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1、私募基金私募基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估常規(guī)劃分評(píng)分表(常規(guī)劃分評(píng)分表(8080分)分)維度維度定量指標(biāo)定量指標(biāo)次級(jí)指標(biāo)次級(jí)指標(biāo)指標(biāo)說(shuō)明指標(biāo)說(shuō)明評(píng)分備案經(jīng)營(yíng)時(shí)間(2)超過(guò)3年(0分),13年(1分),1年以下(2分)1公司股權(quán)結(jié)構(gòu)(2)控股股東為大型國(guó)有企業(yè)(0分),控股股東為上市公司(0分),控股股東為近3年入選民營(yíng)500強(qiáng)企業(yè)(0分),其他(1分)1公司實(shí)收資本(2)實(shí)收資本5000萬(wàn)元(含)以上(0分),20005000萬(wàn)元(1分
2、),2000萬(wàn)元以下(2分)1實(shí)際控制人能力與經(jīng)驗(yàn)(2)8年及以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)5個(gè)及以上項(xiàng)目成功退出(0分),48年從業(yè)經(jīng)驗(yàn)24個(gè)項(xiàng)目成功退出(1分),04年及從業(yè)經(jīng)驗(yàn)2個(gè)以下項(xiàng)目成功退出(2分)2控股股東實(shí)際控制人的穩(wěn)定性(1)未發(fā)生變更(0分),發(fā)生過(guò)變更(1分)0治理結(jié)構(gòu)與管理架構(gòu)的完備性(2)是(0分),否(2分)0基本情況基本情況(1212)是否擁有基金銷售牌照(1)是(0分),否(1分)1投研團(tuán)隊(duì)數(shù)量(2)10人以上(0分),5
3、10人(1分),5人以下(2分)2投研團(tuán)隊(duì)平均從業(yè)年限(2)5年以上(0分),35年(1分),3年以下(2分)2投研人員工作穩(wěn)定性(1)流失率20%以下(0分),流失率20%及以上(1分)0投研團(tuán)隊(duì)投研團(tuán)隊(duì)(6)投研人員從業(yè)合規(guī)性(1)全部取得從業(yè)資格(0分);反之(1分)1是否建立較為完善的內(nèi)部控制制度(2)是(0分),否(2分)0內(nèi)部控制制度是否有效執(zhí)行(2)是(0分),否(2分)0風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度(2)是(0分),否(2分)2公司公
4、司層面層面(4040分)分)內(nèi)部控制內(nèi)部控制(1212)成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)情況及重大運(yùn)營(yíng)問(wèn)題發(fā)生無(wú)(0分),有(2分)0額(1)運(yùn)作方式(2)開放式(0分),半封閉式(1分),封閉式(2分)0存續(xù)期限(3)1年及以下(0分),13年(1分),35年(2分),5年以上(3分)3是否托管(2)是(0分),否(2分)0基金估值政策與程序(3)有(0分),無(wú)(3分)0申購(gòu)和贖回安排(2)有(0分),無(wú)(2分)0基金經(jīng)理是否跟投(3)是(0分),否
5、(3分)3運(yùn)作期信息披露(3)每年披露一次(3分),每半年披露一次(2分),每季披露一次(1分),每月披露一次(0分)1常規(guī)劃分總分常規(guī)劃分總分40審慎劃分評(píng)分表(審慎劃分評(píng)分表(2020分)分)序號(hào)序號(hào)相關(guān)指標(biāo)相關(guān)指標(biāo)指標(biāo)說(shuō)明指標(biāo)說(shuō)明評(píng)分評(píng)分1基金合同表述復(fù)雜,存在免責(zé)條款(1)是(1分),否(0分)02存在結(jié)構(gòu)性安排(1)是(1分),否(0分)03投資標(biāo)的具有衍生品性質(zhì)(3)是(3分),否(0分)04基金產(chǎn)品或服務(wù)規(guī)模過(guò)大,可能觸發(fā)
6、巨額贖回,易引發(fā)群體事件(2)是(2分),否(0分)05非公開交易市場(chǎng)或投資者較少導(dǎo)致的短期變現(xiàn)能力較差(2)是(2分),否(0分)06流動(dòng)性差、存在非標(biāo)資產(chǎn)投資,難以估值(2)是(2分),否(0分)07投資杠桿過(guò)高(達(dá)到相關(guān)要求上限)(2)是(2分),否(0分)08投資標(biāo)的單一,高度集中(單一項(xiàng)目占總規(guī)模的60%以上)(2)是(2分),否(0分)29管理人涉嫌重大違法違規(guī)行為正接受調(diào)查(1)是(1分),否(0分)01010重大關(guān)聯(lián)交易
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