中國(guó)鐵路信息化項(xiàng)目效益評(píng)估理論與應(yīng)用研究.pdf

1、信息化已經(jīng)成為推動(dòng)人類社會(huì)高速發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力，其廣泛應(yīng)用是當(dāng)今世界發(fā)展的大趨勢(shì)，也是世界各國(guó)的重大發(fā)展戰(zhàn)略之一。 在中國(guó)“要把推進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)信息化放在優(yōu)先位置”，“以信息化帶動(dòng)工業(yè)化，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)生產(chǎn)力的跨越式發(fā)展”戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，鐵路作為國(guó)家的重要基礎(chǔ)設(shè)施、大眾化交通工具，在全面建設(shè)小康社會(huì)中肩負(fù)著提供運(yùn)力支持、當(dāng)好先行的重要?dú)v史使命。鐵路信息化將信息技術(shù)廣泛應(yīng)用于鐵路生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各項(xiàng)活動(dòng)中，在改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、提高鐵路

2、運(yùn)輸生產(chǎn)率與競(jìng)爭(zhēng)力、確保運(yùn)輸安全中發(fā)揮重要作用。 鐵路信息化建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。在我國(guó)鐵路信息化建設(shè)過(guò)程中，一方面，基于信息技術(shù)的各項(xiàng)應(yīng)用在提高運(yùn)輸作業(yè)效率、降低運(yùn)輸生產(chǎn)成本和改善運(yùn)輸服務(wù)質(zhì)量的各種努力中創(chuàng)造了明顯的價(jià)值；另一方面，在信息技術(shù)應(yīng)用上的廣泛和高額的投資與諸如邊際利潤(rùn)、資產(chǎn)回報(bào)和投資回報(bào)等業(yè)績(jī)指標(biāo)之間沒(méi)有明確的計(jì)算分析方法。信息技術(shù)投資與企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益之間缺乏一致的統(tǒng)計(jì)關(guān)系，不僅鐵路行業(yè)如此，而且這種現(xiàn)象具有普遍

3、性。 因此，對(duì)中國(guó)鐵路信息化項(xiàng)目效益評(píng)估理論與應(yīng)用的研究具有重要的實(shí)踐意義，迫切需要有科學(xué)有效的信息化項(xiàng)目效益評(píng)估理論與方法以提高信息化的效益。 本文在總結(jié)前人研究的基礎(chǔ)上，深入分析了當(dāng)前中國(guó)鐵路信息化項(xiàng)目效益評(píng)估中存在的問(wèn)題，系統(tǒng)地研究了鐵路信息化項(xiàng)目效益評(píng)估的理論與應(yīng)用方法。全文共八章，主要內(nèi)容如下： 第一章歸納總結(jié)國(guó)內(nèi)外有關(guān)鐵路信息化項(xiàng)目效益評(píng)估的研究現(xiàn)狀，明確選題的現(xiàn)實(shí)意義及理論意義，分析鐵路信息化項(xiàng)目效

4、益評(píng)估中存在的問(wèn)題，指出中國(guó)鐵路信息化項(xiàng)目效益評(píng)估研究的必要性和緊迫性，明確研究目標(biāo)，給出相關(guān)基本概念的界定，確定研究思路及方法。 第二章從鐵路信息化項(xiàng)目效益評(píng)估研究現(xiàn)狀、一般意義的項(xiàng)目評(píng)估方法分類及發(fā)展趨勢(shì)分析、信息化項(xiàng)目評(píng)估方法分類述評(píng)。歸納已有的各種項(xiàng)目評(píng)估方法，指出方法集成創(chuàng)新是項(xiàng)目評(píng)估方法發(fā)展的主要趨勢(shì)。信息化項(xiàng)目評(píng)估方法的基本分類包括傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)評(píng)估方法、啟發(fā)式定性方法以及概率論方法。傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)評(píng)估方法難以適應(yīng)信息化項(xiàng)

5、目評(píng)估的需要。各種評(píng)估方法都有其各自特征。在方法選擇中，評(píng)估者除考慮方法本身的特征外，更應(yīng)當(dāng)考慮評(píng)估者自己及所處部門、組織的運(yùn)作方式的影響。由于信息化項(xiàng)目其自身的特殊性，對(duì)其進(jìn)行全面衡量并建立相應(yīng)的效益評(píng)估指標(biāo)體系是一個(gè)難點(diǎn)。 第三章提出鐵路信息化項(xiàng)目效益評(píng)估BAF法。分析對(duì)比信息化項(xiàng)目效益評(píng)估的基本方法，明確其方法集成的發(fā)展趨勢(shì)；分析企業(yè)信息化測(cè)評(píng)指標(biāo)體系的組成及存在的問(wèn)題；以戰(zhàn)略為導(dǎo)向是效益評(píng)估的應(yīng)有之意。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)我

