專利信息檢索種類、方法及技巧

1、專利文獻信息與應用,國家知識產(chǎn)權局專利局文獻部王一民,專利文獻信息與應用,一、專利文獻基礎知識二、專利文獻在企業(yè)中的應用三、模仿創(chuàng)新與有效仿制四、互聯(lián)網(wǎng)專利信息的利用,一、專利文獻基礎知識,1.專利文獻的概念2.專利文獻的類型3.專利文獻的特點4.專利文獻的作用,1. 專利文獻的概念,現(xiàn)代專利制度的基本理念：—“以技術公開換法律保護”部分國家保存的第一件專利說明書： 英國 1617美國1790

2、 德國 1877韓國1948,專利文獻是包含已經(jīng)申請或被確認為發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、實用新型和工業(yè)品外觀設計的研究、設計、開發(fā)和實驗成果的有關資料，以及保護發(fā)明人、專利所有人及工業(yè)品外觀設計和實用新型注冊證書持有人權利的有關資料已出版或未出版的文件（或其摘要）總稱。 --- WIPO 《知識產(chǎn)權教程》 作為公開出版物的專利文獻主要有: 各種類型的專利說明書、專利公報、文摘和索引，

3、以及發(fā)明、實用新型、工業(yè)品外觀設計的分類表等。,1. 專利文獻的概念,2. 專利文獻的類型,專利文獻按其內(nèi)容可分為:（1）.各種專利說明書。（2）.專利公報、專利文摘、專利索引。（3）.國際專利分類、工業(yè)品外觀設計 分類等。,（1）. 各種專利說明書,專利說明書的組成：以發(fā)明專利說明書為例，目前各國出版的發(fā)明專利說明書組成部分基本包括：扉頁說明書權利要求附圖（檢索報告）,扉頁,扉頁類似書籍的標題頁，是由各工業(yè)

4、產(chǎn)權局在出版專利說明書時增加的。結構包括基本著錄項目、摘要或權利要求、一幅主要附圖（機械圖、電路圖、化學結構式等，如果有的話）三部分內(nèi)容。,說明書,說明書是清楚完整地描述發(fā)明創(chuàng)造的技術內(nèi)容的文件。各國對說明書中發(fā)明描述規(guī)定大體相同，以中國發(fā)明說明書為例，應當包括下列內(nèi)容：所屬技術領域、背景技術、發(fā)明內(nèi)容（所要解決的技術問題以及采用的技術方案，有益效果）、附圖說明、具體實施方式。,權利要求書,權利要求書是申請人請求專利保護的范圍，應當說明

5、發(fā)明或實用新型的技術特征，清楚、簡要地表述請求保護的范圍。當發(fā)明創(chuàng)造授予專利權之后，權利要求書就是確定該發(fā)明創(chuàng)造專利權范圍的根據(jù)，也是判斷他人是否侵權的依據(jù)，權利要求書具有直接的法律效力。,附圖,附圖是用于補充說明書文字部分的文件。在許多國家，附圖被看成是專利申請文件中的一個獨立部分，而在中國，附圖是說明書中的一部分。附圖和說明書一起構成權利要求的基礎。,檢索報告,是反映檢索結果的文件。對申請人很有參考價值，申請人可據(jù)此對其發(fā)明創(chuàng)造專利

6、性做出判斷并根據(jù)檢索結果對權利要求進行刪改。對于申請人的競爭對手或任何人而言，是預測該申請能否授權的參考依據(jù)。,返回,（2）. 專利公報,專利公報的內(nèi)容專利公報的類型專利公報的作用,專利公報的類型,專利公報的內(nèi)容,專利公報的內(nèi)容——申請的審查和授權情況，包括：有關申請報道，有關授權報道，有關地區(qū)、國際性專利組織在該國的申請及授權報道，與所公布的申請和授權有關的各種法律狀態(tài)變更信息等。——各類專利索引。,專利公報的類型,專

7、利公報的類型題錄型專利公報文摘型專利公報權利要求型公報,專利公報的作用,專利公報的作用超前的和可靠的工業(yè)產(chǎn)權信息源了解近期有關工業(yè)產(chǎn)權申請和授權的最新情況。了解各項法律事務變更信息?？蛇M行專利信息追溯檢索。,返回,（3）.專利分類資料,國際專利分類國際外觀設計分類,國際專利分類,國際專利分類法IPC－International Patent Classification是根據(jù)1971年簽訂的《國際專利分類的斯特

