政府投資項目的投資控制問題研究.pdf

1、政府投資項目是政府提供公共服務(wù),提高國民生活質(zhì)量的重要保障和手段。盡管政府作為公共項目的提供主體存在著“公認”的效率低下問題,但政府作為彌補“市場失靈”的手段始終是無法替代的。問題的關(guān)鍵在于,如何實現(xiàn)對這類項目投資的有效控制,完美的平衡公共物品提供中公平性和效率性的矛盾,它既是一個長久性的課題,也是一個世界性課題。
　　 過去對政府投資項目投資控制的研究主要集中在對政府投資項目的造價控制的技術(shù)范式上。目前的研究表明,對政府投資項

2、目投資控制研究開始向政府投資項目的管理制度和機制的更深層次發(fā)展。據(jù)此,本文基于經(jīng)濟學分析范式,利用公共項目治理理論和橫向分析法、因果分析法等就政府投資項目的投資控制問題進行研究,主要工作與成果如下:
　　 1.以政府投資項目特殊的契約關(guān)系為切入點,將政府投資項目的投資控制體系劃分為行政監(jiān)管層、項目代理層和項目治理層三個層面,并結(jié)合其公共產(chǎn)權(quán)特性指出分別面臨不同的委托代理問題和投資控制難題。
　　 2.政府投資項目第一委托

3、代理層中投資控制的關(guān)鍵問題是由于公有產(chǎn)權(quán)下的初始委托人監(jiān)督缺失產(chǎn)生的政府失靈問題。基于國會控制論等監(jiān)督政府理論的觀點,并借鑒國外成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,構(gòu)建了我國投資項目的行政監(jiān)管體系,包括以政府職能部門間的分權(quán)制衡機制和責任追究機制為核心的內(nèi)部監(jiān)督體系,以及人大監(jiān)督與社會監(jiān)督相結(jié)合的外部監(jiān)督體系兩部分。
　　 3.政府投資項目第二層契約關(guān)系中投資控制的關(guān)鍵問題是由于公有產(chǎn)權(quán)下剩余索取權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性導致的項目法人缺位問題。本文采用公共

4、項目治理的分析范式,通過在利益相關(guān)者間合理的權(quán)、責、利的配置實現(xiàn)各方的制衡與協(xié)調(diào)?；谥卫斫Y(jié)構(gòu)的分析解決了當前我國代建制三種模式的選擇問題。并在此基礎(chǔ)上,構(gòu)建了基于風險分擔的投資控制機制,及對應(yīng)的基于風險分擔的代建項目投資目標的確定與調(diào)整模型,實現(xiàn)了政府委托方與代建人的激勵相容。
　　 4.在第二層委托代理關(guān)系所確定的制度安排下,政府投資項目第三層契約關(guān)系中的投資控制問題,轉(zhuǎn)化為項目業(yè)主(代建單位)在有限風險承擔下的成本管理與投