[學(xué)習(xí)]外國(guó)刑事訴訟法ppt

1、外國(guó)刑事訴訟法概述,第一講 外國(guó)刑事訴訟法的基本概念,一、刑事訴訟（一）刑事訴訟的概念一般意義上，刑事訴訟是指在國(guó)家專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)和訴訟參與人的積極參加下確定犯罪嫌疑人、被告人有無(wú)刑事責(zé)任以及應(yīng)否受到刑罰處罰的活動(dòng)。1、狹義的刑事訴訟是行使國(guó)家刑罰權(quán)的活動(dòng)，僅僅是指從刑事追訴開(kāi)始到刑事審判結(jié)束之間的一系列活動(dòng)，采取審判中心主義。大陸法系國(guó)家實(shí)行二分法，將刑事訴訟分為刑事審判前的準(zhǔn)備活動(dòng)和刑事審判活動(dòng)（即庭審活動(dòng)）兩個(gè)部分。偵查和

2、起訴屬于審判前的準(zhǔn)備活動(dòng)。英美法系國(guó)家實(shí)行三分法，將刑事訴訟分為三個(gè)部分:procedure before trial, trial procedure, post-trial procedure。其中，post-trial procedure 又包含sentencing, appeals, retrial三個(gè)部分。,2、廣義的刑事訴訟則是行使并實(shí)現(xiàn)國(guó)家刑罰權(quán)的活動(dòng)，包括偵查、起訴、審判和刑罰執(zhí)行等一系列活動(dòng)。刑罰執(zhí)行，又稱(chēng)為刑事執(zhí)行

3、，是實(shí)現(xiàn)國(guó)家刑罰權(quán)的活動(dòng)。刑事訴訟的概念揭示了刑事訴訟的本質(zhì)。,（二）刑事訴訟的目的刑事訴訟目的，乃國(guó)家設(shè)立刑事訴訟制度、開(kāi)展刑事訴訟活動(dòng)所希望達(dá)到的具體目標(biāo)。理論上的幾種觀點(diǎn)：1、犯罪控制與人權(quán)保護(hù)——如何處理懲罰與保護(hù)的關(guān)系2、實(shí)體真實(shí)與正當(dāng)程序——如何處理發(fā)現(xiàn)實(shí)體真實(shí)與采取正當(dāng)程序的關(guān)系3、犯罪控制與正當(dāng)程序（美國(guó)學(xué)者Herbert Packer的觀點(diǎn)。See Howard Abadinsky, L.Thomas W

4、infree,Jr. CRIME &JUSTICE,pp.149-150）——如何處理控制犯罪與正當(dāng)程序的關(guān)系4、實(shí)體真實(shí)與法治秩序（德國(guó)學(xué)者的觀點(diǎn)）——如何處理如何處理發(fā)現(xiàn)實(shí)體真實(shí)與采取合法手段、合法程序以及維護(hù)法制統(tǒng)一的關(guān)系,（三）刑事訴訟的結(jié)構(gòu),刑事訴訟結(jié)構(gòu)，是指刑事訴訟中的控、辯、審三方在刑事訴訟活動(dòng)中的相互關(guān)系以及各個(gè)程序之間相互關(guān)系。1、西方古代刑事訴訟的典型結(jié)構(gòu)（1）彈劾式彈劾式刑事訴訟是指在西方奴隸共

5、和制時(shí)期進(jìn)行的由公民個(gè)人控訴犯罪、法官以消極仲裁者的身份居中裁判、絕對(duì)實(shí)行不告不理原則的一種訴訟結(jié)構(gòu)模式。主要適用于古巴比倫、古羅馬、古希臘、法蘭克王國(guó)時(shí)期和英國(guó)封建時(shí)代。其特征：沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的國(guó)家追訴機(jī)關(guān)，訴訟由公民提起。實(shí)行絕對(duì)不告不理原則，即“沒(méi)有原告，就沒(méi)有法官”。原告和被告訴訟地位平等，但在舉證責(zé)任上實(shí)行“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”。審判公開(kāi)，并以言詞辯論方式進(jìn)行。審判時(shí)經(jīng)常采用神明裁判(trial by ordeal)方法，理論

6、上其證據(jù)制度被稱(chēng)為神明裁判的證據(jù)制度。,（2）糾問(wèn)式,糾問(wèn)式刑事訴訟是指在西方中世紀(jì)(the Middle Ages\1100—1500，又曰500—1500）普遍適用的由國(guó)家主動(dòng)追究犯罪人刑事責(zé)任、法官具有控訴者和裁判者雙重角色、被告人成為訴訟之客體的一種訴訟結(jié)構(gòu)模式。糾問(wèn)制(inquisitorial system)，是與控訴制(accusatorial system)相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，是英國(guó)1219年開(kāi)始將陪審團(tuán)運(yùn)用于刑事審判之后

7、在理論上對(duì)歐洲刑事訴訟模式所作出劃分。陪審團(tuán)審判(trial by jury)是這兩種刑事訴訟的重大分界(a great divide)。其特征：追究犯罪不論有無(wú)被害人的控告，即不實(shí)行不告不理原則?？貙徛毮芎隙鵀橐?，即控審不分，法官享有超強(qiáng)的職權(quán)。實(shí)行有罪推定，被告人淪為訴訟客體，只有陳述有罪的義務(wù)，沒(méi)有為自己辯護(hù)的權(quán)利，或曰辯護(hù)權(quán)利極其受到限制。刑事審判不采取言詞辯論方式，由法官依職權(quán)進(jìn)行，刑訊逼供屬常見(jiàn)現(xiàn)象。刑事審判有時(shí)采取

