金融法規(guī)知識(shí)競(jìng)賽題庫(kù)

1、一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)（一）（一）13世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是(A)。A道瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù)B金融時(shí)報(bào)指數(shù)C日經(jīng)指數(shù)D納斯達(dá)克指數(shù)14證券投資基金嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明特點(diǎn)的表現(xiàn)不包括(D)。A對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管B對(duì)各種有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊C強(qiáng)制基金定期進(jìn)行充分及時(shí)的信息披露D基金投資收益應(yīng)依據(jù)各投資者所持有的基金份額按比例進(jìn)行分配16在我國(guó)，(A)負(fù)責(zé)對(duì)基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)管。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中

2、國(guó)銀監(jiān)會(huì)C中國(guó)保監(jiān)會(huì)D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)17基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)、足額向(D)支付基金收益。A基金自律組織B基金監(jiān)管部門C基金托管人D基金份額持有人25封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后(C)退還基金投資人。A10日內(nèi)B10個(gè)工作日內(nèi)C30日內(nèi)D30個(gè)工作日內(nèi)27負(fù)責(zé)辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是(D)。A商業(yè)銀行B專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)C證券公司D基金管理人33我國(guó)開放式

3、基金的贖回方式是(C)。A數(shù)量贖回B金額贖回C份額贖回D批量贖回42基金管理公司最高的決策機(jī)構(gòu)是(D)。A研究部B交易部C投資部D投資決策委員會(huì)43下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是(A)。A經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B管理水平風(fēng)險(xiǎn)C職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)48基金的各項(xiàng)資產(chǎn)利息的計(jì)提方式為(C)。87.個(gè)人投資者開立基金賬戶時(shí)，每個(gè)有效證件允許開設(shè)【A】個(gè)基金賬戶。A.1B.2C.3D.489.經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)第一家投資基金是(B)。A.

4、天驥基金B(yǎng).淄博基金C.基金開元D.基金金泰92.(B)通常又被稱為交易所交易基金。A.LOFB.ETFC.QDIID.PE97.基金投資人承擔(dān)的義務(wù)不包括(B)。A.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用B.承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)98.我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡范圍是(D)周歲。A.16～60B.16～70C.18～

5、60D.18～7099.在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，其中不包括投資者的(A)。A.教育背景B.投資規(guī)模C.風(fēng)險(xiǎn)偏好D.對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求100.(A)是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。A.基金銷售適用性B.基金銷售收益性C.基金銷售風(fēng)險(xiǎn)性D.基金銷售搭配性101.基金經(jīng)