樹立責(zé)任意識規(guī)范執(zhí)業(yè)行為

1、樹立盡責(zé)意識 規(guī)范執(zhí)業(yè)行為,上海市產(chǎn)權(quán)交易管理辦公室,市產(chǎn)管辦對產(chǎn)權(quán)市場的監(jiān)管工作,產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)規(guī)范執(zhí)業(yè)的主要著力點,一,二,三,一、市產(chǎn)管辦對產(chǎn)權(quán)市場的監(jiān)管工作,（一）產(chǎn)權(quán)市場的交易委托代理制,上海產(chǎn)權(quán)市場實行交易委托代理制，即產(chǎn)權(quán)交易主體及項目必須通過產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的代理，才能在產(chǎn)權(quán)交易市場內(nèi)進(jìn)行交易。,問,為什么要堅持產(chǎn)權(quán)交易的會員委托代理制度？,通過會員的規(guī)范執(zhí)業(yè)，來引導(dǎo)大量且分散的產(chǎn)權(quán)交易主體嚴(yán)格執(zhí)

2、行產(chǎn)權(quán)交易市場的規(guī)范！,答,可見，產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，將直接關(guān)系到產(chǎn)權(quán)交易市場的規(guī)范運(yùn)行。,一、市產(chǎn)管辦對產(chǎn)權(quán)市場的監(jiān)管工作,（一）產(chǎn)權(quán)市場的交易委托代理制,因此，產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)若不能起到規(guī)范交易主體行為的作用，則實行交易委托代理制的前提條件將不復(fù)存在！,交易委托代理制度的確立，是上海產(chǎn)權(quán)市場制度建設(shè)的重要基礎(chǔ)。,一、市產(chǎn)管辦對產(chǎn)權(quán)市場的監(jiān)管工作,（二）市產(chǎn)管辦致力于維護(hù)產(chǎn)權(quán)市場的規(guī)范運(yùn)行,檢查工作的制度化,檢查工作的創(chuàng)新改進(jìn),一

3、、市產(chǎn)管辦對產(chǎn)權(quán)市場的監(jiān)管工作,網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布情況,1、始終堅持制度化的市場檢查工作,派員現(xiàn)場監(jiān)督部分競價交易項目,按月定期抽查產(chǎn)權(quán)交易項目檔案,有針對性地開展市場專項檢查,對北京總部實施運(yùn)行狀況的現(xiàn)場檢查,檢查工作,一、市產(chǎn)管辦對產(chǎn)權(quán)市場的監(jiān)管工作,（二）市產(chǎn)管辦致力于維護(hù)產(chǎn)權(quán)市場的規(guī)范運(yùn)行,針對性地開展產(chǎn)權(quán)市場業(yè)務(wù)操作規(guī)范的培訓(xùn),推動建立產(chǎn)權(quán)交易項目規(guī)范操作的評分體系,對產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu),適時組織對多發(fā)、易發(fā)問題的專題討論，

4、尋找有效解決的辦法。,一、市產(chǎn)管辦對產(chǎn)權(quán)市場的監(jiān)管工作,（二）市產(chǎn)管辦致力于維護(hù)產(chǎn)權(quán)市場的規(guī)范運(yùn)行,1、始終堅持制度化的市場檢查工作,2、創(chuàng)新互動檢查，提升監(jiān)管成效,市產(chǎn)管辦從2013年底，嘗試市場檢查工作的創(chuàng)新，邀請產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與對交易平臺的月度互動式檢查。,目的：促進(jìn)產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)能夠站在統(tǒng)一規(guī)范、嚴(yán)格執(zhí)行的角度，尋找執(zhí)業(yè)過程中存在的問題，舉一反三，提升監(jiān)管成效，促進(jìn)市場規(guī)范運(yùn)行。,一、市產(chǎn)管辦對產(chǎn)權(quán)市場的監(jiān)管工作,（二）市產(chǎn)管辦致

