貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

1、Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008,國(guó)際貿(mào)易,Undergraduate Required CourseChapter 15,International Trade,中山大學(xué)嶺南學(xué)院 黃 靜 波

2、,黃靜波 編著 《國(guó)際貿(mào)易理論與政策》清華大學(xué)出版社·北京交通大學(xué)出版社 2007年8月第一版,Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008,貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué),,Chapter 15,Dr. JINGBO HUANG

3、 Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008,,第一節(jié) 貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法,Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-s

4、en University 2008,政治因素影響貿(mào)易政策制定和選擇,貿(mào)易利益作為一個(gè)國(guó)家參與國(guó)際體系的度量時(shí)，它既是經(jīng)濟(jì)的，又是政治的。 各國(guó)在選擇貿(mào)易政策時(shí)按國(guó)家利益行事，為改善自身的貿(mào)易條件常有實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的沖動(dòng)，背離了效率的原則。 ——對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策都可能會(huì)影響到一國(guó)的收人分配格局，因而不同社會(huì)階層或利益集團(tuán)對(duì)此會(huì)有不同的反應(yīng)，受益的一方自然會(huì)支持這項(xiàng)政策，而受損的一方則會(huì)反對(duì)這項(xiàng)政策，各種力量交織在一起最終決定政策的制

5、定或選擇。 ——對(duì)內(nèi)政治因素影響貿(mào)易政策制定的例子：保護(hù)一些已經(jīng)衰退、更無(wú)比較優(yōu)勢(shì)可言的夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)。 保護(hù)成本很高的非關(guān)稅壁壘會(huì)成為通常的首選。 單邊貿(mào)易政策的“貿(mào)易條件外部效應(yīng)” ——貿(mào)易條件導(dǎo)致的囚徒困境。,Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen Universit

6、y 2008,貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué),吸收公共選擇理論的一些思想來(lái)研究貿(mào)易政策問(wèn)題，認(rèn)識(shí)到貿(mào)易政策的決定不僅僅是政府的一種經(jīng)濟(jì)選擇，同時(shí)也是一項(xiàng)政治與社會(huì)決策。 (20世紀(jì)80年代起 )傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)福利分析基礎(chǔ)上的規(guī)范貿(mào)易理論無(wú)法對(duì)現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易政策作出完美且合理的闡釋。 從經(jīng)濟(jì)效率(帕累托最優(yōu))的目標(biāo)看，貿(mào)易干預(yù)政策與自由放任貿(mào)易政策相比總是次優(yōu)的，然而現(xiàn)實(shí)中，貿(mào)易干預(yù)政策在社會(huì)的公共選擇過(guò)程中“優(yōu)于”自由貿(mào)易政策，其真正源泉必

7、須從政治市場(chǎng)中來(lái)尋找答案。 貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)：貿(mào)易政策并不僅僅簡(jiǎn)單出自建立在經(jīng)濟(jì)學(xué)家的成本—收益之上的效率計(jì)量，而且與政治因素密切相關(guān)。通過(guò)運(yùn)用政治行為的經(jīng)濟(jì)分析，考察政治決策過(guò)程中貿(mào)易政策的選擇和變化、各國(guó)的相互作用和國(guó)內(nèi)的結(jié)構(gòu)特征。,Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Ya

8、t-sen University 2008,貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué),貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在兩個(gè)層次上展開(kāi)研究:在國(guó)際的層面是貿(mào)易政策的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，更多考慮的是國(guó)際政治對(duì)各國(guó)貿(mào)易關(guān)系的影響，焦點(diǎn)是各國(guó)之間貿(mào)易政策的博弈。在國(guó)內(nèi)層面是貿(mào)易政策的國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，將貿(mào)易政策作為政治市場(chǎng)上政府的公共政策決策過(guò)程，從國(guó)家目標(biāo)和社會(huì)利益分配的角度來(lái)解釋貿(mào)易保護(hù)產(chǎn)生和變化的政治過(guò)程，關(guān)注的是貿(mào)易政策的制定和選擇過(guò)程的影響因素，包括利益集團(tuán)、