8、拉斯堡協(xié)定》編制的，是目前唯一國際通用的專利文獻分類和檢索工具。IPC分類表，每五年修訂一次。,國際專利分類,國際專利分類法按照技術主題設置類目。分類表采用等級結構，把整個技術領域按降序依次分為五個不同的等級，即：部、大類、小類、大（主）組、小組。如第七版IPC分類表包括八個部、120個大類、628個小類，6948個大組、61074小組。,國際專利分類( 八大部),A：生活必需（農(nóng)、 輕、醫(yī)）B：作業(yè)、運輸C：化學、冶金D：紡織

9、、造紙,E：固定建筑物F：機械工程、照明、采暖、武器、爆破G：物理H：電學,國際專利分類,例 ： Int.Cl.7 A01B1/04部 A 生活需要大類 A01 農(nóng)業(yè)、林業(yè)；畜牧業(yè)；打獵；誘捕小類 A01B 農(nóng)業(yè)或林業(yè)的整地；一般農(nóng)業(yè)機械或 農(nóng)具的部件，零件或附件。大組 A01B1/00 手動工具小組 1/02 ? 鍬、鏟 1/04 ? ? 帶齒的,部 H

10、電學大類 H01 基本電器元件小類 H01F 磁體；大組 H01F 1/00 特征在于其磁性材料的磁體或磁性物體；一點小組 1/01 ● 無機材料的二點小組 1/03 ● ● 特征在于其矯頑力三點小組 1/032 ● ● ● 硬磁材料的四點小組 1/04 ● ● ● ● 金屬或合金五點小組 1/04

11、7 ● ● ● ● ● 特征在于其成分的合金六點小組 1/053 ● ● ● ● ● ● 含有稀土金屬小組H01F 1/053實際涉及的是“特征在于其矯頑力的包括硬磁合金尤其是含有稀土金屬的無機材料的磁體”。,國際專利分類,國際專利分類,IPC第八版（2006）已于2006年1月1日生效使用，其主要變化：1、基本版（約2萬條，印刷版，三年一修訂） 高級版（約7萬條，電子版，三個月一修訂）2、針對新技術因素

12、變化分類位置 例如： 傳統(tǒng)醫(yī)藥領域用于藥物合成包括植物、菌類或 酵母提取新建主組A61K36/00，替代現(xiàn)有的小組 A61K35/70、 A61K35/72、 A61K35/78或35/84,國際外觀設計分類,國際外觀設計分類（也稱洛迦諾分類，LOC.CI），1968年的洛迦諾協(xié)定通過了《建立工業(yè)品外觀設計國際分類協(xié)定》，迄今已有43個成員國。 國際外觀設計分類表不斷地修訂，每5年出一個新版，第8版已

13、于2004.1.1生效。分類表為兩級分類，包括32個大類和223個小類，對6831種不同物品進行了劃分。,國際外觀設計分類表由三部分組成：（1）大類和小類表；（2）使用工業(yè)品外觀設計的產(chǎn)品按字母順序 排列的產(chǎn)品系列號；（3）說明。,國際外觀設計分類,例：12—11—M0261大類 12 運輸或提升工具小類 12-11 自行車和摩托車產(chǎn)品字母 M 摩托車(MOTORCYCLE)產(chǎn)品系列號 M

14、0261 低座小摩托車（說明）,國際外觀設計分類,——專利文獻集技術、法律、經(jīng)濟信息于一體， 是一種數(shù)據(jù)量巨大、內(nèi)容廣博的信息資源。——專利文獻傳播最新科學技術信息?！獙＠墨I的格式統(tǒng)一規(guī)范，高度標準化， 并且具有統(tǒng)一的分類體系，便于檢索、閱 讀和實現(xiàn)信息化?！獙＠墨I對發(fā)明創(chuàng)造的揭示完整而詳盡。,3. 專利文獻的特點,優(yōu)先權,按照《保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約》：所謂優(yōu)先權，是巴黎聯(lián)盟各成

15、員國給予本聯(lián)盟任一國家的專利申請人的一種優(yōu)惠權，即聯(lián)盟內(nèi)某國的專利申請人已在某成員國第一次正式就一項發(fā)明創(chuàng)造申請專利，當申請人就該發(fā)明創(chuàng)造在規(guī)定的時間內(nèi)向本聯(lián)盟其他國家申請專利時，申請人有權享有第一次申請的申請日期。發(fā)明和實用新型的優(yōu)先權期限為12個月，外觀設計的優(yōu)先權期限為6個月。,人們把至少有一個優(yōu)先權相同的、在不同國家或國際專利組織多次申請、多次公布或批準的內(nèi)容相同或基本相同的一組專利文獻，稱為專利族(Patent Family)