5、力于維護(hù)產(chǎn)權(quán)市場的規(guī)范運(yùn)行,截至2014年10月份，共有24家產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)先后參與了對產(chǎn)權(quán)交易合同的互動式檢查，占全部產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的33%。,已參加24家,,剩余機(jī)構(gòu)也將陸續(xù)安排參加,,力求做到：互動檢查全覆蓋！,一、市產(chǎn)管辦對產(chǎn)權(quán)市場的監(jiān)管工作,（二）市產(chǎn)管辦致力于維護(hù)產(chǎn)權(quán)市場的規(guī)范運(yùn)行,2、創(chuàng)新互動檢查，提升監(jiān)管成效,產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,市產(chǎn)管辦對產(chǎn)權(quán)市場的監(jiān)管工作,產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)規(guī)范執(zhí)業(yè)的主要著力點,二,一,三,項目材料的齊全

6、性問題,項目材料形式與內(nèi)容的規(guī)范性問題,二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（一）項目材料的齊全性問題,主要情形,1、缺失主體資格材料、《企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》、內(nèi)部決策文件等,2、失去控股權(quán)的轉(zhuǎn)讓項目，缺少改制（轉(zhuǎn)讓）方案、職工安置方案、職代會決議等,3、缺失省級以上經(jīng)濟(jì)類報刊公告；異地項目缺失當(dāng)?shù)貓罂禽d的公告,4、部分競價項目缺失《競價實施方案》以及競價過程的相關(guān)材料,二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,1、委托合同、產(chǎn)權(quán)交易合同適

7、用上的規(guī)范性問題,2、相關(guān)表式在形式與內(nèi)容填寫上的規(guī)范性問題,3、轉(zhuǎn)讓公告中相關(guān)信息填寫不完整的問題,4、“32號文”備案情況勾選錯誤問題,主要情形,,二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）項目材料形式與內(nèi)容的規(guī)范性問題,在產(chǎn)權(quán)交易合同或委托合同中，交易主體簽字的法定代表人與營業(yè)執(zhí)照上的法定代表人不一致，且無授權(quán)書；缺失簽約日期等相關(guān)信息。,例如：,1、委托合同、產(chǎn)權(quán)交易合同適用上的規(guī)范性問題,二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）

8、項目材料形式與內(nèi)容的規(guī)范性問題,受托機(jī)構(gòu)在“會員核實意見”表中未勾選相應(yīng)的附件材料，難以判斷會員是否盡到核實責(zé)任；《意向受讓方資格確認(rèn)意見書》未將“經(jīng)紀(jì)會員（蓋章）”處上方選擇性意見內(nèi)容刪除，與同意轉(zhuǎn)讓方對意向受讓方資格確認(rèn)的情形不相符合，產(chǎn)生了代理機(jī)構(gòu)與委托方的意見不一致的矛盾。,例如：,2、相關(guān)表式在形式與內(nèi)容填寫上的規(guī)范性問題,二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）項目材料形式與內(nèi)容的規(guī)范性問題,在標(biāo)的企業(yè)簡況欄中，相關(guān)對外投資

9、情況、審計報告和評估報告的保留意見或重要揭示的情況未充分披露；公司其他股東關(guān)于行使或放棄優(yōu)先受讓權(quán)的意見不明確；評估只有最終價值，資產(chǎn)狀況的數(shù)據(jù)顯示“業(yè)務(wù)無法提供”；附帶債權(quán)轉(zhuǎn)讓的項目，按股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目進(jìn)行信息發(fā)布，對標(biāo)的企業(yè)表述較多，但對債權(quán)的形成及其狀況的表述不清晰。,例如：,3、轉(zhuǎn)讓公告中相關(guān)信息填寫不完整的問題,二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）項目材料形式與內(nèi)容的規(guī)范性問題,非央企項目轉(zhuǎn)讓，但在《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書》標(biāo)

10、的簡況的“國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2008〕32號備案情況”欄中“是”、“否”備案勾選錯誤。,例如：,4、“32號文”備案情況勾選錯誤問題,二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）項目材料形式與內(nèi)容的規(guī)范性問題,（二）項目材料形式與內(nèi)容的規(guī)范性問題,5、受讓資格條件設(shè)置的規(guī)范性問題,6、評估備案表的規(guī)范性問題,7、《公司章程》、“檔案機(jī)讀材料”的規(guī)范性問題,8、“企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)登記證”、“企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記表”存在的問題,主要情形,,二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)中存在