8、司法決斗方式(trial by combat)。證據(jù)證明力之大小由法律事先予以確定。理論上稱(chēng)其為法定證據(jù)制度，或曰形式證據(jù)制度。,2、西方近現(xiàn)代刑事訴訟的結(jié)構(gòu),（1）當(dāng)事人主義當(dāng)事人主義與職權(quán)主義相對(duì)應(yīng)，是對(duì)英美法系國(guó)家近現(xiàn)代訴訟結(jié)構(gòu)模式的概括，又稱(chēng)對(duì)抗式或?qū)怪?adversary system , distinguished from inquisitorial system)。具體言之，當(dāng)事人主義刑事訴訟是指刑事訴訟由對(duì)

9、立雙方當(dāng)事人(opposing parties)的積極對(duì)抗得以推進(jìn)，證據(jù)調(diào)查權(quán)主要由雙方當(dāng)事人行使的一種訴訟結(jié)構(gòu)模式。它是在古代彈劾式訴訟基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的一種訴訟模式。其特征：實(shí)行不告不理原則、無(wú)罪推定原則和陪審團(tuán)制度。在起訴方式上實(shí)行起訴狀一本主義。訴訟進(jìn)程的決定權(quán)和證據(jù)調(diào)查權(quán)主要由當(dāng)事人行使，即實(shí)行當(dāng)事人進(jìn)行主義。法官保持中立立場(chǎng)居中裁決，扮演仲裁者角色( a judge acted as an arbitrator)，同時(shí)

10、擁有一定的庭審指揮權(quán)和違規(guī)訓(xùn)誡權(quán)。庭審采取言詞辯論和積極對(duì)抗的方式進(jìn)行，但一般不實(shí)行“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”的證明責(zé)任負(fù)擔(dān)原則，證明被告人有罪的責(zé)任由控訴方承擔(dān)。這是與彈劾式訴訟的重大區(qū)別。庭審程序分為“控方的案件”(the prosecution’s case)和“辯方的案件”(the defense’s case)兩個(gè)部分，即采“兩案件式”。,附1：當(dāng)事人主義訴訟結(jié)構(gòu)圖,當(dāng)事人主義的基本訴訟訴訟結(jié)構(gòu)是一種等腰三角形的結(jié)構(gòu)等腰三角形的

11、訴訟結(jié)構(gòu)是審、控、辯三方組合的橫向訴訟結(jié)構(gòu)，反映出控審分離的現(xiàn)代訴訟原則，與糾問(wèn)式訴訟的兩方組合結(jié)構(gòu)有著重大區(qū)別。審判方居于等腰三角形的頂端，保持不偏不倚的(impartial)立場(chǎng)寓意審判中立,還意味著審判的權(quán)威性。在此意義上，訴訟的基本結(jié)構(gòu)不能是等邊三角形?？剞q雙方居于等腰三角形的兩個(gè)底角，意味著雙方地位平等，關(guān)系對(duì)抗。,附2:英美刑事法庭布局

12、 Court Room,,,,,,,,,,,,Witness Box,Jury Box,Witness Box,,Tribunal,,Clerk,Reporter,The Defense,The Prosecution,,,dock,附3：英文訴訟法訴訟主體部分專(zhuān)業(yè)詞匯,court ---district court

13、\ high court \ appellate court \ circuit court \supreme court \ the upper chamber ( the lower chamber) tribunalmagistrate \ judge \ Justice \ chief justice \ the Lord Chancellor p

14、arty---parties or alternates (plaintiff & defendant---in civil action; victim or prosecutor & criminal suspect or defendant---in criminal action; appellant or appellor & appellee --- in appellate case)one pa

15、rty or one side or alternatelawyer ( a person learnt at law; barrister & solicitor --- in Britain; attorney --- in U.S )the prosecution---prosecutor or district attorney or the prosecution attorney ( the General At

16、torney & the General Solicitor--- in U.S)the defense (defendant & the defense attorney )The defense counsel or the defense attorney ( private defense counsel & public defender),,（2）職權(quán)主義,職權(quán)主義，又稱(chēng)為“審問(wèn)式”或“非對(duì)抗式”

17、，是對(duì)大陸法系國(guó)家近現(xiàn)代訴訟結(jié)構(gòu)的一種概括。它是在糾問(wèn)式訴訟基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的。具體言之，職權(quán)主義刑事訴訟，是指刑事訴訟的推進(jìn)主要由法官依職權(quán)決定、法官享有證據(jù)調(diào)查權(quán)，當(dāng)事人的對(duì)抗不對(duì)訴訟起決定性作用的一種訴訟結(jié)構(gòu)模式。其特征：實(shí)行不告不理原則、無(wú)罪推定原則和參審制同時(shí)，法官享有較大的訴訟進(jìn)程決定權(quán)和證據(jù)調(diào)查權(quán)。采取“卷證移送主義”的起訴方式。當(dāng)事人享有訴訟主體地位，尤其被告人享有不同于糾問(wèn)制訴訟中的辯護(hù)權(quán)。庭審堅(jiān)持直接言詞原則，

18、當(dāng)事人的當(dāng)庭舉證和言詞辯論是形成法官內(nèi)心確信（心證）的基礎(chǔ)，但是，當(dāng)事人之間的對(duì)抗沒(méi)有對(duì)抗制訴訟中那么強(qiáng)烈，并且不對(duì)訴訟的推進(jìn)起到?jīng)Q定作用。采取自由心證的證據(jù)制度，即證據(jù)的證明力并不由法律事先予以規(guī)定，而允許法官進(jìn)行自由判斷。庭審程序大致分為法庭調(diào)查和法庭辯論兩部分，即采“兩階段式”。,,,,,,,,,,,,,,,,,大陸法系國(guó)家刑事法庭,,武漢市中級(jí)人民法院刑事法庭,（3）混合式,在現(xiàn)當(dāng)代刑事訴訟中，有些國(guó)家尤其有著大陸法系傳統(tǒng)的