9、院外活動(dòng)、公共選擇等方面的分析。一國(guó)的貿(mào)易政策又是其國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩方面因素綜合作用的結(jié)果，并表現(xiàn)為各種相關(guān)政策的自由貿(mào)易或貿(mào)易保護(hù)傾向。國(guó)際貿(mào)易雖然改善了一國(guó)整體的福利水平，但并不是對(duì)貿(mào)易國(guó)所有社會(huì)成員都有利，因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易改變了一國(guó)國(guó)內(nèi)原有的收入分配格局?？梢?jiàn)，這里已經(jīng)包含了作為貿(mào)易保護(hù)基礎(chǔ)的不同社會(huì)集團(tuán)之間的利益矛盾與沖突，這也正是貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的出發(fā)點(diǎn)。,Dr. JINGBO HUANG De

10、partment of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008,貿(mào)易政策制定的基本框架,Rodrik, Dani (1995), “Political economy of trade policy”, in G. M. Grossman and K. Rogoff (1995, eds.), Handbook of Inter

11、national Economics, Vol. 3, Amsterdam: Elsevier, pp. 1458-1494.,貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中，任何一項(xiàng)貿(mào)易政策的制定與實(shí)施，都是利益集團(tuán)的需求和政府供給的均衡。,Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen Univers

12、ity 2008,第二節(jié) 貿(mào)易政策的國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)學(xué),,Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008,中點(diǎn)選民模型,在兩部門(mén)、兩要素的H-O框架下，如果中間選民資本擁有量低于平均量，貿(mào)易政策就會(huì)偏好勞動(dòng)力(與資本相對(duì)應(yīng))，這意味著資本密集國(guó)

13、家的貿(mào)易政策會(huì)抵制貿(mào)易。(W. Mayer 1984 ) 中點(diǎn)選民模型(median-voter approach)假設(shè)政府是民主產(chǎn)生的，政府決策時(shí)就必須考慮如何得到多數(shù)選民的支持。所謂中點(diǎn)選民的意見(jiàn)一般表現(xiàn)為兩種意見(jiàn)之間的觀點(diǎn)。,Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen Un

14、iversity 2008,中點(diǎn)選民模型,假定在一個(gè)國(guó)家有兩個(gè)相互競(jìng)爭(zhēng)的黨派，政策變量為關(guān)稅率水平。每位選民按照自己的偏好對(duì)某項(xiàng)政策的預(yù)期收益和成本有一個(gè)評(píng)價(jià)，所有選民對(duì)其偏好的關(guān)稅率水平的高低進(jìn)行排列后得到一條向上傾斜的曲線，即政治支持曲線。如果一個(gè)黨派提出高關(guān)稅率tA，那么另一黨派就可能通過(guò)提出另一較低的關(guān)稅率tB而贏得大部分選票。政治競(jìng)爭(zhēng)迫使兩個(gè)黨派都提出接近于tM的關(guān)稅率，而tM正是中點(diǎn)選民偏好的關(guān)稅。 中點(diǎn)選民模型發(fā)

15、揮作用要兩個(gè)前提條件：(1)選民對(duì)某一政策帶來(lái)的收益和損失可獲得完全信息；(2)選民真正按照個(gè)人偏好來(lái)投票。,Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008,集體行動(dòng)和有效游說(shuō)模型,許多情況下，貿(mào)易政策滿(mǎn)足或者保護(hù)的恰恰都是少數(shù)人。中點(diǎn)選民模型

16、以大多數(shù)選民的意愿來(lái)選擇貿(mào)易政策的解釋缺乏說(shuō)服力。 集體行動(dòng)理論為此提供一種解釋?zhuān)J(rèn)為一種政策是否被政府采納并不在于受益或受損人數(shù)的多少，而在于利益集團(tuán)的集體行動(dòng)是否有效。 ——各個(gè)利益集團(tuán)通過(guò)院外活動(dòng)(lobbying)方式來(lái)游說(shuō)政府部門(mén)的政策制定者。只要院外活動(dòng)的收益大于院外活動(dòng)的成本，利益集團(tuán)就會(huì)積極活動(dòng)。,Dr. JINGBO HUANG Department of International B

