西安交通大學(xué)19年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題輔導(dǎo)資料

1、西安交通大學(xué) 19 年 3 月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題1、B 2、B 3、A 4、D 5、C 一、單選題共 30 題，60 分1、證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報_________審核批準(zhǔn)。A 交易所股東大會B 交易所理事會C 交易所董事會D 交易所會員大會正確答案是：B2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起 ( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出

2、予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A 一個月B 三個月C 五個月D 六個月正確答案是：B3、從我國目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來看________.A 股票的柜臺交易逐漸增加B 債券交易主要形式是柜臺代理買賣C 我國沒有股票的柜臺交易D 我國沒出有任何證券的柜臺交易正確答案是：A4、以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？A 證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形B 應(yīng)及時公告C 應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)

3、督管理機(jī)構(gòu)備案D 應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)正確答案是：D5、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于（ ）年A 五年B 十年C 二十年D 二十五年正確答案是：C6、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，以及在每一會計年度結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報正確答案是：C12、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證

4、券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（ ）的罰款。A1%以上 5%以下B2%以上 5%以下C3%以上 5%以下D5%以上 10%以下正確答案是：A13、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取以下那種措施？A 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施B 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時停市的措施C 可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D 可以

5、采取臨時停市的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案是：C14、( )未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。A 投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所B 財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)C 投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)D 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所正確答案是：A15、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項是錯誤的？

6、A 可以由一名工作人員進(jìn)行監(jiān)督檢查、調(diào)查B 應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書C 被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞D 不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密正確答案是：A16、股票上市應(yīng)公告持有公司股份最多的前_______名股東的名單和持股數(shù)額。A5B10C20D30正確答案是：B17、以下關(guān)于證券交易所決定暫停或者終止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？A 證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)