19、國(guó)家將當(dāng)事人主義引入本國(guó)，與本國(guó)的職權(quán)主義傳統(tǒng)相結(jié)合，這就產(chǎn)生了所謂混合式的刑事訴訟。混合式就是職權(quán)主義與當(dāng)事人主義的結(jié)合，是對(duì)部分具有大陸法系傳統(tǒng)的國(guó)家在引入當(dāng)事人主義之后的刑事訴訟結(jié)構(gòu)的概括。這類(lèi)結(jié)構(gòu)的典型國(guó)家或地區(qū)有日本、意大利和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)。混合式刑事訴訟又可以分為兩類(lèi)：一類(lèi)是：以當(dāng)事人主義為基礎(chǔ)構(gòu)建起來(lái)的混合式刑事訴訟，其典型是日本刑事訴訟。日本于大正11年（1921年）效仿德國(guó)，頒布《大正刑事訴訟法》，建立起完全的職權(quán)主義

20、刑事訴訟結(jié)構(gòu)。二戰(zhàn)結(jié)束，以美國(guó)為首的聯(lián)合國(guó)軍占領(lǐng)日本，開(kāi)始對(duì)日本實(shí)施法律改革，其改革的對(duì)象主要是憲法和刑事訴訟法。昭和23年（1948年）7月10日，日本頒布《昭和刑事訴訟法》，即日本現(xiàn)行刑事訴訟法。該法導(dǎo)入美國(guó)訴訟法律思想，引入當(dāng)事人主義訴訟結(jié)構(gòu)，建立起以當(dāng)事人主義為主體、同時(shí)保留部分職權(quán)主義做法的日本混合式刑事訴訟結(jié)構(gòu)。但是，日本又沒(méi)有完全照搬美國(guó)模式，其刑事訴訟法廢除了預(yù)審制度，也沒(méi)有引進(jìn)英美國(guó)家的陪審團(tuán)制度，還賦予法官一定的證據(jù)

21、調(diào)查權(quán)。法官享有證據(jù)調(diào)查權(quán)是大陸法系傳統(tǒng)，也是職權(quán)主義的表現(xiàn)。另一方面，在日本，法官得遵循預(yù)斷排除法則，起訴方式為起訴狀一本主義。,一類(lèi)是：以職權(quán)主義為基礎(chǔ)、同時(shí)大量移植或引進(jìn)當(dāng)事人主義刑事訴訟制度而形成的混合式刑事訴訟。所謂“以職權(quán)主義為基礎(chǔ)”，就是其刑事訴訟的主體部分還是職權(quán)主義的，或者說(shuō)其職權(quán)主義成分所占比例大于當(dāng)事人主義的比例，否則，就是前一類(lèi)混合式刑事訴訟。這類(lèi)結(jié)構(gòu)模式的典型有意大利、俄羅斯和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的刑事訴訟結(jié)構(gòu)。例

22、如，意大利原本是典型的大陸法系國(guó)家，其刑事訴訟結(jié)構(gòu)屬于職權(quán)主義。1988年，意大利修改其刑事訴訟法，大量移植美國(guó)刑事訴訟中的證據(jù)交換制度 ( discovery of evidence )、辯訴交易制度 ( plea bargaining or plea negotiation ) 和庭審中的交叉詢(xún)問(wèn)制度（ cross-examination ）等，使得意大利刑事訴訟呈現(xiàn)出典型的以職權(quán)主義為基礎(chǔ)的混合式刑事訴訟。又例如，1993年12

23、月12日，俄羅斯經(jīng)全民公決通過(guò)新憲法，新憲法確立起“人和人的權(quán)利與自由具有至高無(wú)上的價(jià)值”的宗旨。根據(jù)該宗旨，俄羅斯于2001年11月22日通過(guò)新的《俄羅斯聯(lián)邦刑事訴訟法典》，其后又于2002年5月15日和6月10日通過(guò)兩個(gè)法律文件對(duì)刑事訴訟法進(jìn)行修訂和增補(bǔ)，大量引入了當(dāng)事人主義的制度和原則，如非法證據(jù)排除規(guī)則、禁止重復(fù)追究原則、辯訴交易制度（被告人認(rèn)罪案件之速?zèng)Q程序）和量刑建議制度，等等，對(duì)其傳統(tǒng)的職權(quán)主義結(jié)構(gòu)進(jìn)行改造，創(chuàng)建了俄羅斯以

24、職權(quán)主義為基礎(chǔ)的混合式刑事訴訟。,（四）刑事訴訟與刑事程序,“刑事訴訟”與“刑事程序”，在許多的論著中是沒(méi)有分別的，但在嚴(yán)格意義上，這兩個(gè)概念是有分別的。 1、“訴訟”與“程序” 訴訟通常是指一種糾紛解決活動(dòng)或機(jī)制，而程序是指進(jìn)行某種正規(guī)、復(fù)雜的人類(lèi)活動(dòng)所遵循的操作規(guī)程、方法、步驟、規(guī)則或原則的總稱(chēng)。一般而言，訴訟活動(dòng)離不開(kāi)訴訟程序，但在人類(lèi)早期或法制不健全的時(shí)代，訴訟活動(dòng)則無(wú)程序可言。 2、刑事程序

25、 在英美刑事訴訟法論著中，“刑事訴訟”經(jīng)常被表述為“criminal action” “criminal proceeding” ，有時(shí)也表述為”criminal lawsuit” 或“criminal litigation”。而“刑事程序”則常表述為“criminal procedure” 或“criminal process”，有時(shí)也表述為“criminal proceeding”。 Black’s Law Dictio

26、nary----- Criminal action , proceeding which charged with a crime is brought to trial and either found not guilty or guilty and sentenced. An action, suit, or cause instituted to punish an infraction of criminal law

27、s.,Criminal procedure is concerned with the procedural steps through which a criminal case passes, commencing with the initial investigation of a crime and concluding with the unconditional release of the offender. Gener

28、ic term to describe the network of laws and rules which govern the administration of criminal justice; e.g. laws and court rules (e.g. Rules of Criminal Procedure) governing arrest, search and seizure, bail, etc.