17、usiness ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008,關(guān)稅保護(hù)游說(shuō)活動(dòng)的最優(yōu)分析,OA是游說(shuō)成本曲線，假定對(duì)特定經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)來(lái)說(shuō)，由于獲得關(guān)稅保護(hù)越高越困難，是邊際成本不斷遞增，因而該曲線斜率也逐漸增大。 OBC代表游說(shuō)收入(保護(hù)利益曲線)，它代表利益集團(tuán)從事游說(shuō)活動(dòng)帶來(lái)關(guān)稅保護(hù)產(chǎn)生的價(jià)值。關(guān)稅水平越高，為該利益集團(tuán)帶來(lái)的利益就越大，最大值為B，對(duì)應(yīng)的是禁止性關(guān)稅。關(guān)

18、稅水平增加到T*時(shí)，集團(tuán)的游說(shuō)努力為最優(yōu)。因?yàn)樵谶@一點(diǎn)，收益與成本的差異即租金為最大。 新組織的利益集團(tuán)游說(shuō)的初始成本OA’很高，而整個(gè)成本曲線OA’A’’位于游說(shuō)收益曲線的上方，表明對(duì)一些利益集團(tuán)而言，尋求關(guān)稅保護(hù)的游說(shuō)活動(dòng)并不總是值得的。,Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat

19、-sen University 2008,競(jìng)選貢獻(xiàn)模型,假定存在兩個(gè)政黨，在不同的利益集團(tuán)進(jìn)行捐獻(xiàn)之前就表明自己的政策偏好。不同利益集團(tuán)的政治捐獻(xiàn)不影響其政策立場(chǎng)，而只影響不同政黨當(dāng)選的可能性。一個(gè)政黨當(dāng)選的可能性取決于自己和對(duì)方能夠得到的捐獻(xiàn)數(shù)量和雙方的貿(mào)易政策，而能夠得到的捐獻(xiàn)數(shù)量又受到雙方貿(mào)易政策的影響。因此，一個(gè)政黨能夠當(dāng)選的可能性主要取決于雙方選擇的貿(mào)易政策。 利益集團(tuán)的捐獻(xiàn)數(shù)量曲線取決于游說(shuō)的收益和成本，當(dāng)游說(shuō)的邊際

20、收益等于邊際成本時(shí)，利益集團(tuán)從游說(shuō)中得到的收益達(dá)到最大，此時(shí)確定一個(gè)捐獻(xiàn)數(shù)量。支持貿(mào)易保護(hù)的政黨提高關(guān)稅，會(huì)造成扭曲，失去部分選票，對(duì)追求當(dāng)選可能性最大的政黨來(lái)說(shuō)相當(dāng)于提高關(guān)稅的成本；但是，提高關(guān)稅水平能夠得到利益集團(tuán)的更多捐獻(xiàn)，用于說(shuō)服搖擺不定的選民，也可以增加選票。當(dāng)扭曲效應(yīng)造成的選票損失等于選票增加時(shí)，政黨的選票達(dá)到最大化，從而可以得到支持貿(mào)易保護(hù)的政黨的關(guān)稅水平。,Dr. JINGBO HUANG

21、 Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008,“保護(hù)待售”模型 (Protection for Sale 1994),Small open economy: free trade is optimal (i.e. welfare maximizing)Specific-Factors model: n

22、 goods produced via CRS (constant return to scale), using labor and a specific factorN citizens with identical preferences:An import tariff in sector i increases the return to the specific factor in that sector compare

23、d to free tradeIn L of the n sectors, specific-factor owners form industry lobbiesLobby offer political contributions to the incumbent government to influence its trade policy choicesThe gross-of-contributions aggrega

24、te utility of lobby i is,Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008,“保護(hù)待售”模型,Trade policies (ad valorem tariff taxes or subsidies) drive a wedg

25、e between domestic and world prices Semi-benevolent politicians, setting trade policy to maximize a weighted sum of political contributions and aggregate welfare:,Dr. JINGBO HUANG Department of Internatio

