2016年三體系內(nèi)審檢查表(設(shè)計(jì)院)

1、福建省建盟工程設(shè)計(jì)集團(tuán)有限公司依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)ISO9001:2015；ISO14001:2015；GBT280012011標(biāo)準(zhǔn)、管理文件、法規(guī)等審核時(shí)間：2017.3.56審核組長(zhǎng)：胡志華審核員：劉秋齡、邱偉堅(jiān)、喻軼偉、郭成忠受審部門總經(jīng)理管理者代表版本：1.0編號(hào)：JMJLXZ38內(nèi)部審核檢查表結(jié)果判定9001條款及要求14001條款及要求18001條款及要求檢查內(nèi)容是否4.1理解組織及其環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境Q：1、詢問(wèn)高管層，

2、公司確定的對(duì)經(jīng)營(yíng)和戰(zhàn)略方向有影響的內(nèi)、外部因素主要有哪些？對(duì)這些內(nèi)、外部因素的相關(guān)信息如何進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審的？ES：有無(wú)制定相關(guān)的公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境有關(guān)文件？行業(yè)地方的新的法規(guī)要求？E：組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應(yīng)對(duì)和管理的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要？在策劃和建立質(zhì)量、環(huán)境管理體系時(shí)考慮了以下內(nèi)容：影響的外部因素有：目前造成影響的外部因素有：行業(yè)環(huán)境：供應(yīng)廠家、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、替代品；外部環(huán)境：外部有：法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)人口、技術(shù)和自然生態(tài)

3、；內(nèi)部有：價(jià)值、文件、資源因素和能力因素。有形成《內(nèi)外部環(huán)境識(shí)別控制表》列出了有影響的內(nèi)外部因素，并制定了方案和措施。在管理評(píng)審會(huì)議和季度總結(jié)會(huì)上有進(jìn)行了討論，對(duì)措施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析。已基本識(shí)別理解所處環(huán)境，能運(yùn)用到管理體系中。Y4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解相關(guān)方的需求和期望Q：與組織質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方有哪些？相關(guān)方有哪些要求？對(duì)相關(guān)方及其要求的監(jiān)視和評(píng)審如何？E:與QEOH有關(guān)的相關(guān)方是誰(shuí)？這些相關(guān)方的有關(guān)需求和

4、期望有哪些？這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù)？是否具備相關(guān)的知識(shí)嚴(yán)格執(zhí)行？有無(wú)對(duì)這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？查《相關(guān)方需求和期望識(shí)別清單》公司的相關(guān)方包括：政府、顧客、供方、居民、股東、員工等。相關(guān)方需求和期望有：環(huán)境符合法律法規(guī)要求，環(huán)境達(dá)標(biāo)排放，工作環(huán)境舒適、職業(yè)健康安全，業(yè)務(wù)穩(wěn)定等。并確定了環(huán)境符合法律法規(guī)要求，環(huán)境達(dá)標(biāo)排放作為合規(guī)性義務(wù)。有識(shí)別這些要求，通過(guò)會(huì)議進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審，并加以關(guān)注。Y4.3確定質(zhì)量管理體系的

5、范圍4.3確定環(huán)境管理體系的范圍4.1總要求Q：1、公司是否有明確的質(zhì)量管理體系的邊界和范圍？并且該范圍和邊界應(yīng)是已考慮公司內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求和公司產(chǎn)品服務(wù)；2、公司的質(zhì)量管理體系范圍是否形成文件，并得到保持？ES:組織有無(wú)界定管理體系的范圍的文件？ES:確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準(zhǔn)確？S:有無(wú)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件？公司基于內(nèi)、外部環(huán)境影響和相關(guān)方要求，結(jié)合公司產(chǎn)品和服務(wù)，在