6、國(guó)鐵路信息化戰(zhàn)略目標(biāo)及管理變革的需要，借鑒平衡記分卡(Balanced Score Card，BSC)的思路，運(yùn)用層次分析法(Analytic Hierarchy Process，AHP)及模糊綜合評(píng)估法(FUZZY)設(shè)計(jì)出“BAF法”及其流程與特征描述，并給出模糊綜合評(píng)估模型完整的評(píng)估內(nèi)容、步驟及靈敏度分析； 第四章參考BSC模板反映企業(yè)成功的四大關(guān)鍵因素(包括傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)、客戶滿意程度指標(biāo)、內(nèi)部經(jīng)營(yíng)流程指標(biāo)及企業(yè)創(chuàng)新與

7、學(xué)習(xí)指標(biāo))的思路，分析支持鐵路信息化成功的重點(diǎn)戰(zhàn)略方向。基于價(jià)值鏈的鐵路信息化戰(zhàn)略體系，根據(jù)信息技術(shù)提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的理念，進(jìn)一步深化鐵路價(jià)值鏈體系，并提出以競(jìng)爭(zhēng)力為導(dǎo)向的鐵路市場(chǎng)資源計(jì)劃體系(Competitiveness-oriented Market ResourcePlanning，CMRP)；根據(jù)鐵路信息化項(xiàng)目的不同特點(diǎn)及CMRP體系各部分具有不同的目標(biāo)及功能，在各信息化項(xiàng)目實(shí)施情況調(diào)查的基礎(chǔ)上，提出鐵路信息化項(xiàng)目效益評(píng)估的差異

8、化策略；并明確鐵路信息化效益評(píng)估決策在鐵路管理變革中的重要地位。 第五章以企業(yè)信息化測(cè)評(píng)指標(biāo)體系為基本框架，以競(jìng)爭(zhēng)力理論及信息資源配置觀為指導(dǎo)，考慮到鐵路運(yùn)輸業(yè)的公共屬性，從戰(zhàn)略地位、系統(tǒng)應(yīng)用水平、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益及信息資源效益等五方面分析影響鐵路信息化項(xiàng)目效益的主要因素，提出鐵路信息化項(xiàng)目效益的五維競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估模型。并根據(jù)克萊因國(guó)力方程提出了鐵路信息化項(xiàng)目效益競(jìng)爭(zhēng)力測(cè)算方程猜想。對(duì)主要因素做相關(guān)分析，為后續(xù)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)奠定了

9、基礎(chǔ)。 第六章在大量調(diào)研分析基礎(chǔ)上，提出建立科學(xué)的評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)該遵循的基本準(zhǔn)則，包括戰(zhàn)略目的性、系統(tǒng)動(dòng)態(tài)性和方便操作性，并據(jù)此建立了較為完整的中國(guó)鐵路信息化項(xiàng)目效益評(píng)估的五維要素層次評(píng)估指標(biāo)體系，界定了各項(xiàng)指標(biāo)及取值說(shuō)明；此外，設(shè)計(jì)了簡(jiǎn)易評(píng)估模型方便日常自測(cè)的需要。 所構(gòu)建的評(píng)估指標(biāo)體系共選取了5個(gè)一級(jí)指標(biāo)、14個(gè)二級(jí)指標(biāo)、44個(gè)三級(jí)指標(biāo)，不僅評(píng)估鐵路信息化項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，還考察其戰(zhàn)略地位、應(yīng)用水平，并提出了

10、評(píng)估信息資源效益，考察信息流對(duì)于鐵路運(yùn)輸企業(yè)高層管理者預(yù)測(cè)決策的強(qiáng)大支持作用。 改進(jìn)后的模糊綜合評(píng)估模型，其隸屬度矩陣由兩類向量組成，一類是對(duì)于難以用客觀的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)衡量的定性指標(biāo)，由專家打分構(gòu)成的模糊向量；另一類則是可以用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)精確衡量的定量指標(biāo)。這在很大的程度上增強(qiáng)了最終評(píng)估結(jié)果的客觀性和真實(shí)性，使最終評(píng)估結(jié)論具有更高的可信度。 第七章分別運(yùn)用財(cái)務(wù)投入產(chǎn)出分析、BAF法及簡(jiǎn)易的評(píng)估模型，對(duì)全路客票發(fā)售和預(yù)訂系統(tǒng)的效益

11、進(jìn)行了實(shí)證評(píng)估。在定量計(jì)算的基礎(chǔ)上，給出了評(píng)估結(jié)果的定性說(shuō)明。結(jié)果證明，全路客票發(fā)售和預(yù)訂系統(tǒng)戰(zhàn)略地位重要，應(yīng)用水平較高，并取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和信息資源效益。 第八章對(duì)全文進(jìn)行了總結(jié)，并指出需要深入研究的系列問(wèn)題。 全文在如下方面完成了創(chuàng)新性工作： (1) 提出以競(jìng)爭(zhēng)力為導(dǎo)向的鐵路市場(chǎng)資源計(jì)劃體系(CMRP)及鐵路信息化項(xiàng)目效益評(píng)估的差異化策略； (2) 提出鐵路信息化項(xiàng)目效益評(píng)估的五維競(jìng)爭(zhēng)力