董秘資格考試培訓(xùn)題庫(kù)-附答案四

1、董秘資格考試培訓(xùn)題庫(kù)附答案（四）第五部分：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第五部分：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》一、判斷題一、判斷題1、上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行，也可以向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行?！?、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司證券發(fā)行的核準(zhǔn)，表明其對(duì)該證券的投資價(jià)值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者認(rèn)可。3、可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行公司依法發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券?！?、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)約

2、定保護(hù)債券持有人權(quán)利的辦法，以及債券持有人會(huì)議的權(quán)利、程序和決議生效條件?！?、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，都應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保。6、以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額?！?、證券公司可作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外。8、發(fā)行可轉(zhuǎn)債設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額?！?、債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或者不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于轉(zhuǎn)股的當(dāng)日成為發(fā)行公司的股東

3、10、募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)約定上市公司改變公告的募集資金用途的，賦予債券持有人一次回售的權(quán)利?！?1、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格?！?2、認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券也稱(chēng)分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券?！?3、特殊情況下，募集說(shuō)明書(shū)公告的權(quán)證存續(xù)期限可以調(diào)整。14、非公開(kāi)發(fā)行股票，是指上市公司采用非公開(kāi)方式，向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為?！?5、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行

4、結(jié)束之日起六個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定?！?6、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易?！藺、三個(gè)月B、九個(gè)月C、十二個(gè)月D、六個(gè)月9、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（A）通過(guò)。A、三分之二以上B、二分之一以上C、全部D、二分之一以上三分之二以下10、利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的（B）的，除因不

5、可抗力外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在三十六個(gè)月內(nèi)不受理該公司的公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)。A、百分之三十B、百分之五十C、百分之八十D、百分之二十五11、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定的特定對(duì)象違反規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓限售期限未滿(mǎn)的股票的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，（C）不得作為特定對(duì)象認(rèn)購(gòu)證券。A、二十四個(gè)月內(nèi)B、三十六個(gè)月內(nèi)C、十二個(gè)月內(nèi)D、永遠(yuǎn)12、上市公司和保薦機(jī)構(gòu)、承銷(xiāo)商向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助或補(bǔ)償?shù)?，中?guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的