29、 Criminal process, process which issues to compel a person to answer for a crime or misdemeanor; e.g. arrest warrant. See also Indictment; Information; Process; Warrant. 參考術(shù)語(yǔ)：“起訴某人”或“對(duì)某人提起訴訟” take (bring,

30、 file, institute) a case (a suit, an action, a legal proceeding, a civil action, a criminal action ) against sb. 綜上，“刑事程序”是指支配（govern）刑事訴訟活動(dòng)得以正常運(yùn)行的方法、步驟或操作規(guī)程（包括一系列的規(guī)則和原則）。,二、刑事訴訟法,（一）刑事訴訟法的概念 刑事訴訟法

31、是指規(guī)范刑事訴訟活動(dòng)之程序的法律，或曰規(guī)定刑事訴訟程序的法律，所以又稱(chēng)“刑事程序法”。 世界上的第一部成文刑事訴訟法典是法國(guó)1808年頒布的《刑事訴訟法典》（Code d’instruction criminelle,直譯應(yīng)當(dāng)是《刑事審判法典》）。該法典對(duì)1791年之后諸項(xiàng)法令規(guī)定的訴訟程序進(jìn)行了改造，將原來(lái)效仿英國(guó)建立起來(lái)的“控訴陪審團(tuán)”(jury d’accusation)制度和“審判陪審團(tuán)”（jury de

32、 jugement)制度分別改為“預(yù)審制度”和“參審制度”，樹(shù)立起大陸法系職權(quán)主義刑事訴訟程序的典范。1957年，法國(guó)對(duì)《拿破侖刑事訴訟法典》進(jìn)行了重大修訂，并于1958年頒布新《刑事訴訟法典》（Code de procedure penale, 直譯即為《刑事程序法》），對(duì)法國(guó)刑事訴訟程序進(jìn)行了十分完備的規(guī)定。刑事訴訟法就是刑事程序法，這在法國(guó)得到了充分體現(xiàn)。 在英文著作中，“Criminal Procedur

33、e”或 “Law of Criminal Procedure”直譯就是“刑事程序法”，是規(guī)范刑事訴訟之程序的法律。,（二）刑事訴訟法的性質(zhì),1、刑事訴訟法與刑法的關(guān)系 （1）兩者的基本性質(zhì) 刑法是劃定國(guó)家刑罰權(quán)之范圍的法律，從追究犯罪之實(shí)體方面設(shè)其規(guī)定，屬于刑事實(shí)體法，同時(shí)，屬于靜態(tài)的、抽象的法，并具有“倫理法”性質(zhì)。 刑事訴訟法是行使并實(shí)現(xiàn)國(guó)家刑罰權(quán)的法律，從追究犯罪之程序方面設(shè)其規(guī)定

34、，屬于刑事程序法，同時(shí)，屬于動(dòng)態(tài)的、具體的法，還具有“技術(shù)法”的性質(zhì)。 （2）關(guān)于兩者關(guān)系的傳統(tǒng)觀點(diǎn)——支持“實(shí)體優(yōu)先” 第一，刑事訴訟法是刑法的“輔助法”或“助法”。其理論根據(jù)是：刑法規(guī)定刑事訴訟運(yùn)作的實(shí)體根據(jù)，刑事訴訟法規(guī)定刑事訴訟運(yùn)作的方法，實(shí)體根據(jù)不可改變，而實(shí)現(xiàn)實(shí)體內(nèi)容的方法可以多種多樣。因?yàn)?，刑罰權(quán)之范圍由刑法規(guī)定，刑事程序不過(guò)是實(shí)現(xiàn)刑罰權(quán)的技術(shù)。

35、第二，刑事訴訟法是保證刑法實(shí)施的“工具”。其理論根據(jù)是：刑法規(guī)定刑事訴訟的內(nèi)容，刑事訴訟法規(guī)定刑事訴訟的形式；形式脫離開(kāi)內(nèi)容，就是“空洞的形式”。,（3）關(guān)于兩者關(guān)系的現(xiàn)代觀點(diǎn)——程序優(yōu)先 第一，靜態(tài)的刑法內(nèi)容依賴(lài)于動(dòng)態(tài)的刑訴法而得以實(shí)現(xiàn)。根據(jù)是：刑法規(guī)定的實(shí)體內(nèi)容往往是抽象、模式化的，無(wú)法自行去套用現(xiàn)實(shí)生活中的種種“犯罪行為”，只能借助刑訴法規(guī)定的程序?qū)F(xiàn)實(shí)生活中的“犯罪行為”予以確定，從而實(shí)現(xiàn)刑法的實(shí)體內(nèi)容。

36、 第二，刑訴法具有不依賴(lài)于刑法而獨(dú)立存在的價(jià)值。其一，刑訴法規(guī)定一國(guó)司法機(jī)關(guān)在刑事訴訟中的權(quán)力配置、地位和作用；其二，刑訴法規(guī)定刑事訴訟參與人的權(quán)利、地位和作用；其三，上述兩項(xiàng)內(nèi)容的規(guī)定反映一國(guó)民主、法治、文明和人權(quán)保護(hù)狀況與程度。 第三、刑訴法作為程序法之一種應(yīng)當(dāng)優(yōu)越于刑法。其一，依法治原則，程序法的健全和程序的高度受重視是法治的核心內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。其二，程序法是“規(guī)矩”，本身應(yīng)當(dāng)詳盡，具有更大的可操作性

