國家自然科學基金項目管理辦法與實施中的有關問題

1、國家自然科學基金項目管理辦法與實施中的有關問題,計劃局 劉衛(wèi)2006年11月7日,一、了解整體情況,基金資助的基本格局,,相輔相承，交叉融合,源頭創(chuàng)新,以人為本,,,,,,研究項目,人才培養(yǎng)資助體系,,科技活動與專項工作,,,科學基金項目管理辦法體系（自然科學基金委章程、監(jiān)督委員章程）,國家自然科學基金項目管理規(guī)定,,,,面上項目管理辦法,重點項目管理辦法,重大項目管理辦法,各類專項基金、聯(lián)合研究基金的管理辦法

2、,國際合作與交流項目管理辦法,,,,,,,,國家杰出青年科學基金管理辦法（異議期）,海外和港、澳青年合作研究基金管理辦法,創(chuàng)新研究群體科學基金管理辦法,國家基礎科學人才培養(yǎng)基金經(jīng)費管理辦法,,,,,基金項目的資助經(jīng)費管理辦法,重大研究計劃（試點）實施方案,,,,,,,,,,,審計工作暫行辦法、 不端行為處理辦法,,,,,,,杰出青年科學基金的資助經(jīng)費管理辦法,專項項目（注意相關辦法）,科學部主任基金委主任基金科學儀器基礎研究

3、?？顑?yōu)秀國家重點實驗室研究項目科普項目青少年科技活動其他,目前實施的聯(lián)合基金/項目（關注項目指南、協(xié)議）,中國工程物理研究院聯(lián)合基金鋼鐵研究聯(lián)合基金雅礱江水電開發(fā)聯(lián)合研究基金民航科學技術聯(lián)合研究基金廣東省自然科學聯(lián)合研究基金微軟亞洲研究院聯(lián)合資助項目鐵道部聯(lián)合資助項目,國際合作與交流項目（關注相關辦法）,重大國際(地區(qū))合作研究國際合作項目資助海外留學人員短期回國工作、講學NSFC/RGC聯(lián)合科研基金項目

4、國家重點實驗室國際合作與交流專項出境參加國際學術會議境內(nèi)涉外學術會議,基金項目管理規(guī)定和面上項目管理辦法,主要內(nèi)容也就是基金項目管理的全過程： 總則-申請-評審與批準-實施與管理-回避與保密-監(jiān)督與審計-附則(重點、重大：立項-結題驗收）評審項目的全過程主要包括：受理申請--＞初審--＞同行專家通訊評議--＞學科處綜合同行專家評審意見--＞專家評審組會議評審--＞委務會審批等環(huán)節(jié)。,2006年度基金面上項目申請受理、評

5、審主要工作進程安排（2006.2）,,,2月15日前 受理單位注冊申請，3月1日公布注冊情況。 3月1日－3月31日　受理項目申請、結題申報工作 3月5日前 科學部提出在研項目撥款申請，3月31日前財務局完成委內(nèi)撥款手續(xù)。 4月11日 信息中心提供受理情況統(tǒng)計及第一次查重?？茖W部初篩項目。 6月5日前 信息中心提供第二次查重?？茖W部處理。 7月31日前財務局在研項目

6、撥款。 7月20日 計劃局向受資助單位及項目負責人下發(fā)準予結題通知。 8月21日前　各科學部完成評審組評審。 9月1日前 科學部完成緩撥項目申請，9月30日財務局撥款。 9月14日-15日　委務會審批。

7、 9月20日前 計劃局制發(fā)項目審批文件，科學部下達批準項目通知。 10月12日前 各科學部受理計劃書。 10月底前 財務局完成新批項目撥款申請單。 11月20日前 反饋未批準項目評審意見及資助項目計劃書。

8、 12月11日 計劃局發(fā)布下年度基金申請通告和項目指南。 12月上中旬 召開管理工作會議,二、認真學習，加強審核，提高質量,及時了解相關文件和材料,申請自然科學基金首先要閱讀當年自然科學基金會發(fā)布的基金申請通告、項目指南（一般在前一年年底發(fā)布），同時關注自然科學基金會根據(jù)科學發(fā)展趨勢和國家

