基金基礎(chǔ)知識題庫

1、活動主題：激發(fā)大家學(xué)習(xí)的興趣提升大家的專業(yè)知識能力讓大家更好的贏得客戶信任，收獲大單你正好需要，我正好專業(yè)題庫如下：(基礎(chǔ)知識)一、單選題（共100題，每小題1分，共100分）以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。?1[單選題]關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，下列說法不正確的是()。A.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件C.有符合相關(guān)法律規(guī)定

2、的章程D.認(rèn)繳的注冊資本不低于一億元人民幣o收藏本題?2[單選題]證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括()。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.基金管理人C.基金投資者D.基金托管人o收藏本題?3[單選題]關(guān)于基金銷售的審慎調(diào)查，下列說法正確的是()。A.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)，選取一方完成審慎調(diào)查B.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查C.由基金代銷機(jī)構(gòu)牽頭、對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查D.由基金管理人牽頭、對基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查o收藏本題

3、?4[單選題]投資者持托管在甲證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，即()。A.場外到場內(nèi)B.場內(nèi)到場內(nèi)C.集中資金、分散投資D.集中投資、分散風(fēng)險o收藏本題?9[單選題]根據(jù)基金銷售費(fèi)用其他規(guī)范，以下表述錯誤的是()。A.基金管理人和基金銷售應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式B.除客戶維護(hù)費(fèi)外，基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)不得就銷售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議C.客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)中列支D.基

4、金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)o收藏本題?10[單選題]關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是（）。A.要在基金機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損時采取有效措施，讓基金機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過程中C.基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域D.通過償付能力監(jiān)督和風(fēng)險防控制度體系，維護(hù)投資人對金融機(jī)構(gòu)和金融市場的信心o收藏本題?11[單選題]