37、。各國(guó)刑訴法的規(guī)定普遍多于刑法的規(guī)定。其三，刑法的“詳盡”則可能顯示一國(guó)罪名增多、刑罰繁重，預(yù)示一國(guó)的“亂世”出現(xiàn)?！皝y世用重典”——“刑新國(guó)用輕典，刑平國(guó)用重典，刑亂國(guó)用重典”。 （4）兩者的一般關(guān)系 第一，刑法依賴(lài)于刑訴法得以實(shí)現(xiàn)其內(nèi)容，刑訴法具有保證刑法實(shí)施的作用。 第二，刑法和刑訴法共同構(gòu)成一國(guó)刑事法制的重要部分。,2、憲法與刑事訴訟法的關(guān)系 （1）大

38、陸法系 刑事訴訟法是應(yīng)用憲法，或曰“憲法的測(cè)震儀”（德國(guó)學(xué)者的觀點(diǎn)）。因?yàn)閼椃ㄊ且?guī)定公民基本權(quán)利的大法，刑事訴訟的諸多行為均會(huì)涉及公民基本權(quán)利的限制或剝奪，如拘留、逮捕、判刑等將會(huì)限制、剝奪公民的人身自由甚至生命，搜查、扣押則將干涉公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利，所以刑事訴訟法不善，就會(huì)導(dǎo)致公民基本權(quán)利的侵犯，就會(huì)導(dǎo)致憲法權(quán)威的“動(dòng)蕩”。完善的刑事訴訟法要與憲法保持一致，要有保障憲法規(guī)定的公民權(quán)利的措施。如是之故，刑事訴訟法乃應(yīng)用的憲法。

39、 （2）英美法系 刑事訴訟法是憲法的一個(gè)重要分支，或曰重要組成部分?！癐n the United States, criminal procedure has become an important branch of constitution law.”在美國(guó)，其憲法之多個(gè)修正案均規(guī)定了刑事訴訟的原則、規(guī)則甚至細(xì)微操作。例如，其憲法第四修正案規(guī)定了搜查、扣押的令狀主義；其第五修正案則規(guī)定了對(duì)于“infamou

40、s crime”得有大陪審團(tuán)簽發(fā)的起訴書(shū)（indictment)方可起訴，同時(shí)規(guī)定了禁止雙重危險(xiǎn)原則、不得強(qiáng)迫自證其罪規(guī)則和正當(dāng)程序原則。所有美國(guó)的法院判決不得與美國(guó)憲法相抵觸，聯(lián)邦法院的諸多刑事判例規(guī)則，如著名的“米蘭達(dá)規(guī)則”（Miranda Rules)，都是依據(jù)美國(guó)憲法作出解釋之后而形成的。,第二講 外國(guó)刑事訴訟法的發(fā)展趨勢(shì),一、兩大法系國(guó)家刑事訴訟的相互借鑒趨勢(shì) （一）相互借鑒的歷史沿革 英國(guó)自公元十一世

41、紀(jì)開(kāi)始設(shè)立法律專(zhuān)門(mén)學(xué)校學(xué)習(xí)羅馬法的諸多概念。其基本的法律淵源是判例法，但在十九世紀(jì)中期以后，英國(guó)效仿大陸法系國(guó)家加大了成文刑事訴訟法的制定。二十世紀(jì)至今，英國(guó)更在多個(gè)方面借鑒了大陸法系的刑事訴訟制度。檢察制度濫觴于法國(guó)，英美法傳統(tǒng)上沒(méi)有檢察制度，英美兩國(guó)的檢察制度是在借鑒法國(guó)檢察制度的基礎(chǔ)上建立起來(lái)的。 法國(guó)自大革命之后開(kāi)始效仿英國(guó)在刑事訴訟中建立陪審團(tuán)制度，“拿破侖刑事訴訟法典”對(duì)陪審團(tuán)制度加以改造，形成預(yù)審法官制度和參審制

42、。德國(guó)也有這樣的經(jīng)歷。日本曾經(jīng)先向英國(guó)學(xué)習(xí)，后來(lái)才向法國(guó)學(xué)習(xí)制定了明治政府的《治罪法》，再后來(lái)向德國(guó)學(xué)習(xí)并出臺(tái)“大正刑事訴訟法”，二戰(zhàn)結(jié)束而向美國(guó)學(xué)習(xí)頒布現(xiàn)行的“昭和刑事訴訟法”。 二十世紀(jì)中期以后，兩大法系刑事訴訟的相互借鑒趨勢(shì)更為明顯。,(二）相互借鑒的目的,1、大陸法系國(guó)家的借鑒目的 第一，增強(qiáng)刑事訴訟的公正性。 大陸法系國(guó)家的刑事訴訟在控制犯罪和訴訟

43、公正這兩項(xiàng)訴訟目的之間偏重于控制犯罪，而在訴訟公正方面稍有缺失。二十世紀(jì)中期以來(lái)，隨著聯(lián)合國(guó)若干保護(hù)人權(quán)的文件出臺(tái)，大陸法系國(guó)家逐漸注重于人權(quán)保護(hù)，注重刑事訴訟公正目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，其向英美法系刑事訴訟制度進(jìn)行借鑒，即在于增強(qiáng)刑事訴訟的公正性。 第二，合理地提高刑事訴訟的效率。 職權(quán)主義刑事訴訟在訴訟效率上本來(lái)就具有特別的優(yōu)勢(shì)，能夠在訴訟進(jìn)程上實(shí)現(xiàn)高速高效，但是，這種高效率常常以犧牲訴訟公正為代

