2017年吉林省證券從業(yè)資格考試金融債券與公司債券考試題

1、2017年吉林省年吉林省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：金融：金融債券與公司券與公司債券考券考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、上市公司出現(xiàn)（），證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。A當(dāng)年虧損B最近5年內(nèi)虧損C最近3年內(nèi)虧損D最近2年內(nèi)虧損2、下列各項(xiàng)不屬于基金收入來源中其他收入的是__。AETF替代損益B手續(xù)費(fèi)返還C買入

2、返售金融資產(chǎn)收入D基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)3、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深交所會(huì)員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定__。A法人結(jié)算席位BA、B股聯(lián)合席位C風(fēng)險(xiǎn)金賬戶D結(jié)算經(jīng)辦人4、有甲乙兩公司，在下列何種情況下，稱為關(guān)聯(lián)方__A甲和乙公司互相持有對(duì)方少量股票B甲公司是乙公司的上游企業(yè)C甲和乙同是一家公司的兩個(gè)子公司D甲和乙共同出資建立一家公司5、證券公司提供的代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的業(yè)務(wù)對(duì)象是__。A

3、境內(nèi)上市公司B境外上市公司C未上市的公司D民營(yíng)小企業(yè)6、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會(huì)成員為（）人。A3～10B5～15C5～19D5～207、以下不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A會(huì)計(jì)師事務(wù)所B證券登記結(jié)算公司C投資咨詢機(jī)構(gòu)D資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C基金D證券衍生產(chǎn)品16、證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。A1B2C3D417、我國(guó)境內(nèi)第一家比較規(guī)范的投資基金是__。A華安創(chuàng)新B南方寶元

4、C淄博基金D基金開元18、__是指應(yīng)計(jì)收益率每變化1個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起的債券價(jià)格的絕對(duì)變動(dòng)額。A麥考萊久期B基點(diǎn)價(jià)格值C價(jià)格變動(dòng)收益率值D修正久期19、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過__。A33%B49%C50%D25%20、對(duì)看跌期權(quán)而言，市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格為__。A平價(jià)期權(quán)B虛值期權(quán)C實(shí)值期權(quán)D超值期權(quán)21、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上

5、證所申購在上證所發(fā)行的新股，申購數(shù)量最高為當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的（）。A十分之一B百分之一C千分之一D萬分之一22、__中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，標(biāo)志著對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員實(shí)施任職資格監(jiān)管的全面、統(tǒng)一、規(guī)范和有約束力的監(jiān)管制度的形成。A2006年10月30日B2005年11月30日C2006年11月30日D2005年10月30日23、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，下列不屬于股份有