16、。 同一專利族中的每件專利文獻被稱作專利族成員(Patent Family Members)，同一專利族中每件專利互為同族專利。,同族專利,同族專利,例：專利族:US4588244A（申請日：1985年1月14日）JP61198582A（申請日：1985年11月30日） 互為GB2169759A（申請日：1986年1月3日） 同族專利FR2576156A（申請日：1986年1月13日）優(yōu)先權包括：優(yōu)先申

17、請國家——US， 優(yōu)先申請日期——1985.1.14 優(yōu)先申請?zhí)枴?90915,返回,,同族專利,同族專利的作用:——同族專利可以提供有關該相同發(fā)明主題的最新技術發(fā)展、法律狀態(tài)和經(jīng)濟情報。——同族專利可以幫助閱讀者克服語言障礙。——同族專利可以為專利機構審批專利提供參考。——同族專利可以解決對專利文獻的收藏不足問題,4. 專利文獻的作用,——專利文獻是體現(xiàn)專利制度根本目的的媒介。

18、——專利文獻傳播專利信息，促進科技進步?！獙＠墨I為經(jīng)濟、貿(mào)易活動提供參考信息?！獙＠墨I是確定專利保護范圍的依據(jù)。——專利文獻是專利機構審批專利的基礎和保障。,,二、專利文獻在企業(yè)中的應用,1、提供技術信息2、提供法律信息提供經(jīng)濟3、提供經(jīng)濟信息,1、提供技術信息,尋找技術解決方案。為技術創(chuàng)新獲得靈感。提高企業(yè)技術創(chuàng)新和科研的起點。避免重復研究，節(jié)約經(jīng)費。,2、提供法律信息,為技術轉讓和技術進出口貿(mào)易提供依據(jù)根據(jù)

19、專利的保護期限，保護的技術范圍和保護的地域，可以作出侵權及專利有效性判定。,通過對專利文獻信息的分析研究，可以了解競爭對手在國內(nèi)外市場上所占的市場份額、核心技術競爭力、專利戰(zhàn)略意圖和技術發(fā)展動態(tài)。尋找技術創(chuàng)新的合作者。,3、提供經(jīng)濟信息,1、技術創(chuàng)新的兩種模式2、模仿創(chuàng)新的步驟3、有效仿制的概念4、有效仿制的程序,三、模仿創(chuàng)新與有效仿制,胡錦濤總書記指出,把引進技術與消化吸收再創(chuàng)新結合起來，著力增強自主開發(fā)能力，努力掌握自主知識

20、產(chǎn)權，這是企業(yè)實現(xiàn)跨越式發(fā)展的一個關鍵。,1、技術創(chuàng)新的兩種模式,(1)率先創(chuàng)新 率先創(chuàng)新是指依靠自身能力完成創(chuàng)新的過程，率先實現(xiàn)技術的商品化和市場開拓，向市場推出全新的產(chǎn)品或率先使用全新工藝的一種創(chuàng)新行為。 美國每年在研發(fā)方面的公共和私人投資總額超過2500億美元，占世界研發(fā)總投入的50%。,(2)模仿創(chuàng)新 模仿創(chuàng)新是指以市場為導向，充分運用專利的公開制度，以率先者的創(chuàng)新思路和行為為榜樣，以其開創(chuàng)

21、的產(chǎn)品為示范，吸取其成功的經(jīng)驗和失敗的教訓，通過消化吸收掌握率先者的核心技術，并在此基礎上進行完善，開發(fā)出富有競爭力的新產(chǎn)品，并參與競爭的一種漸進性創(chuàng)新活動。 日本、韓國對技術引進與消化吸收創(chuàng)新的費用投入比是1:5和1:8，而我國是1:0.8。,1、技術創(chuàng)新的兩種模式,（1）全面綜合分析 全面檢索本技術領域的專利信息，對本行業(yè)技術、競爭對手、市場現(xiàn)狀、宏觀經(jīng)濟等情況進行綜合分析，結合自身創(chuàng)新能力制定創(chuàng)新戰(zhàn)略

