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文檔簡(jiǎn)介
1、甘肅皇臺(tái)酒業(yè)股份有限公司重大信息內(nèi)部保密制度(經(jīng)2013年6月6日公司第五屆五屆董事會(huì)事會(huì)2013年第三次臨次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò))第一章第一章總則總則第一條第一條為規(guī)范甘肅皇臺(tái)酒業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)的重大信息內(nèi)部保密工作,確保信息披露的公平性,保護(hù)股東和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”)、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱
2、“《上市規(guī)則》”)等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,制定本制度。第二條第二條董事會(huì)是公司重大信息內(nèi)部保密工作的管理機(jī)構(gòu)。第三條第三條董事會(huì)秘書(shū)為公司重大信息內(nèi)部保密工作負(fù)責(zé)人。證券部具體負(fù)責(zé)公司重大信息內(nèi)部保密工作的監(jiān)管及信息披露工作。第四條第四條證券部統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“交易所”)、證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)及新聞媒體、股東的接待、咨詢(質(zhì)詢)、服務(wù)工作。第五條第五條
3、證券部是公司唯一的信息披露機(jī)構(gòu)。未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)、董事會(huì)秘書(shū)同意,公司任何部門(mén)和個(gè)人不得向外界泄露、報(bào)道、傳送有關(guān)涉及公司重大信息及信息披露的內(nèi)容。對(duì)外報(bào)道、傳送的文件、軟(磁)盤(pán)、錄音(像)帶、光盤(pán)等涉及重大信息及信息披露的內(nèi)容的資料,須經(jīng)董事會(huì)、董事會(huì)秘書(shū)或證券部審核同意,方可對(duì)外報(bào)道、傳送。第六條第六條公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員和公司各部門(mén)、各子公司都應(yīng)做好重大信息的內(nèi)部保密工作。第七條第七條公司及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及重
4、大信息知情人不得泄露重大信息,不得進(jìn)行或配合他人操縱證券交易價(jià)格。第二章第二章重大信息的含重大信息的含義與范圍與范圍第八條第八條重大信息是指為內(nèi)部人員所知悉的,涉及公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司股票及衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的尚未公開(kāi)的信息。尚未公開(kāi)是指證券部尚未在證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開(kāi)的事項(xiàng)。(二十二)公司聘任和解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所;(二十三)公司證券及其衍生品種交易被公司上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定為異常交易;(二十
5、四)公司的子公司和參股公司發(fā)生的重大信息;(二十五)有關(guān)法律法規(guī)和公司上市地證券監(jiān)管規(guī)則規(guī)定的其他情形。第三章第三章內(nèi)部人員的含部人員的含義與范圍與范圍第十條第十條內(nèi)部人員是指任何由于持有公司的股票,或者公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,或者由于其管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位,或者作為公司職工,能夠接觸或者獲取重大信息的人員。第十一條第十一條內(nèi)部人員的范圍:(一)公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員;(二)持有公司5%以上股份的股東及其董事、
6、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(三)公司控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(四)公司中層管理人員;(五)公司從事證券、文秘、機(jī)要、檔案、財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)、審計(jì)、核算、新聞、信息工作的人員;(六)能夠接觸或者獲取重大信息的公司其他人員。第四章第四章保密制度密制度第十二條第十二條董事長(zhǎng)、總經(jīng)理作為公司保密工作負(fù)責(zé)人副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員作為分管業(yè)務(wù)范圍保密工作負(fù)責(zé)人公司各部門(mén)、分公司、子公司負(fù)責(zé)人作為各部門(mén)、分公司、子公司保密工作負(fù)責(zé)人。公司董事
7、、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披露信息的工作人員負(fù)有保密義務(wù)。公司在與上述人員簽署聘用合同時(shí)應(yīng)約定對(duì)其工作中接觸到的信息負(fù)有保密義務(wù)不得擅自泄密。第十三條第十三條各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和各部門(mén)都應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券、信息披露等有關(guān)法律、法規(guī)及有關(guān)政策的學(xué)習(xí)加強(qiáng)自律提高認(rèn)識(shí)切實(shí)加強(qiáng)信息保密管理工作。第十四條第十四條公司重大信息尚未公布前,內(nèi)部人員對(duì)其知悉的重大信息負(fù)有保密義務(wù),不得擅自以任何形式對(duì)外泄露、報(bào)道、傳送公司的有關(guān)信息。第十五條第十五條
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