26、nal Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008,“保護(hù)待售”模型,The interaction between lobbies an policymakers takes the form of a two-stage game (a common-agency game, Bernheim and Whinston, 1986) : Each lobb

27、y simultaneously and non-cooperatively presents the incumbent with a contribution function, giving a binding promise of payment conditional on the chosen policy Given lobbies’ contributions functions, the government set

28、s trade policy and collects the corresponding contributions,Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008,Solving the game for equilibrium trade t

29、axes yieldsIi: indicator variable equal to 1 if sector i organized into a lobby, 0 otherwiseαL ≤ 1: fraction of the population organized into lobbieszi = Xi/Mi: equilibrium ratio of domestic output to importsei:

30、elasticity of import demand (positive) or export supply (negative),“保護(hù)待售”模型,Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008,“保護(hù)待售”模型,An import-compe

31、ting organized industry is able to “buy” a protective import tax An exporting organized industry is able to “buy” an export subsidyIf all industries are organized, the outcome is free tradeThese predictions explain w

32、hy the use of some trade policy instruments, even if they are clearly welfare reducing (e.g. EU common agricultural policy) Groups that are well organized are often able to get policies that serve their interests at t

33、he expense of the majority,,Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008,第三節(jié) 貿(mào)易政策的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué),,Dr. JINGBO HUANG Department of Interna

34、tional Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008,國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué),20世紀(jì)60-70年代，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界興起了重新使用“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”的思潮。但真正使用這一概念并取得重大理論進(jìn)展和產(chǎn)生重要影響的是一門(mén)新興交叉學(xué)科——國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。“從當(dāng)代國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展來(lái)看，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的提出主要源于經(jīng)濟(jì)學(xué)家。如：相互依存論的倡導(dǎo)者庫(kù)珀(Richar Co

35、oper)是哈佛大學(xué)商學(xué)院的經(jīng)濟(jì)學(xué)家；霸權(quán)穩(wěn)定論的奠基者金德?tīng)柌?Charles Kindlebeger)是著名的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家；依附理論的奠基者普雷維什(Paul Prebisch)是阿根廷的經(jīng)濟(jì)學(xué)家；世界體系論的集大成者沃勒斯坦(Immanuel Wallerstein)在某種意義上可以說(shuō)是位經(jīng)濟(jì)史學(xué)家；即使是政治學(xué)出身的吉爾平，也自稱(chēng)在普林斯頓虛心向經(jīng)濟(jì)學(xué)家們請(qǐng)教了近二十多年的經(jīng)濟(jì)學(xué)?！?王正毅，爭(zhēng)論中的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，《世界經(jīng)濟(jì)

36、與政治》，2004年第9期。,Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008,國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究議題,“國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究國(guó)際體系中經(jīng)濟(jì)要素(包括資本、技術(shù)、勞動(dòng)力和信息)的跨國(guó)流動(dòng)對(duì)國(guó)際體系、國(guó)家與國(guó)家之間的關(guān)系以及國(guó)家內(nèi)部政治結(jié)構(gòu)和過(guò)程的

37、影響，反之亦然。”這種定義自然將國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究議題分為三類(lèi):全球?qū)用娴膯?wèn)題，包括國(guó)際金融與貨幣體系、國(guó)際貿(mào)易體系、跨國(guó)生產(chǎn)(跨國(guó)直接投資)、國(guó)際環(huán)境、國(guó)際秩序(資本主義體系)以及全球化。區(qū)域?qū)用娴膯?wèn)題，包括區(qū)域化（諸如歐洲區(qū)域化、亞洲區(qū)域化等）、國(guó)家聯(lián)盟經(jīng)濟(jì)。國(guó)家層面的問(wèn)題，包括發(fā)展問(wèn)題、轉(zhuǎn)型問(wèn)題、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題等。,王正毅，爭(zhēng)論中的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2004年第9期。,,國(guó)際貿(mào)易、貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

38、國(guó)際貨幣、匯率與國(guó)際收支的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、經(jīng)濟(jì)全球化的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)跨國(guó)公司的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)生產(chǎn)要素流動(dòng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)WTO的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)……,Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008,霸權(quán)穩(wěn)定論,霸權(quán)穩(wěn)定論最初是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家金德?tīng)?/p>