11、的主要問題,轉(zhuǎn)讓公告提出意向受讓方的資格條件中，對企業(yè)資產(chǎn)狀況和盈利能力的條件設(shè)置顯失公允。 如某項目，掛牌價格為2520.00萬元，而要求意向受讓方的財務(wù)報表凈資產(chǎn)不低于5億元,且資產(chǎn)負(fù)債率不高于50%；另一項目，掛牌價格為5036.58萬元，而要求意向受讓方近三年的年平均營業(yè)收入不低于20億元，上年末的公司凈資產(chǎn)不低于20億元（以審計報告為準(zhǔn)）等。,例如：,5、受讓資格條件設(shè)置的規(guī)范性問題,二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)中存在的主

12、要問題,（二）項目材料形式與內(nèi)容的規(guī)范性問題,評估備案表中相關(guān)主體未見蓋章，轉(zhuǎn)報備案蓋章處日期空缺；蓋章主體無法印證與產(chǎn)權(quán)持有者的關(guān)系。,例如：,6、評估備案表的規(guī)范性問題,二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）項目材料形式與內(nèi)容的規(guī)范性問題,章程無公司或公司股東蓋章，或未簽署日期；公司提供的“檔案機(jī)讀材料”為復(fù)印件，僅由提供方加蓋公章，未加蓋工商機(jī)關(guān)的材料證明章。,例如：,7、《公司章程》、“檔案機(jī)讀材料”的規(guī)范性問題,二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)

13、執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）項目材料形式與內(nèi)容的規(guī)范性問題,國有企業(yè)項目缺失企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)登記證、企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記表，也沒有上級單位提供的情況說明，或只提供了自身出具的“尚未辦理”、“正在辦理”的情況說明。,例如：,8、“企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)登記證”、“企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記表”等存在的問題,二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）項目材料形式與內(nèi)容的規(guī)范性問題,9、職工安置的規(guī)范性問題,10、聯(lián)合轉(zhuǎn)（受）讓的規(guī)范性問題,11、合同生效后，價款支付改變或延遲支

14、付的問題,主要情形,,二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）項目材料形式與內(nèi)容的規(guī)范性問題,國有控股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目，掛牌文件中顯示了現(xiàn)有職工人數(shù)，但沒有職工安置方案，提供的“不涉及職工安置的說明”沒有說明依據(jù)或理由。,例如：,9、職工安置的規(guī)范性問題,二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）項目材料形式與內(nèi)容的規(guī)范性問題,捆綁轉(zhuǎn)讓項目，只有一家轉(zhuǎn)讓方簽署相關(guān)交易文件，未見其他轉(zhuǎn)讓主體的授權(quán)委托材料；聯(lián)合受讓項目，聯(lián)合受讓協(xié)議未明確連帶責(zé)任

15、關(guān)系，未明確聯(lián)合體的牽頭人。,例如：,10、聯(lián)合轉(zhuǎn)（受）讓的規(guī)范性問題,二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）項目材料形式與內(nèi)容的規(guī)范性問題,項目掛牌時約定交易價款一次性支付，但簽訂合同時改為分期支付，對于其他意向受讓方有失公平； 交易合同約定簽字蓋章后生效，5個工作日一次性支付交易價款，違約金0.2%，但錄入信息顯示，價款支付時間超過了合同約定日期，卻無法顯示是否收取了違約金。,例如：,11、合同生效后，價款支付改變

16、或延遲支付的問題,二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（二）項目材料形式與內(nèi)容的規(guī)范性問題,公告約定為一次付清交易價款，簽約后交易雙方經(jīng)向交易所申請變更為分期付款。其行為屬于對轉(zhuǎn)讓公告的重大變更，明顯有失公平，應(yīng)不予支持。,二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（三）需要予以重點關(guān)注、把握的相關(guān)問題,1、交易后變更價款支付方式的合規(guī)性問題,第二次掛牌與第一次掛牌不連續(xù)，且相隔時間較長，致使第二次掛牌時已過評估有效期的，應(yīng)當(dāng)重新評估。,二、產(chǎn)權(quán)

17、經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（三）需要予以重點關(guān)注、把握的相關(guān)問題,2、評估報告的有效期問題,按照3號令有關(guān)規(guī)定，法律意見書應(yīng)當(dāng)作為轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)單位在作出批準(zhǔn)意見前的審查材料之一。而大部分項目的法律意見書都在批準(zhǔn)文件之后出具，在時點效力上不符合有關(guān)規(guī)定。,二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（三）需要予以重點關(guān)注、把握的相關(guān)問題,3、法律意見書出具的時點效力問題,部分項目的轉(zhuǎn)讓方?jīng)Q策文件或批準(zhǔn)文件以會議紀(jì)要、通知作為企業(yè)內(nèi)部行文的形式，有的還缺