6、管理手冊(cè)中確定了管理體系的邊界和范圍，覆蓋以下場(chǎng)所：廈門市思明區(qū)軟件園二期望海路12號(hào)之一4層，家具的銷售環(huán)境和安全管理體系：規(guī)劃、工程建筑、景觀、和市政有關(guān)的設(shè)計(jì)服務(wù)確定邊界和范圍時(shí)考慮了內(nèi)外部因素和相關(guān)方的要求及確定的合規(guī)性義務(wù)。未使用到監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，故對(duì)7.1.5條款“監(jiān)視和測(cè)量資源”不適用。Y福建省建盟工程設(shè)計(jì)集團(tuán)有限公司依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)ISO9001:2015；ISO14001:2015；GBT280012011標(biāo)準(zhǔn)、管理文件、法規(guī)

7、等審核時(shí)間：2017.3.56審核組長(zhǎng)：胡志華審核員：劉秋齡、邱偉堅(jiān)、喻軼偉、郭成忠受審部門總經(jīng)理管理者代表版本：1.0編號(hào)：JMJLXZ38內(nèi)部審核檢查表5.1.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)4.4.1Q：最高管理者是否能通過(guò)確保以下方面，證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；b）確定和應(yīng)對(duì)能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強(qiáng)顧客滿意能力的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；c）始終致力于增強(qiáng)顧客滿意。最高管理者

8、通過(guò)確定和評(píng)審顧客要求、法律法規(guī)要求，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)和顧客需求的辨識(shí)，通過(guò)滿意度監(jiān)視、評(píng)審等活動(dòng)，通過(guò)及時(shí)處理顧客反饋，以證實(shí)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)。Y5.2方針5.2.1制定質(zhì)量方針5.2.2溝通質(zhì)量方針5.2環(huán)境方針Q：1、最高管理者是否制定質(zhì)量方針？是否形成文件？a）適應(yīng)組織的宗旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向；b）為制定質(zhì)量目標(biāo)提供框架；c）包括滿足適用要求的承諾；d）包括持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系承諾。是否規(guī)定保護(hù)環(huán)境、履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改進(jìn)？是否滿足

9、要求和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全體系有效性承諾？是否有對(duì)組織員工、職能人員及利益相關(guān)方進(jìn)行質(zhì)量方針的溝通，確保質(zhì)量方針被清晰地理解并貫穿于整個(gè)組織。查：公司制訂了文件化的質(zhì)量、環(huán)境和安全方針：創(chuàng)新設(shè)計(jì)、綠色生態(tài)、以人為本、持續(xù)發(fā)展，方針適應(yīng)組織的宗旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向；為制定質(zhì)量、環(huán)境環(huán)境目標(biāo)提供框架；包括滿足適用要求的承諾；包括持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境環(huán)境管理體系的承諾。通過(guò)標(biāo)語(yǔ)、會(huì)議、文件學(xué)習(xí)、培訓(xùn)等方式加以溝通和理解。滿足標(biāo)準(zhǔn)要求

10、。管理評(píng)審報(bào)告認(rèn)為質(zhì)量、環(huán)境和安全方針適宜，繼續(xù)保持和實(shí)施。Y5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限Q：公司內(nèi)各職位職責(zé)是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解是否適宜？各職責(zé)間關(guān)系是否明確？ES:查看部門職責(zé)與權(quán)限，各部門職責(zé)是否有重疊或真空？權(quán)限是否明確？理解是否清晰？是否分派職責(zé)和權(quán)限，以包括確保體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求？確保各過(guò)程獲得預(yù)期效果？向最高管理者報(bào)告QEOH的績(jī)效和改進(jìn)機(jī)會(huì)？在組織

11、推動(dòng)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)？在策劃和實(shí)施管理體系變更時(shí)保持完整性？是否任命最高管理者中的成員承擔(dān)特定的職業(yè)健康安全職責(zé)，按標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系，向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績(jī)和任何改進(jìn)的需求？被任命者是否被公開(kāi)？所有管理人員是否承諾對(duì)體系持續(xù)改進(jìn)，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)責(zé)任？查公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊(cè)：公司有劃分組織架構(gòu)圖，包括：市場(chǎng)部、綜合部、設(shè)計(jì)院，明確了各部門的職責(zé)、權(quán)限，通過(guò)文件加以規(guī)定和溝通