銀行合規(guī)文化知識(shí)競(jìng)賽題庫(kù)(單選題—320道)_第1頁(yè)
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1、1單項(xiàng)選擇題單項(xiàng)選擇題共320320道題道題二、單項(xiàng)選擇題(有且僅有一個(gè)最佳答案,請(qǐng)將其序號(hào)填寫(xiě)在二、單項(xiàng)選擇題(有且僅有一個(gè)最佳答案,請(qǐng)將其序號(hào)填寫(xiě)在題中括號(hào)內(nèi))題中括號(hào)內(nèi))(一)商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立資金業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制,明確規(guī)定各(一)商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立資金業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制,明確規(guī)定各個(gè)部門(mén)、崗位的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任,其中后臺(tái)結(jié)算人員應(yīng)當(dāng)對(duì)個(gè)部門(mén)、崗位的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任,其中后臺(tái)結(jié)算人員應(yīng)當(dāng)對(duì)負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)。A、結(jié)算的操作性風(fēng)險(xiǎn)B、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告失準(zhǔn)C、監(jiān)控不力D、

2、虛假交易答案:答案:A(二)商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立資金業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制,明確規(guī)定各(二)商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立資金業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制,明確規(guī)定各個(gè)部門(mén)、崗位的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任,其中高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)個(gè)部門(mén)、崗位的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任,其中高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)承擔(dān)相應(yīng)的承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。責(zé)任。A、虛假交易B、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告失準(zhǔn)C、監(jiān)控不力D、資金交易出現(xiàn)的重大損失答案:答案:D(三)商業(yè)銀行開(kāi)展咨詢顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)信用原則,對(duì)(三)商業(yè)銀行開(kāi)展咨詢顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)信用原則,

3、對(duì)提供給客戶信息的提供給客戶信息的負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)。A、合法性和有效性B、準(zhǔn)確性和有效性C、真實(shí)性和準(zhǔn)確性D、真實(shí)性和合規(guī)性答案:答案:C(四)商業(yè)銀行開(kāi)辦保管箱業(yè)務(wù),下列哪些物品租用人不得存(四)商業(yè)銀行開(kāi)辦保管箱業(yè)務(wù),下列哪些物品租用人不得存放在保管箱內(nèi)放在保管箱內(nèi)3C、500萬(wàn)元D、1000萬(wàn)元答案:答案:D(九)下列不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)事件的是(九)下列不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)事件的是。A、內(nèi)部欺詐B、外部欺詐C、營(yíng)業(yè)中斷D、顧客投訴答案:答案:D(

4、十)商業(yè)銀行董事會(huì)和高級(jí)管理層合規(guī)管理職責(zé)的履行情況(十)商業(yè)銀行董事會(huì)和高級(jí)管理層合規(guī)管理職責(zé)的履行情況應(yīng)由誰(shuí)監(jiān)督應(yīng)由誰(shuí)監(jiān)督。A、行長(zhǎng)B、監(jiān)事會(huì)C、內(nèi)控合規(guī)部門(mén)D、監(jiān)察部門(mén)答案:答案:B(十一)合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管(十一)合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理,監(jiān)督合規(guī)管理部門(mén)根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃履行職責(zé),定期向理,監(jiān)督合規(guī)管理部門(mén)根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃履行職責(zé),定期向提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。提交合規(guī)風(fēng)

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