9、長遠發(fā)展需求制定的優(yōu)先資助領域（一般每五年發(fā)布一次）；其次，還要了解基金項目管理規(guī)定和各類項目相關的管理辦法等；第三，有些項目具有特殊要求和規(guī)定，要隨時訪問自然科學基金會的網(wǎng)站，查閱相關的通告及管理辦法。網(wǎng)址為：http：//www.nsfc.gov.cn。第四，查閱自然科學基金會近些年資助的項目匯編，了解本領域已資助的項目。申請書撰寫提綱，填寫真實，認真審核。,自然科學基金申請書正文報告撰寫提綱,1. 面上項目正文報告撰寫

10、提綱2. 重點項目正文報告撰寫提綱3. 重大項目正文報告撰寫提綱4. 重大研究計劃項目正文報告撰寫提綱5.  國家杰出青年科學基金項目正文報告撰寫提綱6. 創(chuàng)新研究群體項目正文報告撰寫提綱7. 國際合作項目正文報告撰寫提綱（略）8.專項基金項目正文報告撰寫提綱（略）,如何獲取電子申請書,從國家自然科學基金委員會網(wǎng)站 http://www.nsfc.go

11、v.cn下載中心或 http://isis.nsfc.gov.cn主頁獲取依托單位科研管理部門和申請人均可下載申請書是自解壓文件的可執(zhí)行文件，文件名為nsfcproposal.exe,,,報送申請書及相關報表的電子文件的方式,申請書、進展報告、結題報告、管理工作報告等電子文件報送的方式：從http://isis.nsfc.gov.cn 系統(tǒng)提交，建議使用此種方式；提交軟盤或光盤等方式報送，只限申請書可使用此

12、方式。,,下載表格文件http://www.nsfc.gov.cn或從EMAIL獲取,錄入內(nèi)容,,,打印出紙質文件簽字蓋章,,報送信息中心,報歸口部門,,1）是項目的實際負責人，有足夠的時間和精力從事申請項目的研究；　2）正式受聘于項目依托單位，每年在依托單位工作時間不得少于6個月；（單位要嚴格審核）　3）在職研究生作為申請者只可申請面上項目，并須征得導師的同意。,申請者基本資格（規(guī)定：第八條）,自然科學基金委的有關規(guī)定

13、1）申請者須符合《規(guī)定》第八條要求，并具有高級專業(yè)技術職務或已獲得博士學位；,2）具有中級專業(yè)技術職務但未獲得博士學位的研究人員，需經(jīng)2名具有高級專業(yè)技術職務的同行專家推薦，方可申請；,3）青年科學基金項目的申請者限在受理申請當年1月1日未滿35周歲，并且未曾獲得該類項目的資助。項目組的主要成員以青年為主；,4）地區(qū)科學基金項目的申請者須是規(guī)定的11類行政所轄單位的正式受聘人員，重點支持結合當?shù)貤l件和特點的研究工作。,5）申請者同期只能

14、申請1項面上項目；,6）申請者和具有高級專業(yè)技術職務的項目組主要成員，當年申請及承擔（含參加）在研的面上項目數(shù)合計不得超過2項；,7）不具有高級專業(yè)技術職務的申請者，當年申請及負責在研的面上項目數(shù)合計不得超過1項，但參加項數(shù)不限。,限項規(guī)定：具有高級專業(yè)技術職務的科技工作者申請與承擔（含參加）面上、重點、重大等類別基金項目的數(shù)量累計不得超過3項！,面上項目申請資格與限項規(guī)定（供參考）,科學部負責申請項目的初審；有下列情況之一者，不予

15、繼續(xù)評議和評審：1）申請者不具備申請資格或違反了自然科學基金委的有關規(guī)定；2）申請手續(xù)不完備或申請書不符合要求；3）申請項目主體內(nèi)容不符合國家自然科學基金資助范圍或申請經(jīng)費超出基金項目資助能力；4）申請者以往獲資助項目執(zhí)行不力。,初審條件（規(guī)定中第十五條）,2006年度面上項目初審情況,面上項目：平均初篩率2004年7.05%、2006年7.17%。,初篩的原因,,篩除數(shù)多,少,,示例一：超項申請－累計超項,,提示：　具有高級

16、專業(yè)技術職務的項目組主要成員，當年申請及承擔（含參加）在研的面上項目數(shù)合計不得超過2項。,張教授（申請1項）,,張教授（參加申請和參加在研的面上項目各1項）,,示例一：超項申請－當年超項,,李副教授申請面上項目A,李副教授申請面上項目B,李副教授參加申請面上項目C,示例二：申請人或項目組成員未簽字,,,提示：　　境外人員如本人未能在申請書上簽字，則應通過信件、傳真等本人簽字的紙質文件，說明本人參加該項目申請并履行有關職責，以附件形式