39、伯格首先提出的，后來(lái)經(jīng)過(guò)吉爾平、斯蒂芬·克拉斯納等人的擴(kuò)充與修改。霸權(quán)穩(wěn)定論的核心內(nèi)容是：一個(gè)開(kāi)放和自由世界經(jīng)濟(jì)需要有一個(gè)居霸主或主宰地位的強(qiáng)國(guó)，霸權(quán)的衰落必然導(dǎo)致自由開(kāi)放的國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系的削弱與瓦解。霸權(quán)穩(wěn)定論把國(guó)際政治的假定作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)的研究基礎(chǔ)，認(rèn)為國(guó)際經(jīng)濟(jì)處于一種沖突的國(guó)際政治的環(huán)境之中，在這種環(huán)境下，要建立和維持一個(gè)自由開(kāi)放的國(guó)際經(jīng)濟(jì)體制，必須有一個(gè)信奉自由主義意識(shí)形態(tài)的霸權(quán)國(guó)存在。,Dr. JINGBO HUA

40、NG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008,霸權(quán)穩(wěn)定論,貿(mào)易霸權(quán)是由占國(guó)際貿(mào)易份額前幾名的國(guó)家組成決策集團(tuán)，領(lǐng)導(dǎo)全球貿(mào)易規(guī)則的制定和管理。貿(mào)易領(lǐng)域的國(guó)際機(jī)制本身也是一種國(guó)際公共物品，因此考察國(guó)際機(jī)制的形成必然會(huì)牽涉到國(guó)際公共物品的供給模式。在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中，國(guó)際公共物品至少

41、存在著三種供給模式：霸權(quán)供給、全球集體供給和地區(qū)合作供給，它們分別與國(guó)際關(guān)系中的霸權(quán)、全球主義和地區(qū)主義相對(duì)應(yīng)。但依靠霸權(quán)國(guó)家維持貿(mào)易體系，沒(méi)有合理的機(jī)制進(jìn)行約束與控制，只可能加劇國(guó)際貿(mào)易的不穩(wěn)定。,Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

42、,國(guó)際談判模型,赫萊尼爾(G. K. Helleiner)等用國(guó)際談判模型解釋了30年代以來(lái)特別是戰(zhàn)后關(guān)稅不斷下降的趨勢(shì)。通過(guò)兩國(guó)或多國(guó)談判達(dá)成協(xié)議要比單方面實(shí)施減稅政策容易，單方面實(shí)施關(guān)稅減讓會(huì)引起國(guó)內(nèi)較強(qiáng)的反對(duì)，而雙邊或多邊協(xié)議可以得到那些因關(guān)稅減讓而得益的部門(mén)、集團(tuán)和階層的支持；而且政府之間達(dá)成協(xié)議之后，各自都承擔(dān)了相應(yīng)的國(guó)際義務(wù)，有助于避免貿(mào)易戰(zhàn)的發(fā)生。,Dr. JINGBO HUANG Depa

43、rtment of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008,國(guó)際談判模型,一國(guó)政府將對(duì)方國(guó)家的政策視為既定，都會(huì)選擇保護(hù)貿(mào)易政策。若外國(guó)采取自由貿(mào)易，本國(guó)實(shí)行保護(hù)，就有20的收益；若外國(guó)也實(shí)行保護(hù)，損失僅-5。盡管雙方都選擇自由貿(mào)易，整個(gè)世界的福利將增加，但還是出現(xiàn)了囚徒困境的情形。單方面為了本國(guó)利益的政策，最終難獲最佳結(jié)果。模

44、型的結(jié)論是，應(yīng)當(dāng)通過(guò)國(guó)際談判達(dá)成協(xié)議來(lái)協(xié)調(diào)各國(guó)貿(mào)易政策。,Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008,國(guó)際談判模型,多邊貿(mào)易體制談判就其性質(zhì)而言是各國(guó)在追求自身利益的過(guò)程中，通過(guò)妥協(xié)最終形成有利于集體（團(tuán)體）利益的決議。 政治效率與經(jīng)濟(jì)效率之