論國(guó)際投資法中“投資”的定義.pdf

1、廈門(mén)大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明本人呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下，獨(dú)立完成的研究成果。本人在論文寫(xiě)作中參考其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表的研究成果，均在文中以適當(dāng)方式明確標(biāo)明，并符合法律規(guī)范和《廈門(mén)大學(xué)研究生學(xué)術(shù)活動(dòng)規(guī)范(試行)》。另外，該學(xué)位論文為()課題(組)的研究成果，獲得()課題(組)經(jīng)費(fèi)或?qū)嶒?yàn)室的資助，在()實(shí)驗(yàn)室完成。(請(qǐng)?jiān)谝陨侠ㄌ?hào)內(nèi)填寫(xiě)課題或課題組負(fù)責(zé)人或?qū)嶒?yàn)室名稱(chēng)，未有此項(xiàng)聲明內(nèi)容的，可以不作特別聲明。)聲明人(簽名)：莖位2ot

2、Z年≈R‘Et內(nèi)容摘要“投資”的定義是國(guó)際投資法理論構(gòu)建的基礎(chǔ)，直接影響到國(guó)際投資法的研究對(duì)象與范圍o“投資”的定義也決定了國(guó)際投資仲裁庭管轄權(quán)成立的條件。所以，研究“投資”的定義具有重要的理論價(jià)值與實(shí)踐意義。“投資”定義問(wèn)題多從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度加以研究，而從法律的角度對(duì)“投資”定義的研究分析較少，在國(guó)際投資法領(lǐng)域，該術(shù)語(yǔ)通常被直接引用。本文通過(guò)對(duì)“投資”定義歷史沿革的考察和對(duì)國(guó)際投資法規(guī)范與國(guó)際投資仲裁、庭實(shí)踐的比較，重新思考“投資”的定義

3、，進(jìn)而提出對(duì)“投資”進(jìn)行定義時(shí)t應(yīng)把握的原則。本文除前言與結(jié)論外共分四章：第一章通過(guò)考察國(guó)際投資法理論對(duì)“投資“定義的分類(lèi)以及歷史沿革，發(fā)現(xiàn)“投資”經(jīng)歷了由狹窄到寬泛的定義過(guò)程。第二章通過(guò)比較國(guó)際投資法規(guī)范以及各國(guó)雙邊投資條約，發(fā)現(xiàn)國(guó)際投資法規(guī)范對(duì)“投資“的定義已經(jīng)不再局限于傳統(tǒng)的“直接投資“，而是發(fā)展為涵蓋“直接投資”與“間接投資”，將“投資“作為整體予以適用調(diào)整。第三章通過(guò)研究國(guó)際投資仲裁的實(shí)踐，發(fā)現(xiàn)“投資”的定義呈現(xiàn)向貿(mào)易領(lǐng)域擴(kuò)張

4、的現(xiàn)象。由于，這種擴(kuò)張現(xiàn)象不利于國(guó)際貿(mào)易法制與投資法制的發(fā)展，所以為了解決此問(wèn)題，國(guó)際投資法理論界提出“投資性“要素的分析方法。該方法雖被國(guó)際投資仲裁庭所采用，但卻僵化呆板、效果不佳，且不符合國(guó)際投資的實(shí)踐，同時(shí)有損于國(guó)家的主權(quán)。第四章對(duì)“投資”定義進(jìn)行了重新思考，并提出在國(guó)際投資法領(lǐng)域?qū)Α巴顿Y”進(jìn)行定義應(yīng)該著眼于具有管轄權(quán)意義的“投資”。具體應(yīng)該把握兩點(diǎn)原則：第一，尊重當(dāng)事方(特別是主權(quán)國(guó)家)意愿。尊重國(guó)家主權(quán)原則作為國(guó)際法的基本原則