18、少相關(guān)主體的簽字蓋章，不宜作為對外轉(zhuǎn)讓的決策依據(jù)。,二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,（三）需要予以重點關(guān)注、把握的相關(guān)問題,4、轉(zhuǎn)讓決策文件的形式規(guī)范問題,產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)規(guī)范執(zhí)業(yè)的主要著力點,市產(chǎn)管辦對產(chǎn)權(quán)市場的監(jiān)管工作,產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)中存在的主要問題,三,一,二,產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)不規(guī)范產(chǎn)生的負(fù)面影響,不利于產(chǎn)權(quán)市場功能的有效發(fā)揮,增加了交易主體的成本和風(fēng)險,降低了產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的市場認(rèn)可度,,,,三、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)規(guī)范執(zhí)業(yè)的主要著力點,存在執(zhí)業(yè)不規(guī)

19、范問題的主要原因,執(zhí)業(yè)過程中，敬重規(guī)則、遵守規(guī)范的盡責(zé)意識不強(qiáng),業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不到位，對市場規(guī)則的適用理解錯誤,偏重機(jī)構(gòu)眼前利益，忽視市場整體利益,三、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)規(guī)范執(zhí)業(yè)的主要著力點,產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在代理產(chǎn)權(quán)交易項目中，必須兼顧市場整體利益，牢固樹立盡責(zé)意識，嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)業(yè)行為！,產(chǎn)權(quán)市場規(guī)范執(zhí)業(yè)的總體要求,三、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)規(guī)范執(zhí)業(yè)的主要著力點,（一）樹立委托代理責(zé)任理念，恪守委托代理行為規(guī)范,——產(chǎn)權(quán)市場實行交易委托代理制，交易主體的違規(guī)行為就是受托

20、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的違規(guī)表現(xiàn)。,——產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在遵守交易規(guī)則和規(guī)范執(zhí)業(yè)的前提下，代表和維護(hù)委托方的利益。,——如果產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)片面追求委托方利益和自身利益而罔顧市場規(guī)則的約束，就必須承擔(dān)相應(yīng)的違規(guī)責(zé)任。,三、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)規(guī)范執(zhí)業(yè)的主要著力點,——產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受轉(zhuǎn)讓方的委托，申請產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布時，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)材料的真實性、完整性、有效性進(jìn)行核實，并向交易所出具材料核實的意見。,——產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受意向受讓方的委托，申請意向受讓登記時，應(yīng)當(dāng)根

21、據(jù)掛牌條件對意向受讓方情況進(jìn)行核實，并對委托主體的資信能力進(jìn)行必要的核實。,（二）明確經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)職能，強(qiáng)化交易材料核實責(zé)任,三、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)規(guī)范執(zhí)業(yè)的主要著力點,——產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)承擔(dān)對附件材料的查驗責(zé)任，應(yīng)當(dāng)對委托主體提交的復(fù)印件與原件進(jìn)行核對，在復(fù)印件上注明“與原件核對無誤”并簽名或加蓋印章后提交。,——產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對提交相關(guān)材料的核實盡責(zé)情況，將作為對該產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行考核和評價的重要依據(jù)。,三、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)規(guī)范執(zhí)業(yè)的主要

22、著力點,（二）明確經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)職能，強(qiáng)化交易材料核實責(zé)任,（三）發(fā)揮經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)服務(wù)功能，維護(hù)產(chǎn)權(quán)市場正常秩序,三、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)規(guī)范執(zhí)業(yè)的主要著力點,——產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在執(zhí)業(yè)活動中，有義務(wù)向委托主體提供政策、法規(guī)的咨詢服務(wù)，并在遵守交易規(guī)則和規(guī)范執(zhí)業(yè)的前提下，體現(xiàn)自身市場化服務(wù)的價值。,（三）發(fā)揮經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)服務(wù)功能，維護(hù)產(chǎn)權(quán)市場正常秩序,三、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)規(guī)范執(zhí)業(yè)的主要著力點,——規(guī)范是產(chǎn)權(quán)市場的生命線。產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)是“魚水關(guān)系”，維護(hù)產(chǎn)權(quán)