(fēng)險領(lǐng)域和單位進行評價；內(nèi)部控制評價小組負責(zé)具體的內(nèi)部

3、控制的組織評價工作，對公司董事會負責(zé)。為進一步加強和規(guī)范公司內(nèi)部控制，確保公司各項工作規(guī)范、有序運行，提升公司經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力，促進公司可持續(xù)發(fā)展，貫徹落實《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及控制評價辦法規(guī)定的程序執(zhí)行。公司內(nèi)部控制評價程序主要包括：1、制定內(nèi)控評價方案 公司內(nèi)部審計部門牽頭制定內(nèi)控評價方案，明確評價范圍、工作任務(wù)、人員 組織、進度安排等相關(guān)內(nèi)容，并經(jīng)公司內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。 2、成立內(nèi)控評價小組

4、內(nèi)控評價小組由公司董事、高級管理人員及職能部門業(yè)務(wù)骨干組成。 3、組織內(nèi)控評價業(yè)務(wù)培訓(xùn) 公司內(nèi)部審計部門組織內(nèi)控評價小組對評價指引、應(yīng)用指引和內(nèi)控評價程序 和方法進行培訓(xùn)。 4、實施內(nèi)部控制設(shè)計與運行情況現(xiàn)場測試 評價小組了解被評價單位的基本情況，對照標準控制措施，判斷內(nèi)部控制有無設(shè)計缺陷及運行缺陷，并對發(fā)現(xiàn)的缺陷進行評價，同時提出整改建議，并形成內(nèi)部控制評價工作底稿，編制缺陷評價匯總表，把內(nèi)部控制評價工作落到實處。