17、在申請項目時隨紙質申請書一并上報。,示例二：依托單位或合作單位未蓋章,,,,非注冊單位的法定公章,,,示例四：非地區(qū)基金規(guī)定的區(qū)域范圍,,提示：地區(qū)科學基金項目的申請者須是規(guī)定的11類行政所轄單位的正式受聘人員。重點支持結合當?shù)貤l件和特點的研究工作。,11個行政所轄單位：5個?。呵嗪?、海南、云南、貴州、江西5個自治區(qū)：內(nèi)蒙古、寧夏回族、新疆維吾爾、西藏、廣西壯族1個自治州：延邊朝鮮族,示例六：經(jīng)費預算不合理－儀器設置費過高,,

18、儀器設置費占研究經(jīng)費的70.77%。,,示例六：經(jīng)費預算不合理,未填寫計算依據(jù)與說明,或填寫過于簡單。,提示：NSFC項目資助經(jīng)費管理辦法（財教[2002]65號）規(guī)定：1)面上項目國際合作與交流經(jīng)費不得超過資助經(jīng)費的15%；2)重點、重大項目國際合作與交流經(jīng)費不得超過資助經(jīng)費的10%；3)面上項目勞務費不得超過資助經(jīng)費的15%；4)重點、重大項目勞務費不得超過資助經(jīng)費的10%；5)管理費不得超過資助經(jīng)費的5%。,示例九：申

19、請書不符合要求,“二違反”：違反基金管理規(guī)定，違反基金管理辦法（超項，青年基金申請者超齡，第二次申請青年基金等）；“三不”：不具備申請資格，不屬于申報學科的資助范圍，經(jīng)費預算不合理；“四無”：無簽字、無依托單位或合作單位蓋章、無推薦信、無導師簽字同意說明函件; 管理科學部的項目未附社科申請書，生命學部重點項目沒有800字的總結。,總結：,基金管理的有關表格及報送時間（紙質與電子表格）,申請書3月31日前,同行評議表,審批意見表

20、,結題報告及財務決算表3月31日前,年度進展報告每年1月15日前,計劃書1個月內(nèi)返回,批準資助通知9月底,,,,,,,反饋未獲資助同行評議意見,年度管理工作報告4月15日前,,,重點項目評審和驗收辦法,重點項目立項采取寬口徑，給申請者更多的空間，減輕對號入座的現(xiàn)象。地球、生命科學部等采取大領域公布指南，集中評審方式。加快立項過程，工程與材料科學部等在鼓勵領域中接受自由申請，與其他項目共同遴選。采取集成評審與集中驗收，提高工

21、作效率，促進交流和橫向的比較。,基金重大研究計劃的結構化示意,自上而下自下而上,,交叉、融合、集成、升華,促進科學家交叉孕育原始性創(chuàng)新,項目群,不同學科背景不同學術思路不同層次項目,,頂層設計,,,,,重大研究計劃的組織特點,把握總體目標及核心科學問題，總體部署與方案調整；提出年度擬啟動計劃、指南、經(jīng)費建議；組織學術交流，給予學術指導、提出調整方案,學術指導專家組負責研究計劃頂層設計和實施過程中的學術指導,學科資

22、助與管理聯(lián)合工作組負責項目評審與資助工作,計劃協(xié)調組負責宏觀管理、協(xié)調、組織評估；,不設首席科學家；6-8年長期資助；按年度分批發(fā)布指南；不一次性組織隊伍；鼓勵不同學術觀點的碰撞，發(fā)揮學術民主和自由競爭，加強集成與升華。,杰出青年科學基金,有異議期，接受社會的監(jiān)督；由評定委員會審定。,創(chuàng)新群體的遴選過程,同行評議,部門推薦教育部，科學院科協(xié)，基金委學部,答辯評審,實地考核,委務會審批,,,,,實施管理,,三、強化依托單位的管

23、理職責依托單位的科研管理部門是基金委工作的延伸依托單位要采取有效的機制來保證申請者、項目組主要成員在申請、研究及成果信息的真實性和合規(guī)性。加強依托單位管理工作的意見：一認識，五加強 1、圍繞新的《條律》和正在實施的《規(guī)定》和各類管理辦法對依托單位的要求； 2、建立基金項目管理的組織保證體系；單位領導重視，各相關部門相互配合； 3、依托單位在項目申請、實施、結題等全過程的管理責任；提供條件保障，審核、督促、管理；提高申