44、價(jià)，或者以犧牲當(dāng)事人的訴訟權(quán)利為代價(jià)，所以不具有合理性。其借鑒英美刑事訴訟制度的目的之二是合理地提高刑事訴訟的效率。例如，辯訴交易制度在大陸法系國(guó)家的引入合理地提高了大陸法系國(guó)家的刑事訴訟效率。,2、英美法系國(guó)家的借鑒目的,第一，增強(qiáng)刑事訴訟控制犯罪的能力。 與大陸法系國(guó)家相反，英美刑事訴訟在控制犯罪和訴訟公正兩者之間偏重于訴訟公正，而隨著二十世紀(jì)中期以來(lái)犯罪率的提高，民眾對(duì)于英美刑事訴訟控制犯罪的能力普遍感到不滿(mǎn)

45、，英美法系國(guó)家逐漸注重了加強(qiáng)刑事訴訟控制犯罪的能力。尤其英國(guó)在上世紀(jì)八十年代以后的若干舉措更是反映了英國(guó)在控制犯罪方面的努力。 第二，進(jìn)一步提高刑事訴訟的效率，節(jié)約訴訟成本。 當(dāng)事人主義刑事訴訟有著繁瑣的訴訟程序，往往訴訟周期長(zhǎng)、訴訟成本巨大，并且耗時(shí)費(fèi)力而結(jié)果出人意料，因而，這種訴訟經(jīng)常被看成是“昂貴的消費(fèi)”，“富人的天堂，窮人的地獄”。而大陸法系國(guó)家的刑事訴訟盡在法官掌控之中，訴訟效率高

46、，訴訟成本低，訴訟結(jié)果也并非難以預(yù)料。從大陸法系國(guó)家刑事訴訟這種效果中得到感悟，英美兩國(guó)分別采取措施，并不從全面保護(hù)當(dāng)事人的訴訟權(quán)利角度出發(fā)，而是從提高訴訟效率、節(jié)約訴訟成本角度出發(fā)，對(duì)本國(guó)刑事訴訟程序進(jìn)行了改造。,（三）相互借鑒的措施,1、大陸法系國(guó)家的借鑒措施 （1）大范圍植入當(dāng)事人主義的若干制度 采取這種措施的國(guó)家以日本、意大利為典型。 日本在二戰(zhàn)之

47、前的刑事訴訟是在學(xué)習(xí)德國(guó)的基礎(chǔ)上形成的職權(quán)主義模式。二戰(zhàn)之后，日本在聯(lián)合占領(lǐng)軍的敦促下借鑒美國(guó)刑事訴訟的對(duì)抗制，大范圍引入了當(dāng)事人主義的做法，形成了以當(dāng)事人主義為基礎(chǔ)、以職權(quán)主義為補(bǔ)充的混合式。同時(shí)，日本沒(méi)有采用陪審團(tuán)制度，也沒(méi)有預(yù)審制度，而僅在借鑒大陪審團(tuán)基礎(chǔ)上創(chuàng)設(shè)了日本的檢察審查會(huì)制度。其刑事訴訟的當(dāng)事人主義主要表現(xiàn)在：起訴方式采行起訴狀一本主義；法官在正式開(kāi)庭之前得遵循預(yù)斷排除法則，對(duì)案件事實(shí)保持白紙一般的心境，在庭審之中則“保持

48、徹底客觀的立場(chǎng)”（《日本檢察講義》）； 庭審方式實(shí)行對(duì)抗制（保留法官一定的證據(jù)調(diào)查權(quán)的對(duì)抗制）和辯論主義；證據(jù)制度上采用控方負(fù)擔(dān)證明責(zé)任、非法證據(jù)排除以及排除合理疑點(diǎn)的證據(jù)規(guī)則，等等。,意大利刑事訴訟原來(lái)屬于典型的職權(quán)主義模式，1988年《意大利刑事訴訟法》對(duì)1948年刑事訴訟法典進(jìn)行了全面的改造，增加了近百個(gè)條文，在保留大陸法系特有的刑事附帶民事訴訟制度、法官的證據(jù)調(diào)查權(quán)、處刑命令程序、直接言詞原則、集中審理原則之同時(shí)，大范圍引入當(dāng)事

49、人主義的若干制度，形成了意大利刑事訴訟的混合模式。意大利刑事訴訟引入當(dāng)事人主義的主要表現(xiàn)有： 在原則上，由憲法確立的“正當(dāng)程序原則”適用于刑事訴訟，任何違反該原則的訴訟行為將歸于無(wú)效； 在證據(jù)上，實(shí)行證據(jù)開(kāi)示制度、交叉詢(xún)問(wèn)制度和非法證據(jù)排除規(guī)則； 在簡(jiǎn)易程序上，實(shí)行多元格局的簡(jiǎn)易程序結(jié)構(gòu)，除保留原來(lái)的“處刑令程序”外，借鑒美國(guó)的辯訴交易制度，設(shè)立“基于當(dāng)事人請(qǐng)求的訴

50、訟程序”（即”意大利式辯訴交易程序“），在該程序中允許控訴方與辯護(hù)方就量刑問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商； 在普通審判程序上，在所有刑事案件之第一審程序中奉行法官獨(dú)任審判制，審判中實(shí)行辯論主義（”口頭原則“）和對(duì)抗制。,（2）部分引入或嘗試當(dāng)事人主義的若干制度 采取這種措施的國(guó)家以德國(guó)、俄羅斯為典型。 十九世紀(jì)末以來(lái)（1877年德國(guó)才有統(tǒng)一的刑事訴訟法典），德國(guó)始終以大陸法系職權(quán)主義