22、。（2）重點技術研究 對本技術領域的技術發(fā)展進程、最新發(fā)展動態(tài)、市場占有范圍、競爭對手技術優(yōu)勢及專利技術的法律狀態(tài)進行重點技術研究，確立研發(fā)方向。,2、模仿創(chuàng)新的步驟,（3）、核心技術選擇 針對研發(fā)方向中的核心技術進行研究，優(yōu)選出有重要價值的關鍵專利文獻進行組合分析，擇其優(yōu)點確立研發(fā)項目。（4）、有效仿制 利用有效仿制對研發(fā)項目中的專利技術進行消化吸收，在技術開發(fā)的過程中取得自主知識產(chǎn)權形成后

23、發(fā)優(yōu)勢。,2、模仿創(chuàng)新的步驟,有效仿制是指在規(guī)避侵權的前提下，以市場為導向，充分利用專利制度的公開功能和效力范圍，進行富有成效的快速仿制，并進一步取得自主知識產(chǎn)權，形成后發(fā)優(yōu)勢的一種技術創(chuàng)新模式。,3、有效仿制的概念,針對研發(fā)項目核心技術中優(yōu)選出的專利文獻進行侵權檢索：A.如不侵權------直接消化吸收；B.如侵權------避開其保護范圍或以現(xiàn)有技術替代；C.如無法避開--無效其專利權或合理引進消化吸收；D.在消化

24、吸收的過程中，通過技術開發(fā)進一步創(chuàng)新，申報專利，取得自主知識產(chǎn)權，形成后發(fā)優(yōu)勢。,4、有效仿制的程序,例：海爾風冷式冰箱的研發(fā),1、重點技術研究 海爾在平時對專利技術跟蹤檢索過程中，通過定題檢索，發(fā)現(xiàn)風冷式冰箱技術的申請量、申請廠家呈上升趨勢。 分析預測：風冷式冰箱將成為冰箱市場的主流產(chǎn)品。 確定研發(fā)方向：開發(fā)風冷式冰箱。,例：海爾風冷式冰箱的研發(fā),2、核心技術選擇 利用各種專利數(shù)據(jù)庫，檢索有關冰箱

25、風道的各國專利，檢索出各種技術解決方案：（1）風扇：一個或多個；（2）送風面：一面或多面；（3）風道內(nèi)的設置：有或無。 優(yōu)選出關鍵文獻進行組合比較確立研發(fā)項目.,3、有效仿制 在規(guī)避侵權的前題下海爾通過消化吸收，重新進行了創(chuàng)新設計. 方案：采用一個風扇三面送風，風道內(nèi)設置自動風量調(diào)節(jié)閥門。 這一方案吸收了現(xiàn)有專利技術的優(yōu)點，而整體方案又與各專利不同。,例：海爾風冷式冰箱的研發(fā),海爾

26、人說： 對現(xiàn)有專利技術的跟蹤借鑒，可形象地比喻為“站在巨人的肩膀上”,你可以不是巨人，但只要能站在巨人的肩膀上，你就比巨人還要高！,四、互聯(lián)網(wǎng)專利信息的利用,1、互聯(lián)網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫的特點2、互聯(lián)網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫的利用方法3、主要互聯(lián)網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫介紹,1、互聯(lián)網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫的突出優(yōu)點在于數(shù)據(jù)量大，更新及時，使用方便，很多數(shù)據(jù)庫能夠直接瀏覽全文，并且免費向公眾提供打印或下載服務。2、由于網(wǎng)絡安全的原因，互聯(lián)網(wǎng)上檢索容易暴

27、露用戶的檢索意圖，應該予以注意,1、互聯(lián)網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫的特點,首先登錄國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站并進入專利數(shù)據(jù)庫，利用中文界面和幫助提示掌握中國專利信息的檢索方法，然后再進入國外網(wǎng)站。主要步驟如下：（1）依照網(wǎng)址登錄各數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站；（2）在各數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站主頁中，找到進入專利數(shù)據(jù)庫的路徑；（3）在幫助提示下先運用最基本的檢索方法；（4）逐步熟練全面掌握。,2、互聯(lián)網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫的利用方法,3、主要互聯(lián)網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫介紹,——中國國家知識產(chǎn)

28、權局網(wǎng)站 http://www.sipo.gov.cn——歐洲專利局網(wǎng)站 http://www.european-patent-office.org——美國專利商標局網(wǎng)站 http://www.uspto.gov——日本專利局網(wǎng)站 http://www.jpo.go.jp,例：檢索日本、美國在中國申請的 有關數(shù)碼相機成像技術的專利,例：檢索有關金屬鈮的