新版3合1及50430內審檢查表綜合部

1、管理體系檢查表審核部門：綜合部審核員：審核日期：2017.3.099001條款及要求14001條款及要求18001條款及要求50430條款及要求查詢問題評價6.1應對風險和機遇的措施6.1.1應對風險和機遇的措施6.1應對風險和機遇的措施6.1.1總則Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應對的風險和機遇？為確定需要應對的風險和機遇：1、公司在策劃質量管理體系時，是否考慮內部和外部因素？2、公司在策劃質量管理體系時，是否有理解相關方需求？E:策劃

2、環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應對的風險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應的需要應對風險和機遇的文件化信息？OK6.1.2策劃應對這些風險和機遇的措施6.1.2環(huán)境因素4.3.1危險源辨識、風險評價和控制措施的確定Q：1.公司是否有策劃應對風險和機遇的措施？這些措施可能是產品及服務的檢查、監(jiān)視和測量、校準、產品及過程設計、糾正措施、規(guī)定方法和工作指導書、培訓及使用有能力

3、人員等方面。2。應對風險和機遇的措施是否得到實施和評價措施的有效性？ES:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進行環(huán)境影響評價？環(huán)境因素信息是否及時更新？ES:是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？環(huán)境因素的確定過程如何控制？第一階段審核：關注主管部門，查相關記錄，驗證辨識與評價過程是否符合程序？抽一部分危險源，評定其辨識的合理性、科學性；現(xiàn)場巡視各處，簡單驗證危險源是否有遺漏，風險評價是否合理？第二階段審核：風險評價方法是否及時主動？現(xiàn)場核實

4、針對識別出的不允許、重大、中度風險制定目標，管理方案及采取控制措施是否落實？風險評價是否與運行經驗和采取的風險控制措施的能力相適應？為確定提供資源，保證風險運行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測活動是否已落實？重點查看企業(yè)各過程需要爭取控制措施的風險是否有遺漏？評價是否合理？是否批準、傳達？OK6.1.3合規(guī)義務4.3.2法律法規(guī)和其他要求J:3.5ES:與組織環(huán)境因素有關的合規(guī)義務有哪些？有無形成文件的信息？其他要求的適用性如何？版本是

5、否及時更新？判斷是否準確？現(xiàn)場驗證其適用性。第二階段關注法規(guī)的落實，員工和其他相關方是否及時獲取了法規(guī)及其他相關方的信息？OK6.1.4措施的策劃E:策劃的措施是否與業(yè)務活動過程相融合？如何評價這些措施的有效性？OK管理體系檢查表審核部門：綜合部審核員：審核日期：2017.3.097.1.6組織的知識Q：公司是否定期總結并收集各項管理經驗，并進行交流？以確保經驗知識的積累；?獲取組織內部人員的知識和經驗；從顧客、供應商和合作伙伴方面收集

6、知識；獲取組織內部存在的知識（隱性的和顯性的）；與競爭對手比較；與相關方分享組織知識；根據改進的結果更新必要的組織知識。7.2能力7.2能力4.4.2能力、意識和培訓Q：1）是否對從事影響質量活動的部門、層次、崗位人員進行了識別，對各類人員所需的教育、培訓、技能和經驗提出了要求？2）針對需求是否提出了培訓計劃（包括特殊工種、工作人員）或采取其他措施并組織實施？3）通過何種方式宣傳培訓確保員工意識到所從事活動的相關性和重要性，并為實現(xiàn)質量

7、目標做出貢獻？4）是否適當?shù)乇４媪私逃?、培訓、技能、經驗的記錄?）看培訓需求是否合理？是否按計劃實施？通過查相關記錄驗證計劃完成情況，抽查相關培訓和評價記錄。ES:與績效有關的人員和與合規(guī)性有關的人員的能力要求有哪些？能力要求描述中有無對人員適當?shù)慕逃?、培訓或經歷要求，確保員工能夠勝任？有無相應措施獲得所需能力，如何評價措施有效性？有無相應的記錄證明人員能力？OK7.3意識7.3意識重要環(huán)境因素崗位員工行為1、公司員工及各相關方是否知