51、的成功典范自居。二十世紀(jì)中期以后，在全球性人權(quán)運(yùn)動(dòng)的推動(dòng)下，德國(guó)開(kāi)始非常審慎地向英美法系刑事訴訟制度學(xué)習(xí)，嘗試性地引入了一些當(dāng)事人主義的制度和做法，但是，這種嘗試性的引入沒(méi)有動(dòng)搖德國(guó)刑事訴訟的職權(quán)主義基礎(chǔ)，甚至沒(méi)有帶來(lái)較大的影響。其引入當(dāng)事人主義的表現(xiàn)有：實(shí)踐中的辯訴交易，法律上的交叉詢(xún)問(wèn)制度、有利于被告解釋規(guī)則和辯論主義。除”有利被告解釋規(guī)則“得到切實(shí)運(yùn)用外，交叉詢(xún)問(wèn)制度和辯論主義在庭審中的運(yùn)用并不理想。 俄羅

52、斯刑事訴訟法是在前蘇聯(lián)刑事訴訟法基礎(chǔ)上改造而成，而前蘇聯(lián)刑事訴訟法又借鑒了德國(guó)職權(quán)主義模式，所以從根本上講，現(xiàn)行俄羅斯刑事訴訟屬于職權(quán)主義模式。二十世紀(jì)末尤其本世紀(jì)初，俄羅斯對(duì)刑事訴訟法進(jìn)行了頻繁的幾次重大修改，較大部分地引入當(dāng)事人主義的制度和做法，如辯訴交易制度、交叉詢(xún)問(wèn)制度、量刑建議制度，使得俄羅斯刑事訴訟的對(duì)抗制色彩變得濃厚起來(lái)。,2、英美法系國(guó)家的借鑒措施,（1）英國(guó)向大陸法系的借鑒措施 第一，加大單行成

53、文法的制定。判例法是英國(guó)法基本淵源，但是在二十世紀(jì)中期以后，英國(guó)效仿大陸法系國(guó)家，加大了成文法的制定。其中，對(duì)刑事訴訟帶來(lái)重大變革的單行法主要有：《1984年警察與刑事證據(jù)法》(Police and Criminal Evidence 1984)、《1985年犯罪起訴法》(Prosecution of Offence 1985)、《1988年刑事證據(jù)令（北愛(ài)爾蘭）》(Criminal Evidence (Northern Ireland

54、) Order 1988)、《1988年法律援助法》(Legal Aid Act 1988)、《1994年刑事司法與公共秩序法》(Criminal Justice and Public Order Act 1994)、《2003年刑事司法法》(Criminal Justice Act 2003)、《2004年憲法改革法案》(Constitution Reform Bill 2004)。 特別值得一提的是，《200

55、4年憲法改革法案》進(jìn)行了三項(xiàng)重大的司法改革：確立完整意義上的司法獨(dú)立原則；廢除三權(quán)合一的大法官(Lord Chancellor)職位；設(shè)立獨(dú)立于立法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)的最高法院(Supreme Court)。,第二，消除影響訴訟效率的制度。陪審團(tuán)制度源自于英國(guó)，主要適用于刑事訴訟，分為大陪審團(tuán)(grand jury)和小陪審團(tuán)(petit jury\trial jury)。陪審團(tuán)制度有利于實(shí)現(xiàn)訴訟民主和訴訟公正，但不利于訴訟效率的提高。為提

56、高訴訟效率，英國(guó)自1948年通過(guò)修法全面廢除大陪審團(tuán)制度，同時(shí)在刑事審判上賦予當(dāng)事人選擇“陪審團(tuán)審判”(jury trial)或“法官審判”(bench trial)的權(quán)利?！?003年刑事司法法》不僅規(guī)定控訴方可以申請(qǐng)對(duì)于嚴(yán)重、復(fù)雜的欺詐案件在沒(méi)有陪審團(tuán)參加下進(jìn)行審理，而且改革了傳統(tǒng)的傳聞證據(jù)規(guī)則，增加了傳聞證據(jù)的可采性?xún)?nèi)容。嚴(yán)格的傳聞證據(jù)規(guī)則要求所有的證人都必須出庭接受雙方的詢(xún)問(wèn)和對(duì)質(zhì)詰問(wèn)，審判外的證人證言不具有可采性，因此，嚴(yán)格的

57、傳聞證據(jù)規(guī)則將導(dǎo)致訴訟周期延長(zhǎng)，訴訟效率低下。增加傳聞證據(jù)的可采性，這不單意味著增強(qiáng)了犯罪控制的能力，而且意味著提高了訴訟效率。 多主體、多標(biāo)準(zhǔn)的起訴制度既不利于犯罪控制，又不利于提高訴訟效率?！?985年犯罪起訴法》在英格蘭和威爾斯設(shè)立檢察官統(tǒng)一公訴制度，在保留部分刑事案件的被害人起訴制度之外，廢除了原來(lái)的警察起訴和行政官員起訴制度。該法統(tǒng)一了公訴標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)了公訴人員的專(zhuān)業(yè)性，在增強(qiáng)犯罪控制能力同時(shí)，也提高了刑事

58、訴訟的效率。,第三、引入大陸法系的制度和程序，增強(qiáng)刑事訴訟的控制犯罪能力。英國(guó)普通法傳統(tǒng)中沒(méi)有檢察制度和審判監(jiān)督程序（生效判決的再審程序）?！?985年犯罪起訴法》效仿德國(guó)建立起英國(guó)的檢察制度，廢除過(guò)去由“公訴長(zhǎng)官”(director of public prosecution)引導(dǎo)、指示警察和其他行政官員進(jìn)行起訴的傳統(tǒng)做法，實(shí)行由有豐富出庭經(jīng)驗(yàn)的“出庭律師”(barrister)組成的檢察官隊(duì)伍親自出庭公訴。顯然，這一舉措大大增強(qiáng)了控

