銀行合規(guī)文化知識(shí)競(jìng)賽題庫(kù)（多選題—254題）

1、1多項(xiàng)選擇題多項(xiàng)選擇題共254254道題道題三、多項(xiàng)選擇題（有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案）三、多項(xiàng)選擇題（有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案）（一）商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)（一）商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的（告的（）。A、要素B、格式C、頻率D、字?jǐn)?shù)答案：答案：ABCABC（二）以下（（二）以下（）是打包放款的風(fēng)險(xiǎn)。）是打包放款的風(fēng)險(xiǎn)。A、出口商將打包資金挪作他用，致使信用證成為一紙空文，使打包放款無(wú)法償還B、

2、在自由議付信用證項(xiàng)下，受益人取得打包放款后，可能將單據(jù)和副本信用證提交他行寄單索匯，以逃避還貸C、單據(jù)有不符點(diǎn)，國(guó)外開(kāi)證行拒付D、國(guó)外開(kāi)證行無(wú)理拒付答案：答案：ABCDABCD（三）匯出匯款經(jīng)辦行負(fù)責(zé)對(duì)匯款人提交的材料的（三）匯出匯款經(jīng)辦行負(fù)責(zé)對(duì)匯款人提交的材料的（）進(jìn)行審查。）進(jìn)行審查。A表面一致性3B、應(yīng)向該分行行長(zhǎng)解釋相關(guān)規(guī)定以及該貸款不合規(guī)的地方C、自己回避，移交其他同事辦理D、若受到該行長(zhǎng)的巨大壓力，可以向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告答案：答

3、案：BDBD（七）按照《員工行為守則》的要求，以下（（七）按照《員工行為守則》的要求，以下（）行為不）行為不正確。正確。A、提供服務(wù)及接受客戶(hù)咨詢(xún)時(shí)未能準(zhǔn)確宣傳、介紹農(nóng)行有關(guān)金融產(chǎn)品B、帶動(dòng)親友使用農(nóng)行產(chǎn)品，正面宣傳農(nóng)行金融產(chǎn)品C、優(yōu)先選用農(nóng)行金融產(chǎn)品D、擅自接受媒體采訪或提供新聞線索，給農(nóng)行造成負(fù)面影響答案：答案：ADAD（八）以下（（八）以下（）屬于《守則》規(guī)定的強(qiáng)制性規(guī)范。）屬于《守則》規(guī)定的強(qiáng)制性規(guī)范。A、必須嚴(yán)守勞動(dòng)合同B、愛(ài)