中國企業(yè)技術“走出去”研究：專利海外申請視角.pdf

1、中國企業(yè)的技術是否具有國際競爭力？中國企業(yè)能否憑借技術在國際上競爭？回答這一問題，是國際經濟學與創(chuàng)新經濟學中的一項重要使命，也是我國建設創(chuàng)新戰(zhàn)略與走出去戰(zhàn)略中的重要政策支撐。過往的研究囿于數據的局限，在這一重要領域的研究著力不足，相關定量分析特別是微觀層面的分析較少。本文希望以中國企業(yè)專利海外申請為切入點，通過對中國企業(yè)技術“走出去”這一現象的研究，拓展并深化現有的企業(yè)技術創(chuàng)新與國際化戰(zhàn)略的相關研究，洞悉并闡述中國企業(yè)技術走出去過程中的

2、宏微觀機制，厘清學界對于中國企業(yè)技術水平的認識，介紹一段中國企業(yè)如何運用技術在國際上競爭的故事。中國作為擁有四大發(fā)明的古國，曾經是世界技術創(chuàng)新的最大來源地，也是世界技術文明最發(fā)達的國家之一。在古代中國發(fā)明的技術，走向了世界：羅盤帶來了大航海時代；古登堡改進的印刷術迎來了文藝復興；火藥在西方的傳播迎來了熱兵器時代。李約瑟指出，中國古代對人類科技發(fā)展做出了很多重要貢獻。經過改革開放和多年的經濟發(fā)展，中國已經站到了偉大復興的門口，那么這一次，

3、中國是否能夠再次成為技術創(chuàng)新全球高地，是否能夠回復那個技術文明的榮光？中國能否從世界工廠轉化為世界大腦，由中國制造(Made In China)的母國升級為中國創(chuàng)造(Created In China/Innovated In China)的母國？重新攀登技術高峰，向世界各國傳播技術實現技術“走出去”，是實現中華民族偉大復興，對人類文明再次做出重大貢獻的核心，更是我國當前轉變經濟方式，建設創(chuàng)新型國家，進行產業(yè)升級的必要任務。因此研究中國創(chuàng)

4、新的技術特征，研究中國是否已經重新具備了國際水平的技術創(chuàng)新和技術實力，中國企業(yè)能否從技術國際化中獲利是當前重重要的問題之一。本文即從當前觀察到的一種中國企業(yè)的技術“走出去”現象----中國專利權的海外申請行為來研究中國技術水平的國際地位，中國走出去模式的變化和中國創(chuàng)新的真實內涵。
　　本文首先分析了技術“走出去”的制度背景，將技術“走出去”、專利制度和我國走出去戰(zhàn)略的推動有機結合，分析了我國技術“走出去”的主要特征。其次，本文基于

5、企業(yè)異質性理論、產品生命周期理論、企業(yè)組織戰(zhàn)略視角構建了企業(yè)技術“走出去”的理論模型，為進一步的分析提供了相應的理論基礎。再次，在宏觀方面，本文先引入國際貿易理論中經典的林德假說檢驗傳統(tǒng)理論在技術層面的國際流動的影響，再從技術“走出去”作為技術擴散的傳導機制，推動國家轉型升級的角度對技術“走出去”的宏觀績效進行了考察。最后，在微觀層面，本文從企業(yè)技術“走出去”戰(zhàn)略的異質性特征研究了技術“走出去”戰(zhàn)略在企業(yè)內的戰(zhàn)略層次和能力需求，考察了品

6、牌戰(zhàn)略為代表的知識產權意識對企業(yè)技術“走出去”戰(zhàn)略的影響，而后再從技術“走出去”企業(yè)的出口績效與對外投資績效討論了技術“走出去”的微觀績效。本文把傳統(tǒng)的貿易理論視角與國際化視角和企業(yè)技術“走出去”特有的創(chuàng)新特征和知識產權制度特征相結合，拓寬了創(chuàng)新與貿易理論交叉領域的研究空間。
　　本研究表明：⑴技術“走出去”與國家經濟技術能力密切相關。技術“走出去”由一國國內的技術創(chuàng)新能力與經濟發(fā)展水平決定，而技術“走出去”的東道國選擇則與東道國