59、訴犯罪的能力?！?003年刑事司法法》再次借鑒德國(guó)的做法，修改“禁止雙重危險(xiǎn)原則”(double jeopardy)，建立起英國(guó)的“審判監(jiān)督程序”。根據(jù)該法的規(guī)定，在有新的令人信服的證據(jù)的情況下，上訴法院對(duì)于“嚴(yán)重犯罪”的生效判決可以予以撤銷(xiāo)，并進(jìn)行再次審理，再審中可以判處比原判決判處刑罰重的刑罰，直至”終身監(jiān)禁“(life in prison)。該法通過(guò)這一程序直接加大了懲罰犯罪的力度，使得真正有罪的難逃法網(wǎng)。

60、 第四，適當(dāng)限制刑事被告人的訴訟權(quán)利，降低其過(guò)大的防御能力。其一，限制被告人的沉默權(quán)。沉默權(quán)由英國(guó)率先創(chuàng)立和適用，但在犯罪問(wèn)題日益困擾著英國(guó)民眾的情況下，英國(guó)又率先限制被告人行使沉默權(quán)?！?988年刑事證據(jù)（北愛(ài)爾蘭）令》首次在英國(guó)的北愛(ài)爾蘭限制沉默權(quán)，《1994年刑事司法與公共秩序法》將對(duì)于沉默權(quán)的限制推廣到英國(guó)全境。根據(jù)該法，被告人在多種情形下的沉默，將導(dǎo)致對(duì)其不利的推論，甚至有罪判決（特定情形的“有罪推定”）。,其二，適當(dāng)限制被告

61、方的交叉詢(xún)問(wèn)權(quán)和對(duì)質(zhì)詰問(wèn)權(quán)。在對(duì)抗制訴訟中，嚴(yán)格的傳聞規(guī)則(the hearsay rule)要求證人必須出庭作證，接受雙方當(dāng)事人的詢(xún)問(wèn)和質(zhì)證，證人在審判期日外的陳述不得作為證據(jù)?；趥髀勔?guī)則，被告方享有對(duì)于控訴方的證人的交叉詢(xún)問(wèn)權(quán)和對(duì)質(zhì)詰問(wèn)權(quán)?！?003年刑事司法法》對(duì)傳聞規(guī)則作出了重大修改：（1）允許法庭通過(guò)視聽(tīng)傳輸系統(tǒng)聽(tīng)取證人證言；（2）賦予法官對(duì)于審判期日外的證人證言是否采納的自由裁量權(quán)。基于該法的規(guī)定，傳聞證據(jù)具有了一定前提（

62、符合訴訟效率和司法利益的要求）下的較之傳統(tǒng)規(guī)定更大的可采性。這意味著當(dāng)事人的交叉詢(xún)問(wèn)權(quán)和對(duì)質(zhì)詰問(wèn)權(quán)受到了一定的限制。而這種限制一方面可以提高訴訟效率，另一方面可以實(shí)現(xiàn)控制犯罪的目的。 Cross-examination. The examination of a witness by a party other than the direct examiner upon a matter that is with

63、in the scope of the direct examination of the witness. Generally the scope of examination is limited to matters covered on direct examination. Confrontation. In criminal law, the act of setting a witness fac

64、e to face with the prisoner, in order that the latter may make any objection he has to the witness, or that the witness may identify the accused.,(2)美國(guó)向大陸法系國(guó)家的借鑒措施,與英國(guó)相比較，美國(guó)向大陸法系國(guó)家的借鑒要早一些，但是，美國(guó)的借鑒主要是一種觀念借鑒，而制度的借鑒則是次要的。其借

65、鑒措施主要表現(xiàn)在： 第一，為了提高刑事訴訟的效率，同時(shí)一定程度地提高控制犯罪的能力，而擴(kuò)大檢察官的權(quán)力。 第二，為了控制犯罪，從上個(gè)世紀(jì)中期開(kāi)始，逐漸限制非法證據(jù)排除規(guī)則的適用，增加該規(guī)則的例外適用情形。例如： 1、 “Good Faith ”Exception ：警察確實(shí)不知道自己的行為違法，并且具有Good-faith belief 和reasonab

66、le reliance，其收集的證據(jù)可以不排除（ U.S. v. Leon 1984）。 2、The “Independent Source” Limitation（U.S.v.Crews,1980)：如果被排除的派生證據(jù)另有獨(dú)立的來(lái)源，則該項(xiàng)證據(jù)的資格不被排除。這項(xiàng)限制又稱(chēng)“獨(dú)立來(lái)源”規(guī)則。 3、The“ inevitable discovery”Limita

67、tion(Nix-v.williamsⅡ,1984）：它是指如果從違法行為派生的證據(jù)在合法偵查行為中必然會(huì)發(fā)現(xiàn)，該派生證據(jù)被自認(rèn)而不排除。,4、The “purged taint” Limitation (Wong Sun v.U.S,1963)：從違法行為中派生的證據(jù),如果得到被告人在合法程序中所作自白或自認(rèn)的映證，那么該派生證據(jù)的污點(diǎn)就得到了清洗。它又稱(chēng)清洗污點(diǎn)規(guī)則。（三）英美兩國(guó)向大陸法系國(guó)家的借鑒措施比較1、觀念與

68、制度借鑒的比較在總體上，大陸法系國(guó)家向英美法系國(guó)家刑事訴訟的借鑒，是以觀念借鑒為基礎(chǔ)的大量制度借鑒。而英美法系國(guó)家向大陸法系國(guó)家刑事訴訟的借鑒，是以觀念導(dǎo)入為主，制度移植為輔的借鑒。但在英美兩國(guó)之間，又存在細(xì)微差別。英國(guó)不僅在控制犯罪的觀念大量借鑒大陸法系，而且在制度上大量植入大陸法系國(guó)家的成功范例，并加以改造。相比之下，美國(guó)主要是觀念的借鑒，直接移植大陸法系國(guó)家刑事訴訟制度的做法較少。2、借鑒力度和范圍的比較非常明顯，大陸法系國(guó)