期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》模擬試題

1、海南省海南省2015年上半年期年上半年期貨從業(yè)資業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》模擬試題擬試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)__。A及時向主管部門報告B公平對待該投資者C及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險D了解投資者的投資目標(biāo)2、期貨交易所的風(fēng)險主要包括__。A管理風(fēng)險B技術(shù)風(fēng)

2、險C代理風(fēng)險D交割風(fēng)險3、1975年，推出第一張利率期貨合約——政府國民抵押協(xié)會抵押憑證。A：芝加哥期貨交易所B：堪薩斯期貨交易所C：芝加哥商業(yè)交易所D：紐約商業(yè)交易所4、以下情況中不符合參加期貨從業(yè)資格考試條件的有__。A小孫具有初中文化程度B小鏡雙腿殘廢，行動不便C小率剛到期貨公司工作不滿1年D小趙剛過了16周歲生日5、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）公告。A在營業(yè)部

3、所在地的媒體上B在人民法院指定的報刊或者媒體上C在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上D在期貨交易所指定的報刊或者媒體上6、期貨投資基金制定的風(fēng)險控制基本原則有__。A回避B減少C轉(zhuǎn)移D共擔(dān)7、期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。A5倍以上B3倍C1倍D1倍以上5倍以下了_

4、_____元噸。__A60；40；20B60；50；25C65；55；30D70；60；4016、下列不屬于期貨投機者的特征的是__。A實際的合約標(biāo)的物本身并不重要，重要的是標(biāo)的物的價格走勢與自己的預(yù)測是否一致B利用期貨與現(xiàn)貨盈虧相抵來保值C預(yù)測標(biāo)的物價格將要上漲，就擇機買進期貨合約D是套期保值者的交易對手17、申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。A申請書B任

5、職資格申請表C身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D期貨從業(yè)人員資格證書18、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A利率期貨B股票指數(shù)期權(quán)C外匯期權(quán)D能源期權(quán)19、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的。A：3％B：6％C：10％D：60％20、中國證監(jiān)會總部設(shè)在北京，在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設(shè)立個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員