7、的市場規(guī)模與距離有關。⑵傳統(tǒng)貿易理論機制可以類似地應用于解釋國際技術流動。林德效應在技術國際化流動中同樣成立，技術國際化的機制與傳統(tǒng)貿易的決定機制有類似之處。⑶技術“走出去”是一國產業(yè)結構升級的推動力。一國技術“走出去”會使得兩國貿易結構更為接近。這反映出在技術“走出去”的過程也是技術跨國擴散和學習的過程，我國經濟的轉型升級和向發(fā)達國家的產業(yè)結構轉型可以通過與發(fā)達國家更為頻繁的技術流動實現。⑷企業(yè)的技術“走出去”行為是異質性企業(yè)的戰(zhàn)略選

8、擇，企業(yè)的自身生產率是決定企業(yè)技術“走出去”的核心因素。⑸企業(yè)的品牌意識越好，企業(yè)的技術“走出去”水平越高。技術保護概念和企業(yè)的品牌戰(zhàn)略具有互補性。⑹企業(yè)的技術“走出去”可以顯著的推動企業(yè)出口額、出口價格和市場份額的上升，而且這一現象是在最微觀的層次下顯著的。企業(yè)的每個相關專利可以給企業(yè)在東道國的相關產品的出口價格提高18％，市場份額也能夠得到顯著提升。⑺企業(yè)的技術“走出去”可以推動企業(yè)的對外投資，但這一推動作用只在好企業(yè)和市場經濟水平

9、高的地區(qū)出現，自身能力不足的企業(yè)的技術“走出去”和其對外投資戰(zhàn)略形成替代關系。
　　本研究創(chuàng)新之處在于：①討論的技術“走出去”是中國企業(yè)由中國制造轉向中國創(chuàng)造的轉型升級中的一種重要現象，是中國經濟發(fā)展和國家技術水平提升背景下的時代性轉型。如果說中國入世后第一階段是貨物的走出去為特征的世界工廠地位的確立，則未來中國的發(fā)展方向將會是以技術技術走出去為特征的世界大腦的地位的爭取。本文應用了最新的宏微數據進行了實證研究，希望能激發(fā)學界、業(yè)

10、界與政界對這一問題更多的關注，為相關的理論研究與政策轉化提供重要的啟示。②研究是對南方國家創(chuàng)新理論的最新拓展。中國作為新興市場中的南方發(fā)展中國家，其巨大的創(chuàng)新能力與后續(xù)的技術國際化挑戰(zhàn)了理論中只假設北方國家創(chuàng)新的傳統(tǒng)。特別是技術“走出去”意味著中國企業(yè)具備了國際前沿的技術能力和創(chuàng)新成果，本文引入林德假說與國家間的貿易結構，對南方國家創(chuàng)新的可能來源與經濟影響提出了新的后果。③研究是企業(yè)微觀層面的市場與產品知識產權戰(zhàn)略的影響，對當前異質性貿

11、易理論在更深入層次的戰(zhàn)略的優(yōu)序排序與企業(yè)內部市場選擇與產品選擇的方向相契合。本文研究指出了企業(yè)內也可以通過技術“走出去”戰(zhàn)略增強企業(yè)在某一市場和某一產品上的競爭力。這可能顯示出企業(yè)內部對細分的出口市場、流程、產品、技術的內部選擇中優(yōu)勝劣汰的機制與過程。④對中國技術創(chuàng)新與專利制度的研究提出了新的啟示。本文重新解釋了在中國的制度背景下企業(yè)如何創(chuàng)新，特別是如何高水平的創(chuàng)新的問題，技術“走出去”中的國際專利很大程度可能反映著中國創(chuàng)新中特別有價值